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上海证券交易所 会籍业务办理参考 交易单元租用、退租业务 2012年12月 本分册主办单位：上海证券交易所
本分册协办单位：光大证券股份有限公司
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交易单元租用、退租业务办理流程 第一部分：交易单元概念介绍 第二部分：租用流程涉及部门及审批事项 第三部分：交易单元租用办理流程
第四部分：交易单元租用办理注意事项 第五部分：交易单元退租办理流程 第六部分：交易单元退租办理注意事项
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所有交易单元业务审批在每日14:30前全部结束，收盘后处理，次日生效。
第一部分：交易单元相关概念介绍 如何理解交易单元？ “交易单元”简称“PBU”,是指交易参与人据此参与本所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受本所相关交易业务管理的基本单位。 “席位”具有财产权，“交易单元”具有交易权。交易单元通过接入服务系统（即报盘机）接入交易系统进行申报。 如何理解交易单元租用、退租？ 租用：会员与基金公司、保险公司、商业银行等签订交易单元租用协议，会员向承租方提供所需交易单元的使用权。交易单元所产生的使用费、流量费、流速费等均由会员负责缴纳，但交易单元享有的免费流速仍保留在会员处。 退租：会员与基金公司、保险公司、商业银行等签订解除交易单元租用协议，退租后使用权返还会员。 交易单元涉及哪些费用？ 1、使用费：5万/每年按日计算，按年收取。（自交易单元新设完成后开始计费） 、流速费：每个交易单元享有一份流速额度，超出免费流速额度时，按每个标准流速每年1万元计收。每年收取一次。 、流量费：按照《关于调整本所席位年费收取模式有关问题的通知》（上证会字〔2004〕45号的有关规定计收。 所有交易单元业务审批在每日14:30前全部结束，收盘后处理，次日生效。
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交易管理部有两岗，每日初审约10点截止，复审约2点前结束。
第二部分：租用流程流转部门及审批事项 审批部门 审批事项 交易单元状态 会员部 系统运行部 交易管理部 中登上海分公司 交收部 审核协议及资格等材料 设置盘后数据发送IP地址 包括基金公司和托管行 设置交易单元联通 设置交易单元关闭状态 设置交易单元清算路径 接受中登公司二次确认 设置交易单元开通 开通 关闭 交易管理部有两岗，每日初审约10点截止，复审约2点前结束。 此过程称为 二次确认
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第三部分：交易单元租用办理流程 一、券商端：交易单元租用-----全业务流程 向上交所申领交易单元号 1、需求部门申请交易单元租用；
交易单元租用申请 向上交所申领交易单元号 分配交易单元号 1、需求部门申请交易单元租用； 2、交易单元号分配； 3、告知需求部门所使用交易单元号； 4、需求部门与租用方签署交易单元租用协议。 新设交易单元 1、会籍系统操作“交易单元新设”； 2、及时查询新设审批结果，并记录审批完成时间。 3、“交易单元查询”菜单复核交易单元状态“已开通”。（审批完成次日可查询） 交易单元租用协办 1、交易单元新设完成后，租用方通过会籍系统发起租用； 2、出租方券商协办确认。 审批结果查询 1、查询交易单元租用审批结果并通过“交易单元查询”复核交易单元状态为“租用”； 2、告知需求部门。
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第三部分：交易单元租用办理流程 二、基金公司端：交易单元租用—全业务流程 联系券商，要求租用交易单元。 券商向上交所申领交易单元号
交易单元租用申请 联系券商，要求租用交易单元。 分配交易单元号 券商向上交所申领交易单元号 基金公司与券商签署交易单元租用协议。 新设交易单元 券商完成交易单元新设。 交易单元租用协办 基金公司通过会籍系统发起租用； 出租方券商协办确认。 审批结果查询 1、查询交易单元租用审批结果并通过“交易单元查询”复核交易单元状态为“租用”； 2、查询确认交易单元状态为开通。
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第二部分：交易单元租用办理流程 三、券商交易单元出租-----会籍系统操作流程（租用方以基金公司为例） 出租方协办（证券公司）
发起/提交 （基金公司） 出租方 协办 （证券公司） 出租方协办（证券公司） 基金公司发起操作流程： 证券公司协办操作流程： 基金公司租用会员交易单元申请 上传提交 申请材料 交易单元登记表 填写基金专用 填写基金专用 交易单元联通 申请表 证券公司协办 完成后 确认提交 填写基金专用 交易单元登记表 填写交易单元联通申请表 提醒对方
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租用和退租交易单元的流程都由基金公司发起。
第三部分：交易单元租用办理流程 三、券商交易单元出租-----会籍系统操作界面展示-----基金公司办理 租用和退租交易单元的流程都由基金公司发起。
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第三部分：交易单元租用办理流程 三、券商交易单元出租-----会籍系统操作界面展示-----基金公司办理
交易单元号与托管银行等项目为必填项。
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第三部分：交易单元租用办理流程 三、券商交易单元出租--会籍系统操作界面-----基金公司办理
如拟租用的交易单元打算单独设立，则此处也填写拟租用的交易单元号。 如拟租用的交易单元打算联入其他联通圈，则此处填写拟联入的联通圈的主交易单元号。
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第三部分：交易单元租用办理流程 三、券商交易单元出租--会籍系统操作界面展示-----基金公司办理
上述步骤完成后，点击此处，流程转为券商协办。
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第三部分：交易单元租用办理流程 三、券商交易单元出租--会籍系统操作界面展示-----证券公司办理
1、基金公司发起操作完成后，券商可查询该条请求信息； 2、点击“填写”进行协办操作； 3、协办完成提交后，此处便无该请求信息。
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第三部分：交易单元租用办理流程 界面展示-----证券公司办理 操作时核对：
租用方名称、租用交易单元号、托管银行名称、转让前所属营业部名称。 “交易单元指定交易帐户转至何交易单元”：应填写其他非租用交易单元，不能选择本次拟出租的交易单元。
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第三部分：交易单元租用办理流程 界面展示-----证券公司办理“交易单元联通申请表”填写
1、“交易主交易单元号”与“申请联通交易单元号”均选择拟出租交易单元； 2、“备注”中写明交易单元用途。
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第三部分：交易单元租用办理流程 界面展示-----证券公司 “提醒对方” 1、点击“提醒对方”即完成协办操作；
2、基金公司将收到“协助填写反馈”。 3、基金公司进行业务“提交” 。
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第三部分：交易单元租用办理流程 界面展示-----基金公司“提交” 基金公司进行业务“提交”
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第四部分：交易单元租用办理注意事项 流速 费用 密码 状态 交易单元租用 注意事项 主交易 单元 交易单元流速额度须恢复为1份
交易单元状态为“已开通”可用于租用，并需迁出全部指定证券账户 交易单元流速额度须恢复为1份 交易单元出租后，该交易单元的使用费、流量费由出租方券商承担。 务必记录好交易单元密码，并通过需求部门告知租用方。 注意事项 交易单元租用 提醒租用方：租用方将租用交易单元做为主交易单元使用，需产品终止三个月后，才能办理交易单元退租。
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第五部分：交易单元退租办理流程 一、券商交易单元退租业务办理流程 1、“交易单元查询”菜单查询交易单元租用及挂靠营业部情况。
申请退租 核对退租交易单元情况 交易单元退租协办 审批确认 密码登记、测试 1、业务部门签署解除租用协议 、业务部门申请退租 1、“交易单元查询”菜单查询交易单元租用及挂靠营业部情况。 2、退租后如自用，就交易单元宽带广播小站、交易单元联通等情况，征询信息技术部门与清算部门的意见。 1、租用方会籍系统发起交易 单元退租业务 2、出租方券商协办确认 1、退租审批完成确认 2、“交易单元查询”菜单查询交易单元状态为“已开通” 1、通过需求部门向租用方了解退租交易单元操作员代码、操作密码 2、测试密码的准确性 3、密码登记
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第五部分：交易单元退租办理流程 二、券商交易单元退租--会籍系统操作流程（退租方以基金公司为例） 出租方协办（证券公司）
退租方发起 （基金公司） 出租方协办 （证券公司） 出租方协办（证券公司） 基金公司发起操作流程： 证券公司协办操作流程： 基金公司停止租用会员交易单元申请 填写基金专用 交易单元登记表 填写基金专用交易单元联通登记表 证券公司协办完成 确认提交 填写基金专用 交易单元登记表 填写交易单元联通表 提醒对方
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第五部分：交易单元退租办理流程 三、券商交易单元退租--会籍系统操作界面（退租方以基金公司为例） 界面展示——“基金专用交易单元登记表”
需勾选该交易单元退租后“经纪”或“自营”性质，以明确退租后交易单元的结算路径。 提醒：自营交易单元上的交易仅能通过申请人自营结算备付金账户结算，客户交易单元上的交易仅能通过申请人客户结算备付金账户结算。
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第六部分：交易单元退租办理注意事项 注意事项 交易单元退租 “基金租用交易单元登记表” 中，“现属营业部”应该填写“原挂靠营业部”
“基金租用交易单元登记表” ：退租后继续租用，转出方宽广接收PC端地址、宽带广播小站登记编号按规定填写。 “基金租用交易单元登记表” ：退租后自用，转出方宽广接收PC端地址与转出方宽带广播小站登记编号按实际使用情况填写，需由信息技术部门提供相关宽带广播小站信息。 “交易单元联通申请表”：退租后继续租用，“交易主交易单元号”与“申请联通交易单元号”均选择拟停租交易单元；退租后自用，“交易主交易单元号”按实际使用情况填写。 退租后的交易单元归券商自用，处于开通或停用状态，继续占用1份流速额度。
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