基金转托管、确权、ETF认购.

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1 基金转托管、确权、ETF认购

2 解答问题的一般过程 跟踪 解答 了解 问题

3 内容概要 基金转托管 基金确权 ETF认购

4 基金转托管操作流程 了解客户基金类型 跨市场转托管 基础证券账户开户 转出方跨市场转出 一步转托管 开基交易账户开户 转出方转托管
二步转托管 转出方转托管转出 开基交易账户开户转入方转托管转入 不能转托管 3未代销场外基金 2代销的场外基金 1 场内基金 二个工作日查询 证券席位号 686

5 场内基金 场内基金是交易所基金的统称。 场内基金份额是投资者通过交易所认购、申购或买入所持有的基金份额，登记在投资者证券账户（A股账户或封闭式基金账户）下，托管在交易所会员单位的证券营业部席位上。 场内基金有封闭基金、ETF基金、LOF基金、分级基金、和上证基金通基金。 场内基金并不是说只能通过场内购买，LOF、上证基金通基金在场内、场外均可认购、申购、赎回，份额可以在场内、场外进行跨市场转托管。 封闭基金和分级基金在募集期一般可以通过场内、场外认购，但是上市交易后只能通过场内交易。

6 跨市场转托管 投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构/基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统 （基金份额由代销机构/基金管理人转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。

7 基础账户开户 开放式基金份额跨系统转托管只限于在证券账户和以其为基础注册的开放式基金账户之间进行。
须事先将与场外开放式基金账户相匹配的证券账号（一般为98/99后面的10位数）添加到柜台系统中，才能将客户的场外基金份额转托管到场内相匹配的证券账号中，否则不能成功办理。

8 跨市场转托管的具体流程 1．确定转入证券营业部的席位代码。 2．T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，
3．T日，TA系统对代销机构上传的跨系统转托管申报进行检查，对检查有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额。 由于跨系统转托管导致份额低于最低持有限额时，TA系统对剩余基金份额进行强制赎回处理。 4．T＋1日，证券登记系统对跨系统转托管申报进行检查 5．T＋1日，TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部。 6．自T＋2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深交所卖出或赎回基金份额。 （四）投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，按以下程序办理（代销机构/基金管理人转证券营业部）： 1．在正式申请办理转托管之前，投资者须确定其上市开放式基金份额拟转入证券营业部的席位代码。 2．T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，注明转入证券营业部席位代码、开放式基金账户号码、基金代码、转托管数量，其中转托管数量须为整数份。 3．T日，TA系统对代销机构上传的跨系统转托管申报进行检查，对检查有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额。 由于跨系统转托管导致开放式基金账户中上市开放式基金份额低于基金管理人规定的单个账户最低持有限额时，TA系统对剩余基金份额进行强制赎回处理。 4．T＋1日，证券登记系统对跨系统转托管申报进行检查，若为合格转托管申报，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中；若为不合格申报（如转入账户在当日被注销或其他情况），证券登记系统先将转入基金份额挂账处理，投资者可通过转入方证券营业部向中国结算深圳分公司申请调账。 5．T＋1日，TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部。 6．自T＋2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深交所卖出或赎回基金份额。

9 跨市场转托管的相关限制 处于下列情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管： 1．处于募集期内的上市开放式基金份额；
2．分红派息前R－2日至R日（R日为权益登记日）的上市开放式基金份额； 3．处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额。

10 一步转托管的具体流程 投资者在转出方代销机构/基金管理人处办理转托管手续前，应确保已在转入方代销机构/基金管理人办妥基金账户注册或注册确认手续。 T日，投资者在转出方代销机构/基金管理人处申报转托管，注明开放式基金账户号码、基金代码、转托管份额以及转入方代销机构/基金管理人代码。 T日日终，TA系统对转托管申报进行检查，并对合格转托管申报进行相关操作处理。 T＋1日，TA系统向转出方代销机构/基金管理人发送成功及失败转托管处理回报，并向转入方代销机构/基金管理人发送成功转托管处理回报。 自T+2日始，投资者可通过转入方代销机构/基金管理人赎回基金份额。 （1）一步转托管 投资者在转出方代销机构/基金管理人处办理转托管手续前，应确保已在转入方代销机构/基金管理人办妥基金账户注册或注册确认手续。 T日，投资者在转出方代销机构/基金管理人处申报转托管，注明开放式基金账户号码、基金代码、转托管份额以及转入方代销机构/基金管理人代码。 T日日终，TA系统对转托管申报进行检查，并对合格转托管申报进行相关操作处理。 T＋1日，TA系统向转出方代销机构/基金管理人发送成功及失败转托管处理回报，并向转入方代销机构/基金管理人发送成功转托管处理回报。 自T+2日始，投资者可通过转入方代销机构/基金管理人赎回基金份额。

11 二步转托管的具体流程 T日，销售机构按照规定程序受理投资者的转托管转出业务申请，并将申请数据发送至本机构。 T+1日，本机构对转托管转出申请进行确认后，根据销售机构《机构定制表》的规定下发（或不下发）转托管转出委托的确认数据。 T＋N日（0≤N≤20），投资者可以到转入方销售机构办理转托管转入，并由转入方将投资者转托管转入申请数据发送至本机构。 T+N+1日，本机构对转托管转入申请进行确认后，向转入方下发转托管转入的确认数据。如果转托管转入确认成功，本机构向转出方下发转托管转出成功的确认数据。 T+N+2日，若转入确认成功，销售机构可接受投资者查询；若转入确认失败，投资者可向销售机构客服咨询失败原因，并重新提交转托管转入委托，直至转入成功。 若投资者在提出转出申请后20个工作日内提出的转入申请均确认失败，或者未办理转入业务，本机构将在T+21日向转出方下发转托管超期的失败确认数据，投资者T+22日可在转出方销售机构查询到转托管份额已解冻。 （2）二步转托管 投资者办理转托管业务需先在转出机构办理转出申请，再到转入机构办理转入申请（之前应确定在转入方已成功办理了交易账户增加），期间不能超过20个工作日 T日，销售机构按照规定程序受理投资者的转托管转出业务申请，并将申请数据发送至本机构。 T+1日，本机构对转托管转出申请进行确认后，根据销售机构《机构定制表》的规定下发（或不下发）转托管转出委托的确认数据。 T＋N日（0≤N≤20），投资者可以到转入方销售机构办理转托管转入，并由转入方将投资者转托管转入申请数据发送至本机构。 T+N+1日，TA对转托管转入申请进行确认后，向转入方下发转托管转入的确认数据。如果转托管转入确认成功，本机构向转出方下发转托管转出成功的确认数据。 T+N+2日，若转入确认成功，销售机构可接受投资者查询；若转入确认失败，投资者可向销售机构客服咨询失败原因，并重新提交转托管转入委托，直至转入成功。 若投资者在提出转出申请后20个工作日内提出的转入申请均确认失败，或者未办理转入业务，本机构将在T+21日向转出方下发转托管超期的失败确认数据，投资者T+22日可在转出方销售机构查询到转托管份额已解冻。 注意事项： 1转托管转出确认成功，转托管转入才能确认成功。 2基金份额转托管转出确认成功，但尚未转托管转入时, 该部分基金份额被冻结而无法赎回。如遇基金分红，则分红所获得的再投资基金份额存管于原转出机构。 3投资者可于新增交易账户的当天办理转托管转入，也可以于转托管转出的当天办理转托管转入。 3、开放式基金转托管操作提示 （1）营业部正确指导客户填写“对方销售商代码”， 公司基金销售机构号，即“对方销售商代码”是686.。 （2）客户在其他营业部或银行作了转托管转出后，如果T+2日没有在我公司的帐户中查到转入基金的份额，可做一下转托管转入。 （3）在正确操作了第（1）、（2）步后还没有看到基金份额，可以打电话到基金公司查询该情况。

12 内容概要 基金转托管 基金确权 ETF认购

13 基金确权 概念：基金确权业务是指在封闭式基金到期终止上市后，中国证券登记结算有限责任公司将其记录的所有封闭式基金份额持有人的相关数据，转至基金管理公司所指定的注册登记机构。 概念：基金确权业务是指在封闭式基金到期终止上市后，中国证券登记结算有限责任公司将其记录的所有封闭式基金份额持有人的相关数据，转至基金管理公司所指定的注册登记机构。原封闭式基金持有人需要携带注册登记机构所规定的证明文件，通过各开放式基金代销机构将其持有的封闭式基金份额、客户信息等数据发送至注册登记机构，注册登记机构核对无误后，将相应的基金份额登记到注册登记系统，以便于持有人办理转为开放式基金后的赎回等业务。

14 提交有效身份证件、原证券账户、确权申请表等材料
确权业务流程 基金公司 销售机构 LOF、上证基金通 场外基金 证券账户 开基账户 提交有效身份证件、原证券账户、确权申请表等材料 登记公司调账 证券账户卖出 转换后基金类型 受理机构 确权登记账户 业务流程： 基金公司会根据其基金产品特点，确定确权业务程。并在基金封转开时发布相关公告信息。 一般来讲在基金封转开后的规定时间内（如一个月内），基金公司会对基金份额确权进行批量处理。只要份额持有人在规定时间内开立对应账户（已有对应账户的不需重开），无需提交确权申请，份额将自动按照一定规则转登记在对应账户内。 在规定时间内如果客户没有开立对应账户，或账户状态不正常，则确权业务失败。此后份额持有人开立账户后，可以向基金公司规定的确权受理机构提交确权申请。受理机构核对相关信息无误后将确权申请递交登记公司，申请调账。登记公司调账后，份额持有人可以进行赎回等操作。 开基账户赎回

15 确权业务流程 建议：收到确权业务咨询后，详细了解需要确权的基金名称，拨打基金公司客户服务电话咨询对应的确权流程、受理机构和需提交的资料等信息。

16 内容概要 基金转托管 基金确权 ETF认购

17 ETF认购相关事项的说明 发售方式 发售时间 认购账户 网上现金认购 网下现金认购 网下股票认购
投资者认购ETF基金时,需已持有交易所证券A 股账户或证券投资基金账户。 1、发售方式 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。 网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现金进行认购。 网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。 网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行认购。 2、发售时间 通常三种发售方式的发售时间各不相同，而网下现金认购和网下股票认购时间通常为一个月左右，网上现金认购为3天。 注：基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。如基金发行速度快，网上现金认购则会缩短至一天。

18 关于认购账户的特别提醒 新开账户请注意 已有证券账户请注意 1、交易所基金账户只能进行ETF认购和交易，不能申购、赎回。
2、开户当天不能办理指定交易，需提前2个工作日办理开户。 已有证券账户请注意 需提前办理指定交易 3、认购账户 投资者认购本基金时上海证A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账户。 （1）如投资者需新开立证券账户，则应注意： ①上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易，如投资者需要参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立A 股账户。 ②开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2 个工作日办理开户手续。 （2）如投资者已开立证券账户，则应注意： ①如投资者未办理指定交易，需要办理指定交易。 ②当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购至少提前1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

19 ETF三种认购方式的特别提醒 网上现金认购 网下现金认购 网下股票认购 认购限额
单笔1000份整数倍，最高不超过 份，累计不设上限 单只股票1000股，以上为100股整数倍。须是成份股。 认购方式 份额认购 单只股票申报，以募集最后一日股票均价确认份额 手续费 账户内收取，外加 外加，预冻结、多退少补 撤单 当日上海可撤，深圳不可撤 当日交易时间内可撤 委托方式 普通委托 柜台委托 5、网上现金认购（ ） 1认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000 份或其整数倍，最高不得超过99,999,000 份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。 2手续费外加，投资者需备足足额的认购金额及手续费。 3上海交易所ETF网上现金认购申请提交后，投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。 4投资者可通过网上委托、电话委托、驻留委托、柜台委托等方式，通过“股票买入”菜单进行认购。 6、网下现金认购（ ） 3网下现金认购申请提交后，投资者可以在当日交易时间内 撤销指定的认购申请。 4投资者可通过柜台委托，填写相应单据后提交工作人员处理。 7、网下股票认购（ ） 1认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报。单只股票最低认购申报股数为1,000 股，超过1,000 股的部分须为100 股的整数倍，用以认购的股票必须是上证非周期行业100 指数成份股和已公告的备选成份股。 2手续费外加，投资者在资产账户内需备足足额的手续费。我公司采取预冻结、募集结束后多退少补的方式收取手续费。 3投资者可通过柜台委托，填写相应单据后提交工作人员处理。

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