社科基金课题研究 －选题、申报、实施 丘 海 雄.

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1 社科基金课题研究 －选题、申报、实施 丘 海 雄

2 一 研究问题的选择 1. 选择的第一步 2. 要注意以下的问题： 3. 通过讨论会来提高 A. 培养提出问题的艺术
1. 选择的第一步 A. 培养提出问题的艺术 B. 发掘这些问题的研究意义 2. 要注意以下的问题： A. 您的偏好 B. 您的能力 C. 您的发展潜力以及您未来的方向 E. 您与他人合作的能力 F. 研究的条件 3. 通过讨论会来提高 A. 仔细地观察其他人如何解决研究问题 B. 根据您的兴趣开展一些小型的研究项目

3 4. 在选定的题目上进行讨论和开展工作 A. 该领域中哪些较大的、尚未被探究过的区域是应该研究的？ B. 界定和描述这些特定的范围
4. 在选定的题目上进行讨论和开展工作 A. 该领域中哪些较大的、尚未被探究过的区域是应该研究的？ B. 界定和描述这些特定的范围 C. 在一个或多个范围内对前人的研究进行调查研究。 D. 对与这个特定范围相关的理论进行回顾。 E. 建立假设，阐明其理论背景，回顾所有相关的研究。 F. 探索检验假设的可能性 a. 所需要的时间 b. 所需要的金钱 c. 资料的有效性 d. 确保研究成果对一般领域有积极的贡献

4 判断研究问题是否有价值的参考准则： A. 研究问题是否涉及理论建构的发展、改进和检验。 B. 是否有优秀的研究设计，包括：对相关变量应该有详细的描述，运用最准确和合适的研究方法。 是否有实用工具、技巧和方法的探索、发展和改进，是否对方法论产生积极的贡献。 能够提供足够的机会训练更多研究者。

5 二 课题的建构 （一）小题大作 1、小题（Simple Argument） 例：A 海峡两岸社会变迁对家庭的影响
B 中国社会变迁对家庭的影响 C 社会变迁对家庭的影响 ——北京市居民家庭生活的研究 D 国有企业改革对工人家庭生活的影响 E 单位制度的弱化对工人的家庭策略的影响 ——一家国有企业的案例分析

6 2、大作 例：市场化对性别收入平等的影响 假设——市场化程度越高，性别收入越平等 （1）资料丰富 定性与定量： A 文献资料（前人的研究分析） B 统计部门的数据 C 深入访问资料 D 问卷调查资料 （2）多重论证 A 微观与宏观 微观：行动者的价值取向、情景定义、行动策略、行动后果 宏观：文化——外在的规范、父权主义、性别偏见、歧视 结构——劳动力市场、权益法规、企业制度

7 B 纵向与横向 纵向：80年代与90年代的比较 横观：内地与沿海的比较（地区） 国企与民企的比较（产权） （3）以小见大

8 例1：格兰洛维特：市场经济下弱关系对求职者更有帮助 边燕杰： 计划经济下，强关系对求职者更有帮助
例：社会支持结构的转变：从一元到多元 大作（资料、论证） 小 题 大作（抽象、理论） （二）认祖归宗 1、继往开来：寻找有意义的对话点 例1：格兰洛维特：市场经济下弱关系对求职者更有帮助 边燕杰： 计划经济下，强关系对求职者更有帮助

9 例2：维多克等人：精英循环 撒兰尼等人：精英再生 丘海雄： 产权路径影响精英更替 2、落叶归根 例1：格兰洛维特、边燕杰：经济社会学中的社会资本理论 例2：维多克、撒兰尼、丘海雄：社会分层中的市场过渡理论 例3：专业产品区研究 经济地理 经济学 管理学 社会学（社会资本/集体行动)

10 例4：行业协会 经济学 政治行政 管理学 社会学 政治社会学：自主性、民主化 经济社会学：社会资本 （三）标新立异 1、誓不两立 例：从原子论（一盘散沙）到共产主义的新权威主义（主从关系） 2、填补死角 例：从结构功能论（均衡）到冲突论（变迁）

11 现代社会中小群体对个人的约束力为什么会降低？ 心理的解释
3、各走各路 例： 传统社区：同心圆 现代社会：多圆重叠 现代社会中小群体对个人的约束力为什么会降低？ 心理的解释 结构的解释 4、引入变数 （1）制度变量 例：边燕杰

12 （2）文化变量 例：家族企业的财产继承模式对企业发展的影响 西方：个人主义 东方：集体主义 日本——团体中心主义 中国——家庭中心主义 （3）阶段（发展）变量 地区经济发展水平对教育发展水平的影响 初发阶段？成熟阶段？ 总结：小题大作 认祖归宗 标新立异

13 三 调查研究方法 调查研究方法是探讨社会研究过程中资料收集的分支学科。内容如要包括： 研究设计 测量和操作化 抽样方法 调查研究 实验研究
文献研究 实地研究

14 研究方案的设计 图1 - 1 研究的流程 假定 研究项目 有关的理论和研究 理论与实际的贡献 确定问题和目标 检验假设和修改模型
科学假设和模型建构 简化、分析和解释资料 概念和操作定义 收集资料 研究设计 建构测量工具 总体和抽样 图 研究的流程

15 研究流程的例子 假定：实证主义？人文主义？ 研究课题：1、实践要求：青少年偏差行为严重，要解决。 2、验证理论：社会控制、差异交往、标签论
3、修正方法学：自我报告量表是否有效 有关理论和研究 1、方法论：理性——非理性 集体主义——个人主义 2、本领域理论：社会控制、差异交往、标签论 3、本领域前人的具体研究： 海西对美国青少年的研究 吴梦珍对香港家庭结构与青少年偏差行为的研究

16 科学假设 A 家庭关系（X1） 偏差行为（Y） B 不良交往（X2） 偏差行为（Y） C 标签程度（X3） 偏差行为（Y） － + + － 模型： X1 Y － + － + X3 + X2

17 概念： 偏差行为——违反道德规范的行为 操作化：偏差行为——有没有（多少次）违反学生守则 研究设计：1、文献、统计资料分析。 2、座谈会 3、问卷调查 总体和抽样 总体：广州市民高中和初中的全体在读学生 抽样： 访谈有问题、没有问题的学生各20名 定性 分组座谈（有问题、没有问题各一组） 教师、家长若干名 重点/非重点各抽十分之一（隔十抽一） 每校各级两个班 定量

18 建构测量工具 1、列访问提纲，录音设备，座谈室 2、问卷设计，尤其是自我报告量表 收集资料 1、文献、统计数据收集 2、深入访谈 3、焦点访谈 4、问卷调查 简化、分析和解释 1、整理文献、录音、录像资料 2、问卷资料输入、清理、统计（频数、百分比、交互分类、 因素分析、路径模型分析）

19 方法：自我报告测量表的修改（太敏感的问题不问） 实践贡献：对青少年不要轻易贴标签
检验假设和修改模型 -0.3 X1 Y R=0.6 R2=.36 0.6 -0.2 X3 0.4 0.5 X2 理论、实践贡献 理论：什么理论最有解释力 Xi变项之间的关系如何 方法：自我报告测量表的修改（太敏感的问题不问） 实践贡献：对青少年不要轻易贴标签

20 图 调研方案的类别

21 表 调研类型设计的比较

22 研究方法 子类型 资料收集方法 资料分析方法 研究的性质 调查研究 普遍调查 抽样调查 统计报表 自填式问卷 结构式访问 统计分析 定量 实验研究 实地实验 实验室实验 结构式问卷 结构式观察 量表测量 实地研究 参与观察 个案研究 无结构观察 自由式访问 定性分析 定性 文献研究 统计资料分析 二次分析 内容分析 历史比较分析 官方统计资料 他人原始数据 文字声像文献 历史文献 定量/定性 表1 - 2 研究方法设计

23 定量研究 定性研究 哲学基础 研究范式 逻辑过渡 理论模式 主要目标 分析方法 主要方式 资料收集技术 研究特征 实证主义 科学范式
演绎推理 理论检验 确定相关关系和因果联系 统计分析 实验、调查 量表、问卷、结构观察等 客观 人文主义 自然范式 归纳推理 理论建构 深入理解社会现象 文字描述 实地调查 参与观察、深度访问等 主观 表 定量研究方式与定性研究方式的比较

24 定性研究 图 定性研究方法的分类

25 （一） 焦点访谈 表 焦点（小组）座谈法的特点

26 表1 - 5 对焦点（小组）座谈主持人的基本素质要求
表 对焦点（小组）座谈主持人的基本素质要求

27 图 计划和执行小组座谈会的过程

28 定义：为搜集个人特定经验的过程及其动机和情感资料
（二） 深入访谈 定义：为搜集个人特定经验的过程及其动机和情感资料 所作的访问。 方式：访问、观察、自传 目的：整理归纳反映特定群体的社会生活状况以及他们 的心理、思想、态度和观念等。

29 1、深入访谈的程序与技巧 （1） 准备提纲：根据研究目的和理论假设，准备详细的访 问提纲，并将其具体化为一系列访谈问题。 （2） 了解环境：了解被访者的社区特性，包括社会人文环 境和社会文化传统。 （3） 了解对象：性别、年龄、职业、文化程度、经历、专 长、当前的思想状况、身体状况和精神状况等。 （4） 拟定程序：如何联系、访问地点、时间、准备应付可 能出现的问题。 （5） 准备工具：笔、纸、录音机、照相机、录像机、调查 说明书、调查机关所发的公文、介绍信、证件等。

30 2、访问的控制 （1）提问控制 题目转换 功能过渡：例如：“您的工作真忙，回到家里可以轻松一下吧？” 追问问题
A 复述问题，被访者支吾或看来并不理解问题时，应复述问题。 B 复述回答，当调查者不能肯定自己理解被访者的回答时，可复述一下被 访者的回答。 C 表示理解和关心，访问者可表示自己已听到回答，从而激发回答者继 续谈下去。 D 停顿，若认为回答不完全，调查者可停顿不语，表示等待他继续谈完。 注意事项 A 保持中立态度，尽力避免倾向性，不允许诱导。 B 把握方向及主题焦点，尽量减少题外话，集中注意力讨论重要问题。 C 注意时间上的顺序，特别在研究变迁问题时。 D 以能达意为原则，不要用带有情感的字眼。 E 根据访问对象特点，灵活掌握问题的提法与口气。

31 （2）表情与动作控制 跑题时：送水递烟 鼓励：连连点头、匆匆记录 表情：礼貌、谦虚、诚恳、耐心 避免：毫无表情、表情控制 适当回应： 谈到挫折、不幸——同情、惋惜 谈到不平的事——义愤 谈到隐私——做出理解的表示 谈到成就——表示高兴

32 （3）结束访问 访问结束应掌握两个原则： A. 适可而止，时间不宜过长，一般以1－2小时为宜。 B. 要把握住结束谈话的时机。 （4）其他要点 A. 耐心细致 B. 不带某种权威的架子 C. 不要采取忠告或训诫式的态度 D. 不和对方进行议论

33 3、访问记录 （1） 当场记录：边访问边记录，须征得被访者的同意 优点：资料完整，不带偏见 缺点：可能失去对方的表情、动作所表达信息
解决方法： A. 如果被访者许可录音，则既可获得最完整、详细的资料，又可专 注谈话。 B. 两个访问员同时访问一人，一位谈一位记录。 （2） 事后记录：访问之后靠回忆进行记录 优点：不破坏调查者与被访者的互动，提高对无记名的相信程度 缺点：由于访问者的个人偏好，其认为不重要的话在凭记忆记录时可能根 本消失，失去许多情报。

34 图1 - 5 定量调查方法分类（按管理实施法的分类）
定量研究 入户(单位) 拦截 计算机辅助面访 传统电话访问法 计算机辅助电话访问 全自动电话访问 邮寄访问 追踪式邮寄 图 定量调查方法分类（按管理实施法的分类）

35 表1 - 6 各种定量调查方法的评价比较 评价准则 （均按高、中、低、三级） 电话访问 计算机辅助电话访问（CATI） 入户（单位）面访
拦截式面访 计算机辅助面访（CAPI） 一般邮寄调查 追踪邮寄 数据收集的灵活性 中等 中—高 高 低 问答题的多样性 中 有形刺激的使用 样本控制 可能高 数据收集环境的控制 实施力的控制 数据的数量 回答率 保密性 社会合意性 获取敏感信息的可能 低—中 可能由调查员造成的偏差 无 速度 费用 表 各种定量调查方法的评价比较

36 （一）测量与操作化 1、测量的概念与层次 测量：根据一定的法则，将某种物体或现象所具有的属性或特征用数字或符号表示出来的过程。测量的主要作用，在于确定一个特定分析单位的特定属性的类别或水平。 测量层次 定类测量 定序测量 定距测量 定比测量 类别区分（、＝） 次序区分（>、<） 距离区分（＋、－） 比例区（ ×  ） 有 表 测量层次

37       定类测量举例：性别 女性 男性 定序测量举例：对宗教的认知，“对你来说，宗教有多重要？”
女性 男性 定序测量举例：对宗教的认知，“对你来说，宗教有多重要？”     不重要 一般 比较重要 非常重要 低 高

38            定距测量举例：IQ 95 100 105 110 115 定比测量举例：收入 ￥0
￥10,000 ￥20,000 ￥30,000 ￥40,000 ￥50,000 图 测量层次

39 指数：由多个不同的回答所构成的一个等值累加的分数。 量表：一种具有结构强度顺序的复合测量。
（二）指数与量表 指数：由多个不同的回答所构成的一个等值累加的分数。 量表：一种具有结构强度顺序的复合测量。 鲍格达斯社会距离量表 愿意 不愿意   、你愿意让黑人生活在你的国家吗？   、你愿意让黑人生活在你所在的城市吗？   、你愿意让黑人住在你们那条街吗？   、你愿意让黑人做你的邻居吗？   、你愿意与黑人交朋友吗？   、你愿意让你的子女与黑人结婚吗？ 表 量表例子

40 （三）概念的操作化 1、概念、变量与指标 概念：是对现象的抽象，是一类事物的属性在人们主观 上的反映。 变量：具有一个以上取值的概念
指标：是表示一个概念或变量含义的一组可观察到的事物。 变量 （具有多个取值的概念） 指标 （表示变量含义的具体事物） 取值：事物 1 事物 2 事物 n 概念 （对事物或现象的抽象） 常量 （仅有一个取值的概念） 例： 社会阶层 职业评分 教育程度 收入水平 上、中、下 图 概念、变量、指标及取值关系

41 操作化：是将抽象的概念转化为可观察的具体指标的 过程。 例：
2、操作化的含义与作用 操作化：是将抽象的概念转化为可观察的具体指标的 过程。 例： 主动帮助盲人过街 主动给讨饭者钱物 主动向灾区捐款 （具体指标） 操作化 同情心 （抽象概念） 图 操作化的例子

42 信度：即可靠性，是指采取同样的方法对同一对象重复 进行测量时，其所得的结果相一致的程度。
（四）测量的信度与效度 信度：即可靠性，是指采取同样的方法对同一对象重复 进行测量时，其所得的结果相一致的程度。 信 度 再 测 复 本 折 半 效度：指测量工具或测量手段能够准确测出所要测量的 变量的程度，或者说能够准确、真实地度量事物属性 的程度。 效 度 表 面 准 则 构 造

43 信度与效度的关系：缺乏信度肯定无效度；有信度不一 定有效度。
缺乏信度效度不高 信度高但缺乏效度 信度和效度皆高 图 信度与效度的关系

44 （五）抽样 1、抽样的意义与作用 （1）抽样的概念 总体：是构成它的所有元素的集合，元素是构成总体的 最基本单位。
样本：从总体中按一定方式抽取出一部分元素的集合。 抽样：是从组成某个总体的所有元素的集合中，按一定 的方式选择或抽取一部分元素的过程。 抽样单位：是一次直接的抽样所使用的基本单位。 抽样框：是一次直接抽样时总体中所有抽样单位的名单。 （2）抽样的作用： 抽样是提供“由部分认识总体”的途径和手段，是在有限的人 力、物力、财力和时间之下，有效地收集资料的方法。

45 2、抽样的分类 （1）概率抽样：按照已知机率选取样本。 简单随机抽样：将总体内所有个案都编上号码，然后运用随
机数表、随机数码或抽签的方式获取样本。 系统抽样：把总体的单位进行编号排序后，再计算出某种间 隔，然后按这一固定的间隔抽取个体的号码来组成样本。 分层抽样：先将总体中的所有单位按某种特征或标志划分成 若干类型或层次，然后再在各个类型或层次中采用简单随机抽 样或系统抽样的方法抽取一个子样本，最后将这些子样本合起 来构成总体的样本。 整群抽样：从总体中随机抽取一些小的群体，然后由所抽出 的若干个小群体内的所有元素构成总体的样本。 多级抽样：按抽样元素的隶属关系或层次关系，把抽样过程 分几个阶段进行。

46 （2）非概率抽样：按照人们的主观经验或其他条件来选取样本。
偶遇抽样：研究者根据现实情况，以自己方便的形式抽取偶然遇 到的人作为对象。 判断抽样：研究者根据研究的目标和自己主观的分析来选择和确 定研究对象。 配额抽样：研究者尽可能地依据那些有可能影响研究变量的因素 来对总体分层，并找出具有各种不同特征的成员在总体中所占的 比例，然后根据这种划分以及各类成员的比例去选择对象。 滚雪球抽样：可以从总体少数成员入手，对他们进行调查，然后 通过他们去寻找其他访问对象。如同滚雪球一样。

47 抽样技术 图1 - 10 抽样分类 非概率抽样 概率抽样 方便抽样 判断抽样 配额抽样 滚雪球抽样 简单随机抽样 系统抽样 分层抽样
整群抽样 多级抽样 其他抽样技术 按比例 不按比例 图 抽样分类

48 界定总体 收集全部名单 决定样本大小 设计抽样方法 评估样本
3、抽样的过程 界定总体 收集全部名单 决定样本大小 设计抽样方法 评估样本 图 抽样的过程

49 （六）调研方案设计中误差的潜在来源 图 调研方案设计中的潜在来源

50 研究计划与报告 （一）研究计划 （二）研究报告

51 （一）、研究计划大纲 1、研究主题或目的 A. 研究的问题究竟为何？ B. 研究计划有实际（理论、实践）意义吗？ 2、文献探讨
C. 前人实证研究的结果？ D. 有没有缺点是值得改进修正的？ 3、研究设计 A. 你采取什么样的方法论立场和理论？ B. 你的研究假设或模型是什么？ C. 分析单位是什么？你要如何去接触到他们？ D. 假如你的研究有可能会影响到你的研究对象，你要如何设法确定他们不会被研究伤害？ 4、测量 A. 研究中有那些主要的变项？ B. 如何定义和测量它们？ C. 如果已有测量设计（例如问卷），可以将该问卷放进研究计划的附录中。

52 B. 你将采用实验、调查、深入访问或焦点访谈，或是你将使用二手资料进行分析？ C. 如果你将使用一种以上的方法，如何安排和协调。 6、分析
5、资料收集的方法 A. 你如何收集研究资料？ B. 你将采用实验、调查、深入访问或焦点访谈，或是你将使用二手资料进行分析？ C. 如果你将使用一种以上的方法，如何安排和协调。 6、分析 A. 注明你计划要采用的分析方法，清楚地说明分析的目的和逻辑。 B. 那些变量要作详细描述，那些变量要作差异性比较，那些变量要作相关或因果解释。 7、研究时间表 一般来说，应提供一个研究时间表说明研究的进度。列表是一种简明的 方式。（如下表） 8、成果 阶段性和最终的成果形式是什么？论文、报告、文集、专著？去向如 何？ 时间 进度 1 2 3 4 5 A × B C

53 （二）研究报告大纲 1、标题和目录 A. 封面 （f）问卷设计及测试 B. 目录 （g）抽样技术 C. 统计表目录 （h）调查实施
D. 附件目录 2、项目执行结果摘要 A. 主要发现 B. 结论 C. 建议 3、报告正文 A. 问题的定义 （a）问题的背景 （b）问题的表述 B. 处理问题的途径 C. 调研方案设计 （a）方案设计的类型 （b）所需的信息 （c）二手数据的收集 （d）原始数据的收集 （e）量表技术 （f）问卷设计及测试 （g）抽样技术 （h）调查实施 D. 数据分析 （1）方法 （2）数据分析方案 E. 调研结果 （1）基本结果 （2）分组结果 （3）关联性分析结果 F. 局限性及一些必要的解释说明 G. 结论及建议 4、附件及展示品 A. 问卷 B. 图表 C. 技术细节说明 D. 统计输出部分结果显示 E. 其它