上海期货交易所 特殊单位客户开户实务问与答

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1 上海期货交易所 特殊单位客户开户实务问与答
交易部 二〇一三年四月

2 目 录 1 关于开户 2 关于客户资料修改 3 关于交易编码注销 下一页

3 1、关于开户 上一页 下一页 Q1：什么是特殊单位客户？ （具体答案请点击相关问题，下同）

4 目 录 1 关于开户 2 关于客户资料修改 3 关于交易编码注销 上一页 下一页

5 2、关于客户资料修改 Q1：当客户信息发生变化后，客户怎么办？ Q1：当客户信息发生变化后，客户怎么办？ 上一页 下一页

6 目 录 1 关于开户 2 关于客户资料修改 3 关于交易编码注销 上一页 下一页

7 3、关于交易编码注销 上一页 下一页 Q1：哪些情况下，特殊单位客户需要注销交易编码？

8 如果您还有疑问，欢迎与我们联系！ 联系方式：吴庆萍 金 淳

9 1、关于开户 Q1：什么是特殊单位客户？ 从定义上来讲，根据中国期货保证金监控中心《特殊单位客户统一开户业务操作指引》（以下简称《指引》）的规定，特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的客户。 举例而言，目前，包括证券投资基金、证券公司集合资产管理、证券公司定向资产管理等金融机构发行的理财产品均属于特殊单位客户。 返回

10 1、关于开户 返回 Q2：交易所对特殊单位客户参与期货交易是否存在限制？ 首先，交易所对各类特殊单位客户参与商品期货交易没有任何限制。
目前，各类特殊单位客户能否办理商品期货开户手续，主要取决于其上级监管单位对其从事商品期货交易是否存在限制性规定。 如上级监管单位对相关特殊单位客户参与期货交易不存在限制性规定，客户即可按照相关要求办理开户手续；如上级监管部门对相关特殊单位客户参与期货交易存在限制，客户须待相关限制放开后，方能办理开户手续。 返回

11 1、关于开户 返回 Q3：特殊单位客户开户前应做好哪些准备工作？ 附：1、期货公司联系方式 2、开户材料参考
目前，包括特殊单位客户在内的所有客户，均通过期货公司办理开户及其相关业务。因此，客户在办理开户前，应当先选择拟开户的期货公司。同时，准备相应的开户材料。 由于各期货公司均按照《指引》要求自行制定开户申请材料明细，各公司之间可能存在差异。因此，各类特殊单位开户在进行开户准备时，应先向拟开户期货公司进行咨询。在此，仅列示开户环节中须由期货公司将其扫描件上传至统一开户系统的开户材料，供参考。 附：1、期货公司联系方式 2、开户材料参考 返回

12 1、关于开户 下一页 特殊单位 客户 期货 公司 监控 中心 交易所 Q4：特殊单位客户开户的具体流程？
根据《指引》的相关规定，目前，特殊单位客户开户均按照统一开户流程办理相关手续。统一开户，即期货公司为客户开户时，统一通过保证金监控中心向各期货交易所申请交易编码。通常情况下，特殊单位客户从向期货公司提出开户申请到获取交易编码需要2-4个工作日。开户简要流程如下图所示： 特殊单位 客户 期货 公司 监控 中心 交易所 申请开户 提交材料 审核材料 分配交易编码 反馈 获取交易编码 下面，我们将具体介绍特殊单位客户开户业务的各个环节： 下一页

13 1、关于开户 第一步：客户选择开户期货公司并向其提出开户申请。开户时，特殊单位客户应按照《指引》要求，提供相应的开户材料，并填写《特殊单位客户交易编码申请表》（以下简称《申请表》）。 第二步：期货公司收到客户的开户申请后进行实名制全面审核，同时，对客户提供的开户资料的真实、准确和完整性进行审核。审核完成后，由期货公司通过统一开户系统提交《申请表》及开户材料扫描件。 上一页 下一页

14 1、关于开户 第三步：监控中心对《申请表》的完整性及格式正确性进行检查，并对客户组织机构代码信息与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性进行复核。对于证券定向资产管理产品，监控中心还将对该产品客户中个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性以及单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性进行复核。对审核通过的客户，监控中心会将其开户申请转发期货交易所处理。 上一页 下一页

15 1、关于开户 第四步： 交易所收到开户申请后，将对客户是否符合实名制要求、客户特殊机构代码信息与相关证件记载内容的一致性以及是否符合“一户一码” 原则进行检查，并及时将开户申请的处理结果—交易编码通过监控中心反馈期货公司，由期货公司反馈客户。 上一页 返回

16 1、关于开户 返回 Q5：客户获得交易编码后何时可以进行期货交易？
当日收盘前（15:00）分配的客户交易编码，客户于下一交易日可以使用。收盘后分配的客户交易编码，视同下一交易日分配，需再延后一个交易日方可使用。 返回

17 2、关于客户资料修改 下一页 Q1：当客户信息发生变化后，客户怎么办？
当特殊单位客户信息发生变化后，客户可通过期货公司及时对相关信息进行修改。 从信息修改的操作流程上，特殊单位客户的客户信息可以分为客户基本身份信息和客户一般身份信息。 客户基本身份信息，包括名称、机构代码、附加码。 客户一般身份信息，即除基本身份信息之外的客户信息。 之后，我们将对两类客户信息的修改流程分别进行介绍。 下一页

18 2、关于客户资料修改 上一页 下一页 特殊单位 客户 期货 公司 监控中心和 期货交易所 客户基本信息修改
目前，监控中心统一开户系统默认特殊单位客户的名称、机构代码、附加码等客户基本身份信息不能修改。 因此，当上述信息发生变更确需修改时，应由期货公司通过统一开户系统文件传送方式向监控中心提交申请资料，具体包括《客户基本身份信息变更申请表》及相关变更证明材料。经监控中心复核后开通相关修改权限。具体办理流程如下： 特殊单位 客户 期货 公司 监控中心和 期货交易所 办理修改 初审后提交修改申请 复核后反馈 反馈客户 上一页 下一页

19 2、关于客户资料修改 上一页 返回 客户一般身份信息修改
期货公司可以自行对客户一般身份信息进行修改，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。 上一页 返回

20 3、关于交易编码注销 返回 Q1：哪些情况下，特殊单位客户需要注销交易编码？
通常情况下，当客户不愿或无法继续进行期货交易时，需要将交易编码注销。 对于特殊单位客户而言，由于合同约定，部分理财产品存在存续期，因此，当理财产品到期或出现提前终止的情形时，应当及时办理特殊单位客户的销户手续。 返回

21 3、关于交易编码注销 返回 Q2：如果客户不进行期货交易了，且未及时办理销户，交易所是否会采取相应的措施？
如果客户的交易编码同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易（含一年）、认定日的客户权益在1000元以下（含1000元）四个条件，交易所将会对该交易编码进行休眠处理。 返回

22 3、关于交易编码注销 返回 特殊单位 客户 期货 公司 监控 中心 交易所 Q3：交易编码注销的具体流程？
特殊单位客户办理销户时，应由期货公司登录统一开户系统办理交易编码的注销，其注销流程与一般客户注销流程相同（详见《期货市场客户开户管理规定》第二十六条至第二十九条）。简要流程如下： 特殊单位 客户 期货 公司 监控 中心 交易所 办理销户 提交销户申请 收到申请当日转发交易所 交易编码注销后，及时反馈监控中心 将办理情况反馈期货公司 反馈客户 返回

23 3、关于交易编码注销 返回 Q4：如果客户的交易编码已办理了注销或休眠，想再进行期货交易该如何处理？
对已经注销交易编码的客户需重新申请开户，方可进行期货交易。 对已休眠的，需入金后激活交易编码，才可进行期货交易。当日收盘（下午3:00）前激活的交易编码，客户在下一交易日可以使用。收盘后激活的，则需再延后一个交易日可以使用。 返回

24 附：开户材料 各类特殊单位客户申请材料 （查看请点击） 返回 证券公司自营 证券集合资产管理 证券定向资产管理 证券投资基金
基金公司特定客户证券投资产品 合格境外投资者 信托公司信托产品 保险机构资产组合 返回

25 附：开户材料 返回 证券公司自营 1、证券公司董事会同意证券自营业务参与期货交易的决议文件（加盖证券公司公章）
2、证券公司营业执照（副本）和组织机构代码证（加盖证券公司公章） 3、中国证监会颁发的经营证券业务许可证副本（加盖证券公司公章） 返回

26 附：开户材料 返回 证券集合资产管理 1、证券公司董事会同意证券资产管理业务参与期货交易的决议文件（加盖证券公司公章）
2、证券公司营业执照（副本）和组织机构代码证（加盖证券公司公章） 3、中国证监会颁发的关于批准证券公司资产管理业务资格的证明文件（加盖证券公司公章） 4、证券公司出具的承诺函 5、证券公司集合资产管理合同（加盖证券公司公章） 6、预留印鉴卡（一式两份。印鉴卡正面盖托管业务专用章和期货交易编码业务经办人名章，反面加盖托管人公章。托管人再次受托为其他特殊单位客户申请开立期货交易编码时，交易所凭预留印鉴卡确认其受托办理期货交易编码业务的资格） 返回

27 附：开户材料 返回 证券定向资产管理 1、证券公司董事会同意证券资产管理业务参与期货交易的决议文件（加盖证券公司公章）
2、中国证监会颁发的关于批准客户资产管理业务资格批复（加盖证券公司公章）；未在证监会机构监管部部函【2008】328号文中列示的证券公司在首次申请时，还需提供所属证监局出具核查其符合开展定向资产管理业务要求的确认函 3、证券公司营业执照（副本）和组织机构代码证（加盖证券公司公章） 4、证券公司和投资者签订的定向资产管理合同（加盖证券公司公章） 5、投资者有效身份证明文件（加盖证券公司公章，机构投资者还需加盖机构公章） 6、预留印鉴卡（一式两份。印鉴卡正面盖托管业务专用章和期货交易编码业务经办人名章，反面加盖托管人公章。托管人再次受托为其他特殊单位客户申请开立期货交易编码时，交易所凭预留印鉴卡确认其受托办理期货交易编码业务的资格） 返回

28 附：开户材料 返回 证券投资基金 1、基金管理公司董事会批准公司从事期货交易的投资决策流程和风险控制制度的决议文件（加盖基金管理公司公章）
2、中国证监会同意该证券投资基金设立的证明文件（加盖基金管理公司公章） 3、证券投资基金基金合同（加盖基金管理公司公章）； 4、基金管理公司营业执照（副本）和组织机构代码证（加盖基金管理公司公章） 5、预留印鉴卡（一式两份。印鉴卡正面盖托管业务专用章和期货交易编码业务经办人名章，反面加盖托管人公章。托管人再次受托为其他特殊单位客户申请开立期货交易编码时，交易所凭预留印鉴卡确认其受托办理期货交易编码业务的资格） 返回

29 附：开户材料 返回 基金管理公司特定客户证券投资产品
1、基金管理公司董事会批准公司从事期货交易的投资决策流程和风险控制制度的决议文件（加盖基金管理公司公章） 2、中国证监会出具的该基金管理公司取得特定客户资产管理业务资格的证明文件（加盖基金管理公司公章） 3、基金管理公司和客户签订的特定资产管理合同（加盖基金管理公司公章） 4、基金管理公司营业执照（副本）和组织机构代码证（加盖基金管理公司公章） 5、预留印鉴卡扫描件（一式两份。印鉴卡正面盖托管业务专用章和期货交易编码业务经办人名章，反面加盖托管人公章。托管人再次受托为其他特殊单位客户申请开立期货交易编码时，交易所凭预留印鉴卡确认其受托办理期货交易编码业务的资格） 6、基金公司出具的承诺函 返回

30 附：开户材料 返回 合格境外机构投资者 1、中国证监会颁发的证券投资业务许可证 2、国家外汇管理局颁发的外汇登记证
3、国家外汇管理局颁发的关于投资额度的批复文件 4、预留印鉴卡（一式两份。印鉴卡正面盖托管业务专用章和期货交易编码业务经办人名章，反面加盖托管人公章。托管人再次受托为其他特殊单位客户申请开立期货交易编码时，交易所凭预留印鉴卡确认其受托办理期货交易编码业务的资格） 5、合格境外机构投资者对托管人的授权委托书扫描件（如QFII自行签署相关文件，可不提供） 6、国家外汇管理局颁发的特殊机构代码赋码通知单。 返回

31 附：开户材料 返回 信托公司信托产品 1、信托公司董事会同意开展期货业务的决议文件（加盖信托公司公章）
2、中国银监会颁发的关于期货交易业务资格批复文件（加盖信托公司公章） 3、信托公司营业执照（副本）及组织机构代码证（加盖信托公司公章） 4、信托产品合同（加盖信托公司公章） 返回

32 附：开户材料 返回 保险机构资产组合 1、保险机构董事会同意开展期货交易的决议文件（加盖保险机构公章）
2、带有保监会确认编号的保险机构参与期货交易报告表（需加盖保险机构公章） 3、保险机构营业执照（副本）扫描件及组织机构代码证（加盖保险机构公章） 4、保险机构出具的开户承诺函（需加盖保险机构公章） 5、预留印鉴卡（一式两份。印鉴卡正面盖托管业务专用章和期货交易编码业务经办人名章，反面加盖托管人公章。托管人再次受托为其他特殊法人申请开立期货交易编码时，交易所凭预留印鉴卡确认其受托办理期货交易编码业务的资格） 6、保险机构与保险资产管理公司签订的资产管理协议（保险机构作为保险资产管理公司客户申请开户时提交，需加盖保险机构公章） 7、交易所要求的其他材料 返回