境內基金交易平台 傳檔/收檔規格V1.1介紹 (投信公司)

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1 境內基金交易平台 傳檔/收檔規格V1.1介紹 (投信公司)
2016年05月09日

2 大綱 版本異動說明 規格下載與說明 境內基金交易平台傳檔媒體格式 Q&A 各位長官’各位先進大家好
今天我為各位介紹”證券商以自己名義為投資人申購境內基金“的整個作業規劃內容 今天主要分成五個部分跟各位介紹 首先是作業原則 第二部分是申轉贖作業 接下來是非例行性的作業，例如：收益分配、清算合併、公開募集 另外還有異常作業 最後，是本項作業的後續辦理事項

3 版本異動說明 V1.1 版本預計於2016/07/01上線 版本 1.0 1.1 公告日期 2015/03/25 2016/04/21
上線日期 　2015/06/29 2016/07/01　 傳檔規格數 12 　16 收檔規格數 21 　29 功能範圍 【銷售機構處理境內基金款項】 境內基金之申購/買回/轉換/收益分配/清算/合併功能 【集保處理境內基金款項】 境內基金之申購/買回/轉換/收益分配/清算/合併/定期定額/核印授權功能 備註 傳檔新增 4個, 修改 8個 收檔新增 8個, 修改 14個 3

4 規格下載與說明 www.tdcc.com.tw\下載專區\權益證券類\基金資訊觀測站\境內基金交易平台\
境內基金交易平台傳檔媒體格式V1.1 境內基金交易平台收檔媒體格式V1.1    

5 規格下載與說明 傳檔規格 檔案為文字檔CSV格式，資料欄位以『,』(半型)隔開，若欄位無資料時則直接以『,』隔開後，繼續下ㄧ個欄位。 編碼須為ANSI CODE。 檔案名稱（不含副檔名）長度上限為16字。 欄位內容有『,』，請以全型輸入。 傳檔作業分為兩個步驟，一為『上傳』，二為『入檔』，兩個動作皆完成後才能看到明細資料成功或失敗訊息。 上傳：欄位數檢核。 入檔：欄位格式檢核, 欄位邏輯檢核 欄位標記『*』代表鍵值，修改或取消時請指定原輸入之鍵值。 流水編號由各機構維護，惟每日之流水編號不可重複。 必輸/非必輸』欄位如標明”(必)”，則表示某情況下為必輸，詳細請參考處理說明。 收檔規格 檔案為文字檔CSV格式，資料欄位『,』(半型)隔開， 欄位內容有『,』，則以全型輸出。 系統狀態非『交易中』及『下單資料彙總完成』不能下載。 保留欄如非貴公司使用欄位，則不需做處理。

6 境內基金交易平台傳檔媒體格式 －投信公司 編號 媒體格式 異動狀況 1 基金基本資料傳檔媒體格式 增加/調整欄位 4
基金淨值資料傳檔媒體格式 調整說明 8 交易確認傳檔媒體格式 不變 9 收益分配資料傳檔媒體格式 10 基金清算分配資料通知傳檔媒體格式 11 基金合併資料通知傳檔媒體格式 16 收益分配公告資料傳檔媒體格式 新增規格

7 基金基本資料傳檔(1) 使用對象：投信公司 異動項目：新增欄位/調整欄位/調整檔案說明 欄位數：3862
新增基金後，基金狀態預設為正常且可做申、買、轉、定扣，但定扣部分會連同定期定額註記ㄧ倂判斷是否產製媒體。 異動基金狀態與可交易項目，需操作DBAS180交易 基本資料相關 欄 位 欄位 名稱 型態 小數 最大 長度 必輸/ 非必輸 處理說明 16 買回/轉換收單時間 文字 1 (必) 2：下午 新增基金資料時為必輸 20 是否發行台幣級別基金 必 N：否 Y：是 第8欄「基金計價幣別」不為TWD之基金, 如有發行台幣級別基金, 輸入Y。其餘為N 27 申購款項匯款方式 2 1：彙總銷售機構 28 買回款項匯入方式 1：開戶帳號別

8 基金基本資料傳檔(2) 基本資料相關 欄位 名稱 型態 小數 位 最大 長度 必輸/ 非必輸 處理說明 21 單筆最低申購金額(計價幣別)
數字 2 16 非 【集保處理境內基金款項】 如單筆申購之繳款幣別為基金計價幣別時, 系統檢核使用 22 單筆最低申購金額(台幣) 【集保處理境內基金款項】 如單筆申購之繳款幣別為台幣時, 系統檢核使用 41 申購匯款備註 文字 40 1. 基金計價幣別為外幣時，只允許半形文數字 2. 基金計價幣別為台幣時，只允許全形中文字 43 單筆最低募集金額(計價幣別) 【集保處理境內基金款項】 公開募集之繳款幣別為基金計價幣別時, 系統檢核使用 44 單筆最低募集金額(台幣) 【集保處理境內基金款項】 公開募集之繳款幣別為台幣時, 系統檢核使用

9 基金基本資料傳檔(3) 定期定額相關 欄位 名稱 型態 小數 位 最大 長度 必輸/ 非必輸 處理說明 19 定期定額註記 文字 1 必
0：否 1：是 23 定期定額最低申購金額(計價幣別) 數字 16 (必) 1. 第19欄「定期定額註記」為1，則為必輸欄位 2. 定期定額之扣款幣別為基金計價幣時使用 24 定期定額申購金額級距(計價幣別) 25 定期定額最低申購金額(台幣) 1. 第19欄「定期定額註記」為1 且第20欄「是否發行台幣級別基金」為N且「基金計價幣別」不為TWD，則為必輸欄位 2. 定期定額之扣款幣別為台幣時使用 26 定期定額申購金額級距(台幣)

10 基金基本資料傳檔(4) 款項帳號相關 欄位 名稱 型態 小數 位 最大 長度 必輸/ 非必輸 處理說明 29 保管機構之銀行代碼 文字 3
(必) 1.台幣或外幣之保管機構銀行國別為TW時, 必需輸入銀行代碼3碼， 2.外幣之保管機構銀行國別不為TW時, 不需輸入 30 保管機構之鋹行名稱 50 1. 基金計價幣別為外幣時，則為必輸欄位，且只允許半形文數字 2. 基金計價幣別為台幣時，不必輸入 31 保管機構之銀行金資代碼 4 基金計價幣別為台幣時, 輸入銀行金資代碼(共4碼) 32 保管機構之銀行Swift Code 12 基金計價幣別為外幣時, 輸入SWIFT CODE, 特殊符號只允許『+-/()?.』 33 保管機構之銀行帳號 必 34 保管機構之帳戶名稱 1. 基金計價幣別為外幣時，只允許半形文數字 2. 基金計價幣別為台幣時，只允許全形中文字 35 保管機構之銀行國別 1. 參考代碼一 2. 基金計價幣別為外幣時，為必輸欄位 3. 基金計價幣別為台幣時，不必輸入

11 基金基本資料傳檔(5) 款項帳號相關 欄位 名稱 型態 小數 位 最大 長度 必輸/ 非必輸 處理說明 36 保管機構之中間銀行名稱 文字
50 非 基金計價幣別為外幣時, 可輸入。且只允許半形文數字 37 保管機構之中間銀行代碼 12 基金計價幣別為外幣時, 可輸入輸入SWIFT CODE, 特殊符號只允許『+-/()?.』 38 保管機構之中間銀行帳號 30 基金計價幣別為外幣時, 可輸入 39 保管機構之中間帳戶名稱 40 保管機構之中間銀行國別 3 1. 基金計價幣別為外幣時, 可輸入 2. 參考代碼一 42 保管機構匯款身份ID 20 必

12 基金淨值資料傳檔 使用對象：投信公司 異動項目：調整檔案說明 欄位數：44 調整說明： 現行淨值資料由投信投顧公會提供，投信公司無需上傳

13 收益分配資料傳檔 使用對象：投信公司 異動項目：調整欄位 欄位數：2626 欄位 名稱 型態 小數 位 最大 長度 必輸/ 非必輸
處理說明 8 收益分配發放日 文字 (必) 1.yyyymmdd(西元) 2. 交易類別為配息者，則為必輸

14 收益分配公告資料傳檔 使用對象：投信公司 異動項目：新增規格 欄位數：18 資料已完成交易確認，則不允許修改。 欄位 名稱 型態 小數 位
最大 長度 必輸/ 非必輸 處理說明 1. 流水號 數字 8 必 使用者辨識用，同一交易日之流水編號最好不重覆 2. 異動類別 文字 1 A : 新增 U : 修改 3.* 基金代碼 20 4.* 手續費類型 1:前收型 2:後收型 5.* 收益分配基準日 yyyymmdd(西元) 6. 收益分配發放日 不可小於收益分配基準日 7. 除息日 8. 每單位可分配金額 9 非 9~18 保留欄一~十

15 境內基金交易平台傳檔媒體格式 －投信公司 編號 媒體格式 異動狀況 1 基金基本資料收檔媒體格式 增加欄位 4 淨值收檔媒體格式 不變 8
不變　 8 下單資料收檔媒體格式 調整說明 14 基金異動餘額表收檔媒體格式 15 收益分配公告資料收檔媒體格式 調整欄位 16 基金清算公告資料收檔媒體格式 18 基金合併公告資料收檔媒體格式 22 匯率資料收檔媒體格式 新增規格 23 申購款付款明細收檔媒體格式 24 手續費分配對帳單收檔媒體格式

16 基金基本資料收檔(1) 使用對象：投信公司/銷售機構 異動項目：新增欄位 欄位數：4064 基本資料相關 欄位 名稱 型態 小數 位 長度
處理說明 22 是否發行台幣級別基金 文字 1 N：否 Y：是 23 單筆最低申購金額(計價幣別) 數字 2 16 24 單筆最低申購金額(台幣) 29 申購款項匯款方式 1：彙總銷售機構 30 買回款項匯入方式 1：開戶帳號別 43 申購匯款備註 40 45 最低募集金額(計價幣別) 46 最低募集金額(台幣)

17 基金基本資料收檔(2) 定期定額相關 欄位 名稱 型態 小數 位 長度 處理說明 21 定期定額註記 文字 1 0：否 1：是 25
定期定額最低申購金額(計價幣別) 數字 16 26 定期定額申購金額級距(計價幣別) 客戶申購金額 = 欄位24 + 欄位25的倍數 27 定期定額最低申購金額(台幣) 28 定期定額申購金額級距(台幣) 客戶申購金額 = 欄位27 + 欄位28的倍數

18 基金基本資料收檔(3) 款項帳號相關 欄位 名稱 型態 小數 位 長度 處理說明 31 保管機構之銀行代碼 文字 3 32
保管機構之鋹行名稱 50 33 保管機構之銀行金資代碼 4 基金計價幣別為台幣時, 為銀行金資代碼(共4碼) 34 保管機構之銀行Swift Code 12 基金計價幣別為外幣時, 為SWIFT CODE 35 保管機構之銀行帳號 30 36 保管機構之帳戶名稱 37 保管機構之銀行國別

19 基金基本資料收檔(4) 款項帳號相關 欄位 名稱 型態 小數 位 長度 處理說明 38 保管機構之中間銀行名稱 文字 50 39
保管機構之中間銀行代碼 12 40 保管機構之中間銀行帳號 30 41 保管機構之中間帳戶名稱 42 保管機構之中間銀行國別 3 44 保管機構匯款身份ID 20

20 下單資料收檔 使用對象：投信公司/銷售機構 異動項目：調整欄位/調整檔案說明 欄位數：4848 調整說明：
取消”投信公司(基金公司)對下單資料的第一次下載動作，視同下單回覆” 欄位 名稱 型態 小數 位 長度 處理說明 32 買回款匯入銀行通匯代號 文字 20 【銷售機構處理境內基金款項】 銷售機構留存之銀行通匯金融代號或SWIFT CODE 【集保處理境內基金款項】 集保公司主要款項銀行之銀行通匯金融代號或SWIFT CODE 33 買回款匯入帳號 銷售機構之銀行帳戶帳號 集保公司之銀行虛擬帳號

21 收益分配公告資料收檔 使用對象：投信公司/銷售機構 異動項目：調整欄位 欄位數：1818 欄位 名稱 型態 小數 位 長度 處理說明
4.* 收益分配基準日 文字 8 yyyymmdd(西元) 6. 收益分配發放日

22 匯率資料收檔 使用對象：投信公司/銷售機構 異動項目：新增檔案規格 欄位數：14 欄位 名稱 型態 小數 位 長度 處理說明 1* 日期
文字 8 yyyymmdd(西元) 2* 匯率屬性 1 1:賣出匯率(申購款) 2:買入匯率(買回/配息款) 3* 幣別代碼 3 請參考代碼二 4 交易匯率 數字 12 Ex:30.3 5-14 保留欄一~十

23 申購款付款明細收檔 使用對象：投信公司 異動項目：新增檔案規格 欄位數：21 僅提供【集保處理境內基金款項】之銷售機構款項 欄位 名稱 型態
小數 位 長度 處理說明 1 付款日期 文字 8 yyyymmdd(西元) 2 銷售機構代碼 9 5碼總公司機構代碼+4碼分公司 3 銷售機構名稱 200 4 基金代碼 20 5 開戶帳號 50 6 手續費類型 1:前收型 2:後收型 7 下單日期 下單回覆日期 收盤時間 1:上午盤 2:下午盤 10 付款幣別 請參考代碼二 11 付款金額 數字 16 12-21 保留欄一~十

24 手續費分配對帳單收檔 使用對象：投信公司/銷售機構 異動項目：新增檔案規格 欄位數：23 僅提供【集保處理境內基金款項】之銷售機構 欄位
名稱 型態 小數 位 長度 處理說明 1* 投信公司代碼 文字 9 5碼總公司機構代碼+4碼分公司 2* 銷售機構代碼 3* 申購日期 8 yyyymmdd(西元) 4* 申購基金代碼 50 5* 申購類別 1 A:單筆申購 B:定期定額申購 C:公開募集 6 申購申請筆數 數字 10 7 總申購價款 2 20 總申購手續費 拆帳方式 1:固定 2:比率 0:未設定(預設為全部給銷售機構) 拆帳比率 4 12 11 手續費幣別 3 請參考代碼二 銷售機構手續費 13 投信公司手續費 14-23 保留欄一~十

25 Thank You !