報告內容 壹、股市監視制度目的 貳、監視業務架構與簡介 參、證券集中市場異常交易之監視 肆、公布或通知注意交易資訊暨處置作業 伍、市場監理

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0 2017/3/4 證券集中交易市場監視業務簡介 臺灣證券交易所

1 報告內容 壹、股市監視制度目的 貳、監視業務架構與簡介 參、證券集中市場異常交易之監視 肆、公布或通知注意交易資訊暨處置作業 伍、市場監理
陸、重大訊息之查證 柒、安全與控管

2 壹、股市監視制度目的

3 壹、股市監視制度目的 ◎促使市場資訊透明化暨減少內線交易 ◎防範市場炒作案及重大違約的發生 ◎建立完善的證券市場 提昇國內外優良公
司上市意願

4 貳、監視業務架構與簡介

5 貳、監視業務架構與簡介

6 監視系統硬體架構

7 線上監視系統功能 硬碟：1年交易資料 功能： -即時及歷史（1年）交易資訊 -預警資訊 -即時及歷史新聞 -技術分析圖 -上市公司重大訊息
-上市公司及證券商基本及財務業務資料 -網路資訊自動蒐尋 -公開股市觀測站資料

8 線上監視系統使用介面

9 繪圖-操作畫面一

10 繪圖-操作畫面二

11 繪圖-操作畫面二

12 繪圖-操作畫面四

13 繪圖-三合一走勢圖

14 離線監視系統功能 硬碟： 15年交易資料 離線監視系統功能：分析報表約180種 -歷史交易資訊（15年） -投資人之交易型態分析報表
-投資人之交易行為分析報表 -內部人交易分析報表 -影響股價分析報表

15 離線監視系統使用介面

16 監視業務督導會報 外單位通知作業 ◎內部單位通知作業 公布注意及處置股票資訊於市場，提醒投資人及受託買賣異常有價證券之證券商注意
離線電腦監視系統 一、公布注意交易資訊暨處置股票之作業 公布注意股票作業 公布處置股票作業 二、查核作業 操縱股價 內線交易 內部人短線獲利交易（歸入權） 三、上市公司企業集團交易監視系統 交易面十二項指標 企業集團關係企業持有母公司股票比率暨 關係企業交叉持股比率異常統計分析 企業集團關係企業持股損益分析 四、內部人股權管理作業 線上電腦監視系統 晨間讀報、檢機及網路搜尋預警作業 線上交易異常有價券預警作業 線上交易異常證券商預警作業 投資人交易異常預警作業 線上通知證券商預警作業 上市公司重大訊息網際網路訊息查證 作業 有線電視投資理財推薦個股篩選分析 證券暨期貨跨市場通報作業 異常有價證券分析報告作業 量化標準選案作業 外單位通知作業　　◎內部單位通知作業 證券商　　　　　　　‧上市部門 公會　　　　　　　　‧交易部 證期局　　　　　　　‧稽核部 公布注意及處置股票資訊於市場，提醒投資人及受託買賣異常有價證券之證券商注意 查核報告報請主管機關核辦，或送檢調司法、警政等機關

17 貳、監視業務架構與簡介 晨間讀報、檢機及網路搜尋預警作業 線上交易異常有價券預警作業 線上交易異常證券商預警作業 投資人交易異常預警作業
線上電腦監視系統 晨間讀報、檢機及網路搜尋預警作業 線上交易異常有價券預警作業 線上交易異常證券商預警作業 投資人交易異常預警作業 線上通知證券商預警作業

18 貳、監視業務架構與簡介 線上電腦監視系統 上市公司重大訊息網路訊息查證作業 有線電視投資理財推薦個股分析作業 證券暨期貨跨市場通報作業
異常有價證券分析報告作業 量化標準選案作業

19 貳、監視業務架構與簡介 離線電腦監視系統 ◎公布注意交易資訊暨處置股票作業 公布注意股票作業 公布處置股票作業

20 貳、監視業務架構與簡介 離線電腦監視系統 ◎查核作業 操縱股價（155條） 內線交易（157條-1） 內部人短線獲利交易（ 157條）

21 参、證券集中市場異常交易之監視

22 参、證券集中市場異常交易之監視 99年09月買賣金額達一千萬元以上投資人統計表-自然人 單位千萬元 9 1,284 0.47 1,285
99年09月買賣金額達一千萬元以上投資人統計表-自然人 單位千萬元 [買賣金額區間] [ 交易人數 ] [ 買進金額 ] [佔市場成交 %] [ 賣出金額 ] 20億元以上 9 1,284 0.47 1,285 0.20 15億元以上 - 20億元 12 1,050 0.38 1,047 10億元以上 - 15億元 52 3,030 1.12 3,100 1.14 5 億元以上 - 10億元 286 9,687 3.59 9,649 3.57 1 億元以上 - 5 億元 3,300 31,228 11.58 31,098 11.53 5 千萬以上 - 1 億元 5,414 18,568 6.88 18,749 6.95 1 千萬 千萬 52,852 51,953 19.26 52,914 19.62 合 計 61,925 116,805 43.33 117,845 43.71

23 参、證券集中市場異常交易之監視 99年10月買賣金額達一千萬元以上投資人統計表-自然人 單位千萬元 6 784 0.31 853 0.34
99年10月買賣金額達一千萬元以上投資人統計表-自然人 單位千萬元 [買賣金額區間] [ 交易人數 ] [ 買進金額 ] [佔市場成交 %] [ 賣出金額 ] 20億元以上 6 784 0.31 853 0.34 15億元以上 - 20億元 5 421 0.17 448 0.18 10億元以上 - 15億元 33 1,874 0.76 1,987 0.80 5 億元以上 - 10億元 199 6,724 2.73 6,760 2.74 1 億元以上 - 5 億元 2,729 25,425 10.33 25,874 10.51 5 千萬以上 - 1 億元 4,589 15,687 6.37 15,946 6.48 1 千萬 千萬 45,841 45,288 18.41 45,763 18.60 合 計 53,402 116,805 39.11 97,634 39.70

24 参、證券集中市場異常交易之監視 99年9月買賣金額達一千萬元以上投資人統計表-法人 單位-千萬元 123 56,038 20.77
99年9月買賣金額達一千萬元以上投資人統計表-法人 單位-千萬元 [買賣金額區間] [ 交易人數 ] [ 買進金額 ] [佔市場成交 %] [ 賣出金額 ] 20億元以上 123 56,038 20.77 46,635 17.27 15億元以上 - 20億元 33 2,928 1.08 2,698 1.00 10億元以上 - 15億元 63 3,908 1.44 3,659 1.35 5 億元以上 - 10億元 226 7,935 2.94 7,682 2.84 1 億元以上 - 5 億元 898 10,633 3.94 10,074 3.73 5 千萬以上 - 1 億元 627 2,177 0.80 2,331 0.86 1 千萬 千萬 1,715 1,818 0.67 2,340 合 計 3,685 85,864 31.70 75,424 27.98

25 参、證券集中市場異常交易之監視 99年10月買賣金額達一千萬元以上投資人統計表-法人 單位-千萬元 121 53,199 21.61
99年10月買賣金額達一千萬元以上投資人統計表-法人 單位-千萬元 [買賣金額區間] [ 交易人數 ] [ 買進金額 ] [佔市場成交 %] [ 賣出金額 ] 20億元以上 121 53,199 21.61 52,074 21.14 15億元以上 - 20億元 36 3,151 1.28 3,068 1.25 10億元以上 - 15億元 67 3,977 1.61 4,053 1.64 5 億元以上 - 10億元 226 8,083 3.28 7,471 3.03 1 億元以上 - 5 億元 910 10,779 4.38 10,304 4.18 5 千萬以上 - 1 億元 623 2,166 0.88 2,307 0.93 1 千萬 千萬 1,617 1,933 0.78 2,043 0.83 合 計 3,600 83,291 33.86 81,343 33.07

26 参、證券集中市場異常交易之監視 99年09月份法人交易組成情形(市場成交2兆6963億3千萬元) 買進 占市場成交% 賣出 外資
46,737 17.33% 38,837 14.40% 自營商 9,297 3.45% 8,125 3.01% 投信 6,256 2.32% 6,690 2.48% 其他法人 23,577 8.74% 22,359 10.45% 法人合計 85,864 31.84% 76,011 30.34%

27 参、證券集中市場異常交易之監視 98年09月份交易人數分布情形 1.市場總開戶數 15,497,476 戶數（8,602,725 開戶人數）
戶數（8,602,725 開戶人數） 2.市場實際交易人數 1,604,742 人數 買賣金額達一千萬以上自然人之市場實際交易人數 61,925 3.86% 買賣金額達一千萬以上法人之市場實際交易人數 3,685 0.23% 其他小投資人 95.91%

28 参、證券集中市場異常交易之監視 ◎交易金額少的小散戶占實際交易人數的95.91%，但僅占交易金額的26.64%
99年09月份交易人數分布情形 ◎交易金額少的小散戶占實際交易人數的95.91%，但僅占交易金額的26.64% ◎交易金額一千萬以上的法人及自然人實際交易人數的4.09%，但占交易金額的73.36%

29 参、證券集中市場異常交易之監視 ◎對個別股票之監視 ◎對證券商之監視 ◎對投資人之監視 ◎查核作業 ◎對集團企業股票之監視

30 参、證券集中市場異常交易之監視 ◎個股交易異常-盤中漲跌幅6 % 、 振幅9 %或週轉率10 %以上
◎個股交易異常-盤中漲跌幅6 % 、 振幅9 %或週轉率10 %以上 ◎證券商受託買賣超上開各股金 額大且集中度過高者

31 参、證券集中市場異常交易之監視 ◎投資人買賣個股集中或買賣超金額鉅大 ◎投資人新開戶或以多個帳戶交易個股集中或買賣超金額鉅大者

32 参、證券集中市場異常交易之監視 ◎對個別股票之監視 不尋常的交易 -價格、 成交量、 振幅、 週轉率…等 上市公司重大資訊揭露
-交易價格鉅幅變動、媒體相關訊息但未在 公開資訊觀測站揭露， 請上市服務部辦理

33 参、證券集中市場異常交易之監視 ◎對個別股票之監視 重大違約之預警 -股價高估個股之成交價與成交量 -通知相關部門、防範違約會議討論
-證券商通知作業

34 参、證券集中市場異常交易之監視 ◎對證券商之監視 相關部門提供之證券商財務資訊 交易較大投資人交易資訊分析 單一營業據點交易之分析
未交割部位之分析

35 参、證券集中市場異常交易之監視 ◎對投資人之監視 不尋常的交易 -個股連續買超 -特別獲利者 -新開戶投資人異常交易 重大違約之預警
-個股連續買超 特別獲利者 -新開戶投資人異常交易 重大違約之預警 -可疑投資人透過特定證券商連續買進 股價高估之股票

36 参、證券集中市場異常交易之監視 ◎查核作業 查核股價操縱 查核內線交易 -交易面SOP台灣證券交易所辦理股 價操縱及內線交易案件查核作業程序

37 参、證券集中市場異常交易之監視 價格操縱(證券交易法第155條) -價格波動 -成交量 -市場集中度 -週轉率 -投資人交易型態

38 参、證券集中市場異常交易之監視 內線交易（證券交易法第157條之1） -發布重大訊息 -發布時點 -特定期間內部人及可疑投資人之 交易紀錄

39 参、證券集中市場異常交易之監視 短線交易（證券交易法第157條） -電腦化自動篩選 -每半個年度期間 -內部人 -有獲利者

40 参、證券集中市場異常交易之監視 證券期貨跨市場查核 -台期指及摩台指結算 -結算日採樣區間 -有集中等交易異常 -專案查核報告分析

41 参、證券集中市場異常交易之監視 證券期貨跨市場通報 -國內外突發重大政經 -交易系統故障或異常 -集中市場單一證券領回4000交易單位
或連續兩日6000交易單位 -單一投資人單日設質8億元或達股本20％

42 肆、公布或通知注意交易資訊 暨處置作業

43 肆、公布或通知注意交易資訊暨處置 一、公布注意交易資訊暨處置
公布交易異常有價證券之交易資訊，以提 醒投資人注意。當有價證券易情形持續異常，即採行相關之處置作業。 1992年9月「公布注意交易資訊暨處置作業要點」奉主管機關核備

44 肆、公布或通知注意交易資訊暨處置 6日漲跌幅異常（ 32 ％ ） 30、60、90日漲跌幅異常 6日漲跌幅（ 25 ％ ）當日成交量放大5倍
◎公布注意交易資訊 6日漲跌幅異常（ 32 ％ ） 30、60、90日漲跌幅異常 6日漲跌幅（ 25 ％ ）當日成交量放大5倍 6日漲跌幅（ 25 ％ ）當日週轉率6％

45 肆、公布或通知注意交易資訊暨處置 6日漲跌幅（ 25 ％ ）當日券商集中度25％ 成交量-6日較60日放大5倍、當日較60日放大5倍
◎公布注意交易資訊 6日漲跌幅（ 25 ％ ）當日券商集中度25％ 成交量-6日較60日放大5倍、當日較60日放大5倍 週轉率- 6日累積50 ％、當日10 ％ 本益比、股價淨值比異常、當日週轉率偏高 -證券商或投資人買賣集中

46 肆、公布或通知注意交易資訊暨處置 最近一段期間券資比異常 臺灣存託憑證收盤價與其表彰股票所屬國交易市場收盤價計算之溢 折價百分比異常者。
◎公布注意交易資訊 最近一段期間券資比異常 臺灣存託憑證收盤價與其表彰股票所屬國交易市場收盤價計算之溢 折價百分比異常者。 其他交易情形異常經監視業務督導會報決議者

47 肆、公布或通知注意交易資訊暨處置 50元有價證券為例－公布與處置措施 第6營業日/收盤價75元/+50﹪/公布注意股票
10日/收盤價98.4元/+96﹪/第一次處置 15日/收盤價138元/+175﹪/第二次處置 20日/收盤價193.5元/+286﹪ ！－－－－！－－－－！－－－－！ 天數

48 肆、公布或通知注意交易資訊暨處置 第一次處置-5分鐘撮合一次 -單筆委託50、多筆150千股收全部價金或股票 第二次處置-20分鐘撮合一次
◎公布處置股票作業 第一次處置-5分鐘撮合一次 -單筆委託50、多筆150千股收全部價金或股票 第二次處置-20分鐘撮合一次 -單筆委託10、多筆30千股收全部價金或股票

49 肆、公布或通知注意交易資訊暨處置 二、線上或盤後通知交易異常作業
證券商或其客戶委託、成交買賣交易異常有價證券金額較鉅且集中度較高或達該證券商淨值比例較大，於盤中或盤後立即通知證券商，請其注意交割安全。 1994年1月「公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點」奉主管機關核備

50 肆、公布或通知注意交易資訊暨處置 三、特別處置措施
有價證券之交易，認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時，得召開臨時監視業務督導會報或共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議，採取相關處置措施維護市場秩序。 2001年7月「公布注意交易資訊暨處置作業要點」奉 主管機關核備

51 伍、市場監理

52 伍、市場監理 配合司法改革交互詰問制度實施，以「專家」證人身分出庭說明交易制度及提供該有價證券交易之相關意見

53 伍、市場監理 2000年1月份起，證券市場發現有詐騙集團多次利用人頭戶拉抬股價，從中套取個股價差利益後，對其使用之人頭戶買賣部份，違約交割造成證券商損失。經提供相關資訊及交易資料配合刑事警察局作業，於短期間內偵破詐騙集團繩之以法。

54 伍、市場監理 1999年底及2000年初，詐騙集團利用傳統產業公司亟思跨足經營電子產業心態，吹噓投資計畫移轉技術及負責訂單，並虛設商號詐騙數十億新台幣，造成多家上市、上櫃公司重大損失；經提供相關資訊及交易資料配合刑事警察局作業，於短期間內偵破詐騙集團繩之以法。

55 伍、市場監理 D公司91/8/29 公告91年度更新財測不適用稅前淨利由91,438,000調低至虧損154,020,000元。
訊息公告後股價未跌、內部人大量賣出 訊息公告6天後股價連跌24個停板 外資○○ ○○證券專戶相對買進

56 伍、市場監理 G公司於90/6/28上午在股市觀測站公告調降90年度財務預測，將90年度稅前淨利由442,248,000元調降為虧損238,373,000元，金額差距680,621,000元。 內部人之關係戶（緊急聯絡人為G公司董事及G公司法人董事之董事）於消息公開後46天內合計大量賣出8千餘張。 G公司於90/10/5下午在股市觀測站再度公告調降90年度財務預測，將稅前淨損由238,373,000元，擴大為淨損1,584,082千元，每股稅前虧損達5.39元。

57 伍、市場監理 股價與成交量 P公司股票92/12/1收盤價17.2元，12/30收盤價15.0元計下跌2.2元，日均量17117千股、週轉率4.63％ 。 P公司內部人無交易。 P公司關係人轉投資公司大量買進 。

58 伍、市場監理 重大訊息 92/12/12公告「媒體報導P公司賣出尚達股票獲利可達7億元。有關該報導本公司說明如下：為使尚達股票順利掛牌上市，擬降低持股出售定額尚達股票，目前正與特定對象洽談當中，一旦股數與價格確定，將會公布正確訊息」 。 92/12/26公告 「實施庫藏股買回數量累積達公司已發行股份總額百分之二」 。 92/12/30公告「本公司92年財務預測不適用，稅前淨利由113,852千元更新為稅前淨損743,565千元」 。

59 伍、市場監理 投資 人 特定外資於分析期間大量賣出P公司股票84,650千股。

60 伍、市場監理 分析 特定外資於分析期間大量賣出但經往前追蹤90/1/1至92/11/30之3年期間該投資人並無買賣該公司股票紀錄。
經請證期局協助函轉該投資人請其說明賣出股票之投資決策，回復該帳戶賣出之股票，係由P公司發行之海外可轉換公司債轉換為普通股後於市場賣出之股票，故無相關投資決策等資料可提供。

61 伍、市場監理 後續 P公司海外GDR發行生變，93/ 6月15日公開資訊觀測站公告重整，股票股價持續跌停。

62 伍、市場監理 T金控公司於91/6/25下午在公開資訊觀測站公告為配合與○○金控合併，及因應利率變化、增加財務穩健度、 及強化股東權益擬增提責任準備金，今年度上半年財務報表預計將影響 損益減少196億元。 T金控公司○董事長為○○人壽公司董事長，並兼任○○ 實業公司及○○實業等公司董事長。 ○○為名○企業公司實際負責人。在T金控公司素有「國師」封號。

63 伍、市場監理 ○○ 實業公司及○○實業公司於91/6/19-20各賣出1010及500千股T金控公司股票。 「國師」 ○○ ○於6/13至6/25間賣出450及200千股T金控公司股票。 一、 二審法院判無罪，主因為6/25上午8時30分至9點○董事長向財政部報告，隨即在同日下午董事會通過決議，並透過公開資訊觀測站公告。

64 陸、重大訊息之查證

65 陸、重大訊息之查證 啟發投顧公司證券分析師方翔立持續於有線電視SBN全球財經台「股市吉翔」節目，對不特定之觀眾鼓吹買進佳○○股票，經檢視節目錄影內容，發現方君確有多日推介佳○○股票之情事。 查啟發投顧公司網頁提供有關佳○○股票之4份「系列報導」報告供不特定人閱覽，其中「系列報導一 」、「系列報導三 」等二份報告之內容，有對於佳必琪公司LVDS FFC業務及WIN 7專屬遙控器等產品預估其營業收入之情事。

66 陸、重大訊息之查證 「系列報導一 」報告第10頁預估佳○○公司98年至101年LVDS FFC 業務之月營收貢獻金額分別為4千萬元、1.6億至2億元、3.5億至4億元、大於5億元 。

67 陸、重大訊息之查證 佳○○公司99年2月3日函說明「本公司應客戶需求生產之FFC產品，搭配客戶指定不同式樣的連接器後，可充分支援客戶自行的產品設計，並由客戶決定該FFC應用在LVDS、HDMI、USB等不同傳輸訊號的介面，因此FFC已廣泛應用在LCD TV、LED TV、NB及Monitor等產業」，FFC產品98年度營業收入金額為549,978,487元，經設算平均每月營收約4500萬元。

68 陸、重大訊息之查證 對照「系列報導一 」報告預估佳必琪公司LVDS FFC業務之月營收金額可自98年4000萬元成長至101年大於5億元以上，該報告預估之營收金額是否合理或有誇大之虞。 「系列報導三 」報告第14頁預估佳必琪公司WIN 7專屬遙控器對於該公司99年至102年EPS貢獻金額分別達5.8元、18.2元、36.7元、38.8元。

69 陸、重大訊息之查證 99年2月3日函說明其子公司玴榮科技公司自2004年始有生產製造支援稱為MCE，而非報告所稱之「全功能遙控器」 。
2009年8月至2010年1月分別取得微軟公司對Windows 7系統使用認證，因產品須取得認證後始得出貨，因此於99年才開始銷售供Windows 7系統使用之遙控器。

70 陸、重大訊息之查證 玴榮科技98年度並無銷售供Windows 7系統使用之遙控器，玴榮科技98年度共計MCE銷貨287,528只、營業收入金額35,219,475元，平均每只銷貨金額約122.5元。 MCE產品毛利佔玴榮科技營業毛利比例為12.24% （玴榮科技98年度未經會計師查核簽證之稅前EPS為虧損0.78元） 。

71 陸、重大訊息之查證 對照「系列報導三 」報告預估佳○○公司WIN 7專屬遙控器出貨量自99年1100萬只成長至102年7500萬只，其營收金額自99年53.1億元成長至102年358.1億元，占佳必琪公司每股盈餘(EPS)貢獻度自99年5.8元成長至102年38.8元，報告所載之營收金額及每股盈餘貢獻度等預估值是否合理或有誇大之虞。

72 陸、重大訊息之查證 10、11月間持續函送板檢、台北市調處各2份報告。 1、2月間持續函送特偵組3份報告、板檢2份報告。
98/10~迄今長期針對「股市吉翔」節目進行專案側錄，並就疑似違規情形，持續密切與投信投顧組通報。 1、2月間持續函送特偵組3份報告、板檢2份報告。 1/26請上市治理部洽佳必琪公司說明LED TV零組件及支援WMC遙控器之財務業資訊。 1/29媒體報導特偵組約談分析師鄭光育、方翔立等人，股價持續下跌。 2/8持續就分析師方翔立1/19-2/5之疑似違規情形陳報投信投顧組。 1/12~1/19持續公告該股票為注意股票，並對該股票於1/19~1/25期間施以處置措施。 1/20就分析師方翔立1/4-1/15之疑似違規情形陳報投信投顧組。 主管機關處分方翔立自4/1暫停職務三個月，股價持續下跌。 10、11月間持續函送板檢、台北市調處各2份報告。 持續將分析師方翔立疑似違規情形陳報投信投顧組，經主管機關10/13函請啟發投顧說明，分析師方翔立於10/26節目中預告將於10月底停播，股價持續下跌。 3/9持續就分析師方翔立之疑似違規情形陳報投信投顧組。

73 陸、重大訊息之查證 99/9/19經濟日報刊載「玉○○公司 第三季單月首度轉虧為盈，….8月營收爆衝到4.71億元，月增80%....」 訊息。 99/9/20交易所函詢 玉○○公司是否為蘋果高低階鏡頭供應商 8月營收月增80% ，是否與iphone4有關 8月份營收3.069億元 ，係何種產品之貢獻

74 陸、重大訊息之查證 玉○○公司答覆 99年陸續爭取蘋果公司新一代產品所需的光學鏡頭， 並已陸續完成相關認證，自7月份起開始大量出貨， 產品為iphone4 及iphone4 該公司四大客戶美國偉創力8月份銷售金額54,230千元、 韓國LG銷售金額137,731千元、韓國COWELL銷售金額96,419千元、 台灣致伸銷售金額117,637千元。

75 陸、重大訊息之查證 99/11/26聯合新聞網（經濟日報刊登），有關「蘋果第二代iPad…零組件供應鏈可望新增…玉晶光、…」訊息

76 陸、重大訊息之查證 由於玉○○公司99年前三季稅後每股盈餘0.29元，惟近期內股價大幅上漲， 交易所函詢
請請針對媒體報導訊息予以說明，並告知貴公司是否為蘋果第二代iPad零組件供應鏈協力廠商

77 陸、重大訊息之查證 玉○○公司於99年11月30日玉字第 號函復表示，「…對任何可能之商機均會主動積極爭取…貴公司來函所詢本公司是否為蘋果第二代iPad零組件供應鏈協力廠商並提供佐證資料乙事，本公司礙難以書面向 貴公司證實或提供佐證資料，…。」

78 陸、重大訊息之查證 11/17選案會議討論 11/3選案會議決議製作 99/9/23-99/10/29分析報告
99/11/3-99/11/10簡易分析報告、11/4-11/10處置股票 99/8/27-99/9/15簡易分析報告 99/10/1-99/11/1簡易分析報告 公布注意股票20次、側錄盤中/盤後投顧推介情形40件、電子郵件通知券商公會14次、防範違約會議討論13次、線上特別監視股票62天次、公告財務資料或澄清媒體訊息7次 9/23選案會議決議製作 99/8/1-99/9/23分析報告 12/1側錄情形陳報主管機關、選案會議討論、12/1-12/7處置股票 99/11/16-99/11/26簡易分析報告 11/1達交易面指標-資券比 9/20、9/21簡函上治部洽請玉晶光公司公告說明媒體報導，及告知本公司其營運相關情形 11/26簡函上治部協助瞭解是否為iPad第二代協力廠

79 柒、安全與控管

80 陸、安全與控管 ◎監視預警組同仁採管區制，且只作一般盤後查詢，並自動留有不可更改之記錄， 另每日檢核有無異常查詢
◎監視室24小時錄影、進出登記管制 、 電話錄音、傳真機傳真記錄 ，不 得使用攜帶式儲存設備、 不得使用手機 ◎監視預警組同仁採管區制，且只作一般盤後查詢，並自動留有不可更改之記錄， 另每日檢核有無異常查詢

81 2017/3/4 簡報完畢 敬請指導