第七章 垄断资本主义的产生与发展.

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1 第七章 垄断资本主义的产生与发展

2 教学目的 资本主义经济制度确立以来，其生产关系的具体形式一直在不断地进行调整，先后经历了自由竟争资本主义、私人垄断资本主义、国家垄断资本主义等几个阶段。分析这一历史进程，有助于我们加深理解资本主义的历史过渡性。 教学重点 对资本主义演进不同阶段特征进行比较，证明资本主义生产关系具体形式的调整并没有改变资本主义经济制度的本质 教学难点 对资本主义经济制度演进过程中市场经济由粗陋走向成熟的规律的理解

3 第一节 自由竞争资本主义向垄断资本主义的转变
一、产业革命和资本主义制度的确立 （一）产业革命的发生及其主要标志 产业革命是资本主义发展史上的一个重要阶段，是从工场手工业发展到大机器生产的一次飞跃。 产业革命以蒸汽机等新技术的发明创造和机器的广泛使用为主要标志。 到了19世纪上半期，大约经过一百余年，英国率先完成了产业革命。

4 （二）产业革命的作用 首先，促进了当时社会生产的迅速发展。
马克思在《共产党宣言》中评价道：“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中的创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业与农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口--过去哪个世纪能够料想到有这样的生产力潜伏在社会劳动里呢?” 其次，产业革命引起社会生产关系的深刻变化。 这种变化的最重要的后果是：工厂制度使工人变成局部机器的一部分，使工人必须依赖于整个工厂和资本家；同时，它排挤了小资产阶级和中间阶段，使居民中的差别主要分为两个阶级--无产阶级与资产阶级--之间的对立，其他阶级几乎都被吞并或消灭了。

5 （三）资本主义经济制度的基本特征 1、生产资料归资本家私人所有，并按着有利于实现资本价值增值的方式去运营； 2、实行雇佣劳动制度，劳动者在不占有生产资料而有人身自由的条件下，在一定期间把劳动力使用权有偿转让给资本家及其经营者，获得相当于其劳动力价值的工资； 3、资本家凭借资本所有权无偿占有雇佣劳动者剩余劳动创造的剩余价值，并在资本家阶级中奉行等量资本获得等量利润的按资分配原则。

6 （四）自由竞争资本主义阶段的特点 资本主义经济制度的发展经历两个阶段：自由竞争资本主义阶段和垄断资本主义阶段。 自由竞争资本主义阶段的特点 首先，资本积聚与资本集中程度较低，资本家生产经营的规模不大，占有资本较少。 其次，资本主义企业之间的关系以自由竞争为基准。 第三，银行资本的积聚、 集中力量较弱，对经济生活缺乏支配力，仅仅是充当借贷双方的信用中介； 第四，社会经济运行中，主要靠市场价格这只“看不见的手”来调节，资产阶级国家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原则，甘为“守夜人”。

7 二、第二次产业革命和生产集中引起垄断 （一）第二次产业革命的发生及其主要标志 第二次产业革命发生于十九世纪70年代，以电、电机和内燃机的发明与应用为主要标志，它使主要资本主义国家的重工业比重第一次超过轻纺工业，成为重工业为主导的工业化国家。

8 （二）第二次产业革命的特点 1、自然科学的新发现迅速应用于工业。第一次产业革命时期技术发明极少由科学家做出，多半是由技师们完成的。1870年以后，自然科学研究成为大工业生产的一个组成部分，1876年左右美国和欧洲开始建立工业研究实验室。 2、电力的发明与应用，以强大的推动力不仅加快机器运转的速度，而且带动了数量更多的工作机体系，使之成为巨大规模的集体劳动使用的工具体系。 3、第二次产业革命使得重化工业取代轻纺工业成为社会生产中具有支配力的部门，在工业生产中居主导地位。 马克思曾评论道："假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。"

9 股份公司作为资本主义企业财产组织形式的逐渐推 广，一方面壮大了大资本的实力，使其更容易吞并中、小资本；另一方面，也为大资本兼并中小资本及大资本与大资本、中小资本与中小资本之间的企业购并提供了最简便的形式，即通过股份参与、控制的办法实现不同资本主义企业之间的联合，形成更大的企业。 （三）垄断的概念 所谓垄断，是指少数资本主义企业凭借其控制的巨额资本 、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。

10 企业组织形式调整及与之伴生的生产集中使资本主义企业不断发展和壮大，为垄断提供了可能性与必要性： 首先，生产日益集中使垄断成为可能。
(四）生产集中与垄断的可能性及必要性 企业组织形式调整及与之伴生的生产集中使资本主义企业不断发展和壮大，为垄断提供了可能性与必要性： 首先，生产日益集中使垄断成为可能。 其次，生产集中也使垄断具有必要性和必然性。

11 （五）垄断组织的主要形式 短期价格协定，这是最简单的形式；
卡特尔(Cartal) ，是生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分市场、规定商品产量和商品价格等方面达成协议的一种组织形式。参加卡特尔组织的企业在生产和销售上保持经营的独立性，只是根据协定划分销售市场，确定产量及规定标准价格； 辛迪加(Syndicat)，是同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，订立共同销售产品和购买原材料的协定而形成的同盟组织。参加辛迪加的企业已失去经营流通业务的独立性，只保留了生产经营上的独立性；

12 托拉斯(Trust)，是生产同类产品或生产上有密切联系的企业，为了控制商品生产、原料产地、销售市场和投资范围，以获取高额利润的企业联合组织。参加托拉斯的企业，完全丧失了生产和流通中的经营独立性，各家企业组成一家庞大的企业，由理事会统一经营管理，各个企业的资本家成为托拉斯的股东，按股份获取经济利益； 康采恩(Konzarn)，又称财团，是在金融上以某个最大资本家集团为基础的生产、流通、运输、保险、银行企业的联合组织。参加康采恩的企业只保持着形式的独立。

13 （六）垄断利润及来源 垄断利润是垄断资本家凭借经济上的垄断地位而长期获得的大于并包括垄断企业本身生产的剩余价值在内的高额利润。
垄断资本凭借垄断地位，特别是通过垄断价格的形式获得的包括剩余价值在内的高额利润。垄断利润的基本来源是垄断企业中雇佣工人剩余劳动创造的剩余价值。除此之外还包括利用垄断价格等垄断组织行为占有的非垄断企业雇佣工人创造的一部分剩余价值、普通消费者工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分的剩余价值。

14 第二节 垄断资本主义 一、垄断资本主义的基本特征：
第二节 垄断资本主义 一、垄断资本主义的基本特征： （一）资本集中与生产集中高度发展，在主要产业部门乃至整个经济生活中产生了居支配地 位的垄断组织。 自由竞争资本主义阶段的单一单位企业和在此基础上的分散的竞争已经成为历史。主要产业部门大都已形成寡头垄断格局。 （二）工业垄断资本与银行垄断资本日趋溶合为金融资本，金融资本的进一步集中又形成金融寡头。在工业垄断资本形成的同时，银行业的竞争造成银行业日趋集中和银行垄断组织形成。银行垄断组织的形成，使银行的地位与作用发生了根本性的变化，即由过去的借贷中介人，变成了万能的垄断者并与工业资本日益溶合在一起。这表现在： 1、银行配工商企业 的生产、经营活动。 2、促进和加速了垄断组织的形成。 3、银行成了交易所。

15 （三）资本输出具有特别重要的意义。第二次世界大战以前，发达资本主义国家对落后国家进行资本输出的特征十分明显。资本输出主要有两种形式：一是借贷资本输出，二是直接资本输出。不论哪种形式，在促进和推动落后国家经济的某种程度的发展的同时，也加强了垄断资本对落后国家人民的控制和剥削并使这些国家的经济片面发展，民族经济衰败，增强其对发达国家的依赖。 （四）国际垄断同盟从经济上瓜分世界。为了避免在国际竞争中两败俱伤，各国垄断组织寻求暂时的妥协，组成国际垄断同盟。国际垄断同盟是不同国家占统治地位的垄断组织，为保证获得垄断利润，从经济上分割世界而建立的一种暂时的国际经济协定或联合。国际垄断同盟的主要形式有国际卡特尔、国际辛迪加、国际托拉斯。其中最主要的形式是国际卡特尔。参加国际卡特尔的各国垄断组织，主要在流通领域，通过缔结价格和销售协定，来共同瓜分世界市场。

16 （五）主要发达资本主义国家在进入垄断阶段以后，都不同程度地参与了瓜分殖民地、建立殖民体系的肮脏交易。
随着自由竞争资本主义向垄断资本主义过渡，主要发达资本主义国家都卷入了争夺殖民地、掠夺殖民地的狂潮。从1876年到1914年，列强共掠夺了近2500万平方公里领土，使占全世界土地总面积2/3的部分沦为殖民地，占世界总人口56%的人群被迫接受殖民统治。为了争夺殖民地和世界霸权，列强之间进行激烈斗争，并最终酿成 年的第一次世界大战。

17 二、垄断资本主义的作用 垄断资本主义的发展，在一定程度和范围内适应资本主义社会生产力的发展。垄断虽然是适应生产社会化的发展而逐步产生和发展的，但垄断并没有也不可能改变资本主义私有制这一本质，而只能是使社会化的生产资料和劳动产品日益集中在少数私人垄断资本家手中，从而进一步加深了资本主义的基本矛盾。在垄断的条件下，特别是对垄断缺乏有效的调节与规范的条件下，垄断组织改进技术和提高劳动生产率的动因减弱，而利用垄断地位去攫取垄断利润。不仅如此，确实存在着为维护其垄断地位，人为阻碍技术进步与应用的情形。另外，旧殖民主义和新殖民主义政策促使本国资本按照趋利原则向别国，特别是发展中国家转移，进行资本输出，在特定时期造成垄断资本主义国内产业的衰败，等等。

18 这些因素使得进入垄断资本主义阶段以后，主要资本主义国家时而呈现前述经济迅速增长的趋势，时而呈现增长缓慢、停滞甚至是倒退的现象。
在本世纪20、30、40年代整个资本主义世界经济都呈现停滞状态，特别是30年代，几乎所有的资本主义国家都陷入了大萧条的局面。70年代以后，特别是 年资本主义世界范围的经济危机以后，主要发达的资本主义国家普遍陷入了"停滞膨胀"而不能自拨等等，都是垄断资本主义阶段停滞趋势的表现。

19 三、战后新技术革命和现代资本主义 （一）战后新技术革命的发生及特点
20世纪40年代至60年代，作为第二次产业革命的必然发展，在西方主要发达资本主义国家及世界范围内，发生了以电子计算机的广泛使用为核心，涉及原子能、宇航、新材料、生物技术、海洋工程等领域新的科技革命，或称第三次科技革命。 新技术革命的特点，第一，新的科技革命以群体形式出现，涌现出一批新技术群或新产业群。 第二，自然科学与技术的关系更加密切。新的科技革命直接是自然科学应用的结果，并且科学技术应用的周期大为缩短。 第三，新科技革命不同以往的两次产业革命仅仅局限于一、两个部门，而是全面应用于工业、农业、交通运输业等国民经济各部门。从国家分布上看，新科技革命首先由美国开始，迅速扩展到西欧、日本乃至全世界，极大地促进战后世界经济的"一体化"。

20 由于生产力的高度发展和生产社会化程度的空前提高，以私人垄断资本为主体的资本主义生产关系越来越不适应生产力的发展，资本主义的基本矛盾进一步激化。这种矛盾客观要求私人垄断资本的形式要进行与生产力发展相适应的调整和变化，从私人垄断为主发展到国家垄断起主导作用。由一般垄断资本主义发展到国家垄断资本主义，即现代资本主义，并没有从根本上改变资本主义私有制和资本对雇佣劳动的剥削，没有改变垄断资本主义性质。但却使垄断资本主义的基本特征呈现出许多新的变化。

21 （二）新科技革命与垄断资本主义的新现象 首先，生产集中进一步发展，生产集中的形式及私人垄断组织的形式发生了新的变化 1、新技术革命引起竞争十分激烈，资本集中的速率加快。 2、生产集中的形式的变化。 二战以后，企业合并与兼并越来越冲破产业部门的界限，实行跨部门的横向合并与多样化经营。 3、混合联合公司的出现及其特点。跨部门的混合合并导致一种现代垄断组织形式--混合联合公司的诞生。所谓混合联合公司，是一种跨部门的多样化经营的新型康采恩组织。

22 第二，金融资本统治进一步强化。私人垄断组织的跨部门多样化经营，进一步扩大了金融资本在国民经济中的统治范围。混合联合公司不仅控制着重要的银行、保险公司等金融机构，而且控制许多不同产业部门的很多大公司。混合联合公司的发展，使资本与生产进一步集中在少数最大垄断公司手中，极大地加强了金融寡头的实力，阻碍着新的大垄断组织的出现，壮大了垄断财团的实力。

23 第三，资本输出的新变化和跨国公司的发展。二战以后，随着资本与生产集中的进一步强化，主要资本主义国家的资本输出也增长迅速。与战前相比，资本输出发生了一系列新的变化：
（1）资本输出流向发生变化。二战前，发达资本主义国家的资本输出主要流向落后国家及殖民地和附属国。二战后，资本输出的重点开始转向发达国家，发达资本主义国家之间相互进行资本输出的趋势十分明显。同时，为绕过关税壁垒，各国更多地采取对外直接投资的资本输出形式。

24 （2）资本输出的产业结构发生了新的变化。二战前，主要发达资本主义国家对落后国家的直接投资较少，而且集中在为其提供原材料的自然资源开发，以及为资本输入、输出服务的运输业的投资上。战后，特别是七十年代以后，发达资本主义国家对发展中国家的资本输出中直接投资比重上升，并且主要是制造业方面的投资。随着国际竞争的加剧，对外直接投资的动机逐步变化，从获取廉价原料、利用低廉的劳动力，转变到占领和控制发展中国家的主要产业及市场。

25 （3）国家资本输出增长迅速，日益占重要地位，并且大多采取所谓对外"援助"的形式。二战前，资本输出的主要形式是私人资本输出，国家资本输出的数量不多；二战后，一方面私人垄断资本输出增长较快，并且采取私人垄断资本直接投资为主要形式，另一方面，国家资本输出的数量、地位与作用都大大增强了。这反映了资本主义国家政府对经济生活，特别是国际经济关系的有意识的干预与影响力在增强。由于旧殖民体系的瓦解，也迫使垄断资本的扩张策略随之变化。国家垄断资本输出主要采取对外"援助"的形式进行。

26 战后资本输出的增长及其新变化还表现在垄断资本国际化的新的垄断资本组织形式--跨国公司的诞生。 跨国公司又称国际公司或超国家公司，本质上是一种跨国的企业集团。跨国公司在许多国家和地区设立分支机构或通过资本、技术、知识产权等控制所在国的公司，通过母国的总公司控制世界范围内的生产、销售和其它业务活动。跨国公司不同与国际卡特尔，是各国大垄断企业瓜分市场的同盟，而是一个独立的国际性垄断企业。跨国公司实际是以一国的垄断资本为主建立起来的现代国际托拉斯或康采恩。

27 大型的跨国公司对世界经济发展已具有举足轻重的作用。战后跨国公司发展一方面极大地促进了生产社会化在国际范围内的扩展，促进了世界经济的一体化；另一方面，由于世界范围的生产越来越由少数跨国公司控制，其影响力已不仅仅局限在经济领域，还渗透在政治、文化领域。跨国公司的剥削和掠夺，对别国内政的粗暴干涉，都严重损害了所在国主权，引起所在国，特别是发展中国家人民的反对。

28 第四，国际垄断同盟形式的变化。二战以后，随着生产和资本的日益国际化及资本主义国家在世界市场上竞争日趋激烈，资本主义各国的垄断组织试图通过国家行为实施"经济一体化 "来解决彼此之间的矛盾。所谓"经济一体化"，就是指若干资本主义国家通过鉴订条约组成经济集团，在资本国际化和国家垄断资本的基础上，协调彼此间的矛盾，保证垄断组织的经济利益。一体化形式多种多样：有的采取自由贸易区的形式如北美自由贸易区；还有更发达的形式，即组织全面的经济同盟，如欧盟。

29 第五，战后新殖民主义。第二次世界大战以后，许多殖民地附属国纷纷摆脱了殖民统治，走向民族自决，建立民族主权国家。在这一背景下，垄断资本主义国家迫于形势不得不放弃旧殖民主义的统治方式，而对这些国家采取新的控制和渗透方法，即所谓新殖民主义。 新殖民主义与旧殖民主义的区别在于：旧殖民主义通过军事侵略，扶植傀儡政权，直接控制殖民地的政治、经济，对当地人民进行剥削和统治，为垄断资本攫取垄断利润服务。新殖民主义则采取比较隐蔽的、间接的办法，主要用经济渗透或经济侵略的方式，对发展中国家进行控制，维护垄断资本的利益。

30 新殖民主义的表现形式很多，如打着"援助"的旗号进行国家资本输出，并以此控制受援国的经济、政治；通过跨国公司直接投资，一方面掠夺发展中国家的原料，同时把高能耗和污染严重的产业向发展中国家转移；另一方面，封杀发展中国家民族工业品牌，占领其市场，以实现对发展中国家的产业乃至整个经济进行控制。利用不合理的国际分工和旧的国际经济秩序，凭借其对先进技术的垄断地位，在技术转让、商品和服务贸易中对发展中国家进行敲诈勒索等等，也是新殖民主义的表现形式。在私人垄断资本主义发展到国家垄断资本主义条件下，新殖民主义强化了发达资本主义主义国家同发展中国家之间的矛盾。

31 第三节 国家垄断资本主义 一、垄断资本主义发展为国家垄断资本主义的必然性垄断资本主义发展迄今为止包括两个阶段，即私人垄断资本主义与国家垄断资本主义。国家垄断资本主义不是区别于垄断资本主义即帝国主义的另外一种资本主义，或如西方学者所说的“后资本主义”或“脱资本主义”，而是垄断资本主义发展阶段性中的一个新阶段。 （一）私人垄断资本主义生产关系的局限性 战后，随着科技的发展战前以私人垄断资本为主体的资本主义生产关系则开始表现出种种不适应。这主要表现在：

32 第一，私人垄断资本主义的发展使生产和资本更进步地集中于少数大资本，使资本主义的生产能力急剧扩张。私人垄断资本生产盲目扩 大与社会需求相对减少的矛盾导致经济危机的频繁暴发，并终于酿成了 年的世界性大危机，资产阶级国家政府对经济运行的干预作为一只"看得见的手"显得越来越必要。 第二，随着新技术革命逐步推进，主要发达资本主义国家产业结构转换加快，地区经济发展不平衡日益严重，衰退产业逐步退出和落后地区的发展亟待资本投入。但私人垄断资本唯利是图的本性与这种客观需要尖锐对立，需要资本主义国家政府出面协调与解决经济发展中的结构性矛盾。

33 第三，社会化大生产发展要求巨额资本用于发展公共基础设施，为资本主义社会的经济发展提供共同条件。但是，公共基础设施生产与供给中明显的“外部性”与私人垄断资本的动机存在尖锐对立，公共基础设投资巨额资本需求与私人垄断资本积累的有限性也存在着矛盾，从而需要资本主义国家政府增大投资。 第四，随着社会化大生产的发展，科学研究也逐步社会化了。特别是涉及到一些高新技术的研究与开发，不仅需要多部门、多领域的科学家及工程技术人员协调配合，而且投资额度高，风险巨大。这与私人垄断资本的属性也构成了尖锐的矛盾，需要资本主义国家对社会化科学研究进行组织协调和增加投入。

34 （二）国家垄断资本主义的产生 随着新科技革命引发的资本主义生产关系调整，资本主义国家政府进一步同垄断资本主义结合起来，私人垄断资本主义逐步过渡到国家垄断资本主义。 国家垄断资本主义是资产阶级国家同垄断资本相结合的资本主义。国家垄断资本主义并不是战后产生的新现象，早在19世纪末到20世纪初私人垄断资本主义产生初期就已经存在了。 二战以后，随着新技术革命的推进，国家与垄断资本的结合不再是暂时的利益和需要，逐步形成了稳定的制度。这种结合也不再是战前阶段某一个方面的结合，而是逐步形成了资本运动全过程的结合。这表明，二战以后，特别是进入50、60年代，国家垄断资本主义在经济生活中居统治地位而进入一个新的阶段，即由私人垄断资本主义发展为国家垄断资本主义。

35 二、 国家垄断资本主义的基本形式 国家垄断资本主义作为资产阶级国家与垄断资本相结合的资本主义，不是国家作为上层建筑发挥作用，而是作为总垄断资本家代表，直接掌握国有垄断资本，在参与社会资本再生产过程中，与私人垄断资本结合。因此，国家垄断资本主义是国家在经济基础范围内，作为经济基础组成部分，与私人垄断资本结合。

36 （一）国家垄断资本主义的主要形式 第一，国有垄断资本，即由资产阶级国家直接经营与掌握的资本。其形成途径有两个： 一是 国家利用财政手段投资建立国有制企业，主要分布于一些投资数量大、资本周转时间长、利润率比较低，但又是社会资本再生产所不可缺少，而私人垄断资本没有能力并且不愿意投资的产业部门； 二是私人垄断资本企业的国有化，即国家用高价收买或其他补偿办法，把一些私人垄断资本创办的企业收归国有。战后初期，英、法、意、奥等国，都对电力、煤炭、城市煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯等公共生产服务部门及传统产业部门实行国有化。

37 第二，国有垄断资本与私人垄断资本在企业范围的结合，其组织形式是国私合营的股份公司。这种结合主要有三种途径： 1、国有垄断资本以参与制方式与私人垄断资本合办企业； 2、国家与私人垄断资本共同投资创办新的企业； 3、吸收私人垄断资本加入国家或地方政府创办的企业。 在合资的股份公司中，以国有资本的股份为参照，可以分成两大类：一类国家掌握股票控制权的企业；另一类是国家不掌握股票控制权的企业。

38 第三，国家垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的结合，即以私人垄断资本为主体，而国家垄断资本参与调节的结合方式，主要是： 1、在剩余价值生产方面的结合，包括国家通过向私人垄断资本出售国有企业或国有资产，对私人垄断资本企业给予补贴，提供资助及提供优惠贷款等方式，直接为私人垄断资本企业提供生产所需的固定资本与流动资本；还包括通过国家对科学研究、基础设施、教育及社会保险、保障，为私人垄断资本企业的发展创造良好外部条件及提供高素质的劳动力； 

39 2、在剩余价值实现方面的结合。在国内，国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断组织大量定货，提供稳定市场；在国际上，国家通过国有垄断资本输出为私人垄断资本企业开辟国际市场，促进其商品输出。 3、在剩余价值分配中的结合，即在剩余价值的分配中，私人企业通过上缴税收形式把剩余价值或额利润转到国家手中，国家再通过财政渠道进行国民收入的再分配，以各种形式保证私人垄断资本的利益，如在国有企业与私人垄断资本的采购与供应关系中，通过低价售出、高价购入的办法，把国有企业中工人创造的剩余价值的大部分，甚至国家财产转化为私人垄断资本企业的利润或形成新的私人垄断资本。

40 （二）国家垄断资本主义的经济干预和宏观调控政策
国家垄断资本主义不仅表现在资产阶级国家从经济基础范围的层面与垄断资本结合，而且凭借各种经济干预与宏观调控政策对社会经济实行全面调节。这些政策主要包括两个大的方面： 一是微观经济干预政策，即对国民经济中某些产业部门中的企业乃至全社会所有企业，在进入和退出市场的资格、产品和服务的质量及价格、企业与企业之间的垄断与竞争关系等等，进行一系规范与制约，具体表现为以反垄断为核心的一系列规则。西方把这种政府对企业的直接干预称之为管制或规制。

41 二是宏观调控政策，它包括两种方式： 1、国家借助于国有经济，以巨大的资本供应者和大量商品的供应者及采购者的身份参与社会经济活动，在与私人垄断资本的结合中，直接调节社会再生产过程中的各种比例关系； 2、资产阶级国家政府通过财政政策、货币政策、收入分配政策、产业政策等总量及结构调节政策，间接地调节社会再生产过程中局部比例与宏观比例。

42 （三）国家垄断资本主义的国际经济调节 在国家垄断资本主义时期，资本主义国家不仅在国民经济范围内对微观、宏观经济进行干预与调节，而且致力于国际经济调节。国家垄断资本主义阶段国际经济调节的另一种重要形式是发达国家经济的一体化，如欧洲经济共同体。 （四）国家垄断资本主义的本质及作用 国家垄断资本主义并没有替代私人垄断资本主义，而是在私人垄断资本主义的基础上国家日益与垄断资本相结合，为垄断资本获取高额利润创造更有利的条件。这就是国家垄断资本主义的实质。

43 国家垄断资本主义的产生与发展，一方面是垄断资本主义生产关系的自我发展，是在资本主义生产方式的范围内对资本主义生产关系的局部调整，使之适应生产高度社会化和新科技革命发展的客观需要。所以，国家垄断资本主义在一定程度上促进了资本主义社会生产力的发展。战后20年，主要资本主义国家经济均经历了一个高速平稳增长的时期。另一方面， 国家垄断资本主义的发展过程也表明，它正在越来越对资本主义的经济发展产生阻碍作用。同时，为了刺激经济增长，资本主义国家政府往往通过扩大政府开支，采取松的财政与货币政策，造成长期的通货膨胀，而支持经济发展的购买力大多数是靠预支未来的购买力，使得进入70年代以后，资本主义世界经济出现了"停滞膨胀"的局面，即经济发展停滞、缓慢，并伴之以通货膨胀。

44 另外，国家借助于发行公债来增加财政收入，并支持私人信贷膨胀，以刺激投资和消费需求，其结果是形成了公、私债台高筑，引发财政金融危机。而国有企业经营管理不善，效率低下，造成严重亏损，也成为国家财政的包袱。这一切表明 ，随着国家垄断资本主义的发展及主要资本主义国家国内、国际条件的变化，国家垄断资本主义及其各种实现形式正越来越成为阻碍生产力发展的制约因素。

45 三、资本主义国有制的性质  （一）资本主义国有制的性质 国有制是历史上国家出现以后就存在的一种所有制形式，但在不同社会具有不同性质。资本主义国有制是资本主义经济关系中资产阶级国家作为资本家代表的“总资本家”所有制形式，是国家通过财政手段集中进行国民收入再分配，并分别采取国有独资、国有资本与私人垄断资本合股经营等方式形成的国有垄断资本。 资本主义国有制经济本质上是垄断资本加强统治而在经济上采取的国家与垄断资本结合的经济式，是国家垄断资本主义的主要表现。

46 （二）资本主义国有制的形成途径 1、国家收购私人垄断资本企业使之国有化； 2、国家直接投资兴办新的国有企业； 3、国有资本与私人垄断资本合资组成股份公司股本总额中的国有资本部分。 （三）资本主义国有制产生、发展的主要原因 首先，是资本主义社会化大生产发展的必然结果。 第二，资本主义国有制经济的产生与发展是弥补市场调节不足，为经济发展提供共同条件，以加强国家调控能力的需要。 第三，战后西方国有制经济的发展还与克服经济危机、稳定经济的需要有关。

47 （四）资本主义国有经济的作用 从西方国有经济发展的历史看，国有制经济的作用表现在两个方面：一方面，它有利于促进技术进步，有利于产业结构和地区经济结构调整，有利于私人垄断资本获得高额利润，成为国家调控经济的重要力量；另一方面，由于国有企业的存在与发展是以巨大的财政支出为前提的，对国家财政是一个巨大的负担。同时，由于资本主义国有制企业是在政府行政机构的支配下运营的，造成一系列决策失误、损失浪费。而财政补贴的存在也使国有企业内无动力，外无压力，效率低下，对经济发展产生了消极影响。国有经济民营化正是在这一背景下出现的。

48 [复习思考题] 1.垄断资本主义是怎样形成的？ 2.什么是垄断利润和垄断价格？垄断利润的来源何在？ 3.垄断与竞争的关系如何？ 4.国家垄断资本主义调节市场经济的手段有哪些？ 5.为什么战后产业资本国际化和跨国公司获得了广泛发展？ 6.国际垄断对世界经济产生了哪些影响？

49 参考书目 1、列宁：《帝国主义是资本主义的最高阶段》，人民出版社2001年版。
2、列宁：《国家与革命》《列宁选集》第三卷，人民出版社1972年版。 3、邓小平：《邓小平文选》第三卷，人民出版社1993年版。 4、江泽民在中国共产党第十六次全国代表大会上的报告中有关国际形势部分。

50 在资本主义自由竞争阶段，单个资本规模很小，生产和流通主要分散于大量的生产经营职能单一中小企业，受市场自发力量调节，竞争激烈，彼此间难以达成限制竞争的协定。由于单个企业的产量和市场份额微不足道，既使某些企业实现了联合或达成某种默契，也难以达到操纵市场的程度。而当时工业技术发展也没有提供这种必要性。随着电力及其应用引发的资本主义企业组织创新以及与之伴生的资本集中、生产集中，大企业主导生产和流通的时代的到来，社会生产越来越集中于少数大企业手中。在一个产业部门中，少数大企业的生产和销售已经占据了绝对优势的份额。这使得少数资本主义大企业有可能超越单个企业组织的局限，在一个产业部门或若干个相关产业部门之间进行更高层次的组织协调，如通过公开或非公开合约限制过度竞争，通过联合、互相参股组成企业集团等都变得更加容易。

51 1、生产集中，使资本主义企业规模扩大，大企业的生产能力迅速膨涨。而在一定时期的特定市场上，需求总是有限的。如果资本主义企业仍遵循自由竞争的规律各自开足马力进行生产，势必导致生产过剩，利润减少，也造成资源使用的损失与浪费。为了保持与扩大利润，大企业间有必要结成垄断组织，瓜分市场份额，以调节生产。 2、生产集中使大企业规模巨大，资本雄厚，产品及企业形象在公众中有一定地位，这对中小企业进入大企业的生产经营领域构成较高的进入壁垒，自由竞争受到限制，逐步形成少数大企业寡头垄断的格局； 3、少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两败俱伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定。