臺灣ICP網站介紹及應用 經濟部國際貿易局 2015年 簡報人：游科員雅雯.

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1 臺灣ICP網站介紹及應用 經濟部國際貿易局 2015年 簡報人：游科員雅雯

2 大網 臺灣ICP網站介紹 ICP要件 ICP落實工具(G2B) ICP廠商之實例 ICP交易篩選(含實務操作) ICP輸出許可證申請及管理

3 臺灣ICP網站工具介紹 ICP要件 ICP輔助工具

4 臺灣ICP網站工具介紹 了解ICP 編製ICP 落實ICP

5 貿易商、報關行及物流業者建立自主出口管理流程
臺灣ICP網站工具介紹 ICP定義 ICP為企業內部出口管控制度(Internal Compliance Program)的簡稱，為廠商進行自主出口管理時建議採用之制度。 從客戶詢價開始、訂單處理、會計作業到出貨，有一套SOP流程，做一系列的檢查及篩選，對企業的整體出口流程進行管控。 貿易商、報關行及物流業者建立自主出口管理流程

6 臺灣ICP網站工具介紹 系統化 SOP流程 企業內部出口管控 制度(ICP) ICP要件 8.客戶篩選 9.交易篩選 流程 1.正式公告
4.訓練計畫 2.權責劃分 3.檔案紀錄 5.通報流程 6.訂單處理 流程 9.交易篩選 8.客戶篩選 10.貨品篩選 1.正式公告 7.內部查核 系統化 SOP流程

7 ICP要件-正式公告 由管理高層發布企業政策聲明 傳達給公司各階層員工 強調出口管制的重要性 以身作則 承諾給予足夠的資源
建立遵守法規的文化和行為 監督並評估此計劃以確保持續有效 跨部門合作

8 ICP要件-權責劃分 職務負責人與職稱 職務內容 [出口業務控管經理] [負責監督所有出口相關業務] [接單部門主管]
ICP Training Instructor Guide ICP要件-權責劃分 Second, we will look at the elements of the Screening component. Combined, the screening elements provide a mechanism to help evaluate export transactions. The three screening elements are: Prohibited Parties Screen Product Classification Screen Diversion Risk Screen In upcoming slides, I will briefly describe the role of each of these elements. Now that we have outlined the basic administrative and screening elements, may I ask how many of you already have an ICP or some elements of an ICP in place? Why did you put these elements in place? OK, let’s go on to look in more detail at the administrative elements. 職務負責人與職稱 聯絡電話、傳真、電子郵件 職務內容 職務代理人姓名電話傳真與電子郵件 [出口業務控管經理] [負責監督所有出口相關業務] [接單部門主管] [檢視所有訂單、最終使用者、與最終用途、交易有無異常] [資深工程師] [負責產品分類] [稽核人員] [檢視企業內部輸出控管制度] [會計部門人員] 檢視付款銀行是否為黑名單 付款方式是否異常 [售後服務維修人員] 工廠有無異常 [採購部門人員] 進口貨品是否屬SHTC [人事部門人員] 聘用外國人是否是黑名單 [出貨部門人員] 檢視運送承攬人,船名是否是黑名單 Module X: Title 8

9 公司組織圖 總經理 正式公告 業務 職務代理人 進出口 會計 資訊 研發 ICP部門 出口管控經理及職務代理人 法務

10 ICP要件-檔案紀錄 至少保存5年 重要性 保存文件的種類 保存方式及期限 負責人 建立災後復原 – 備援計畫 描述並證明流程達到出口規定
提供政府當局 有助公司內部稽核進行 保存文件的種類 管理文件：法規、政策說明書、ICP手冊、 拒絕交易清單、貨品分類資料庫、訓練紀錄、查核報告書 交易文件：出口許可證、出口報單、提單、訂單、合約書、信用狀… 其他文件 保存方式及期限 保存在何處、如何保存 至少保存5年 負責人 建立災後復原 – 備援計畫 至少保存5年

11 ICP要件-訓練計劃 目的： 包含： 步驟： 使新舊員工知曉當前出口管制作業、 流程、企業政策、 貨品與政府法規之變動
一般員工之職前及在職訓練、高階訓練 步驟： 任命訓練負責人 訂出訓練時程表 決定訓練主題和目標 決定訓練方式/地點 記錄訓練活動 評估訓練效果

12 ICP要件-通報流程 通報的目的 出口交易性質發生疑義或出現可疑出口活動時，可立即通報相關人員處理 通報的必要條件 建立完善之通報流程
指派應通報的單位及負責主管 異常交易的紅色警戒案件通報國貿局 通報的流程 通知指定的責成人員 (如:出口管制經理) 停下其他相關的業務活動 如屬必要，尋求法務支援 調查事故 通知有關單位 就通報的流程，跟員工作溝通說明 制定控管事故調查的程序

13 企業內部出口管控制度(ICP)交易異常通報標準作業流程

14 ICP要件-訂單處理系統（1） 訂單處理流程與檢核機制
建立報價/交易檔案：報價核准後，為每筆訂單建立交易檔案。相關文件（如報價單、合約書、採購單、信用狀）均留存於交易檔案中。 紀錄產品最終用途：是否需要申請出口許可，取決於產品最終用途。報價流程中，紀錄與最終使用者或業務代表間之通訊紀錄，以掌握產品最終用途。 紅色警戒清單篩選：業務部門依據產品誤用風險特性，對客戶進行篩選，確認產品是否可能遭誤用。出口管制控管經理負責確保業務部門詳實完成此篩選步驟。 4.出口管制實體清單篩選：篩選客戶是否屬國際公布黑名單，在交易 檔案內紀錄該清單更新日期與篩選日期。篩選對象包括：購買人、貨運承攬業者、運輸業者、快遞、最終收貨人、最終使用者、負責人、地址在內的所有資料。

15 ICP要件-訂單處理系統（2） 5. 出口管制貨品清單篩選：產品若屬於政府公告列管清單項目，應申請輸出許可。由熟悉產品規格之工程師與出口管制控管經理就存貨資料庫中所有產品，進行分類給予正確ECCN號碼，確認是否屬清單貨品。 出貨單：出口業務控管經理製發出貨單，載明：客戶資訊、許可證號碼/免許可文件、產品分類代碼。出貨部門於出貨前，需確認出口業務控管經理已製發出貨單並予以簽核。 6. 檔案紀錄：出口業務經理人應留存所有交易紀錄影本，如報價單、採購單、銷售單、出口授權檢核表、出貨單、請款單、出口報單、提貨單等。 、

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17 ICP要件-訂單處理系統（3） 建立非採購清單處理流程
出口不在訂單處理系統內的產品(像是隨身攜帶或是非訂購的產品)，就應該在訂單處理系統外另訂處理程序。例如，樣品出國，就必須有相關程序加以檢查 技術資料(包括提到技術功能或效能的行銷資料)的出口也是「訂單處理」要件的一環，任何可能牽涉到敏感內容、服務或資料的出口都必須訂出處理流程

18 ICP要件-內部查核 內部查核基本任務 任命查核員以及接收查核報告的人員 指出應查核項目 選定查核方法及建立查核模組 訂出查核時程表
寫出內部系統查核報告 建立報告、改進措施及後續作業程序 查核若發現瑕疵，應於60日內提出修正方案，修正方案包括查核日期、查核人員、應改進之處、修正方案、修正方案負責人、聯絡方式、人力需求、後續查核日期

19 ICP要件-客戶篩選 出口管制實體清單 判定何事、何人、何物、何時、何地(why, who, what, when and where)？
3. 進行篩選 [講師備註: 將學生分成兩個小組。 第一小組: 請學員檢視進行客戶型篩選的步驟(於企業內部控管計畫網站上，網址為: 企業內部控管計畫組成要素 >受管制的交易對象篩選> 畫面#7。 詢問:「企業最可能疏忽的步驟為何?」答案. 步驟三。 第二小組: 請學員檢視進行交易型篩選的步驟 (於企業內部控管計畫網站上，網址為: 企業內部控管計畫組成要素 >受管制的交易對象篩選> 畫面#9。 詢問:「企業最可能疏忽的步驟為何?」答案. 步驟三。] 4. 紀錄篩選過程 提出實施篩選的人名 實施篩選日期，以及 用來實施篩選的最新版管制交易對象資訊的日期。 5. 當發現受管制交易對象進行交易時，決定採取的行動過程 定義遵守的步驟。 例如假設任何涉及交易之交易對象已確認列名受管制的交易對象清單，控管者應該暫停流程並參照企業的升級與通報步驟，並且聯繫出口管制專員請求進一步指示。出口管制專員接著應該決定向誰通報以及該採取何種進一步行動。 [講師備註: 詢問學生:「這些步驟該包括哪些行動呢?」 接著要求他們查閱企業內部控管計畫: 企業內部控管計畫組成要素 >受管制的交易對象篩選>篩選11-12 的建議行動清單。] ICP要件-客戶篩選 出口管制實體清單 判定何事、何人、何物、何時、何地(why, who, what, when and where)？ 取得並維護最新的拒絕交易清單 選擇篩選方法 客戶篩選法 交易篩選法 紀錄篩選（時間、篩選人、版本） 決定若發現拒絕交易對象將進行交易時要採取的行動 達成此組成要素需要五項任務: 1. 選擇受管制的交易對象篩選技巧 客戶型方法 交易型方法 [講師備註: 詢問學員:「什麼決定篩選技巧的選擇?」 可能答案: 銷售量] 2. 取得並維護最新的受管制交易對象清單 貴公司的出口管制專員應該負責取得最新的受管制交易對象清單，獲得新版清單時加以更新，並將其分發給所有相關人員。 ICP講師訓練 組成要素六:受管制的交易對象篩選 19

20 ICP要件-交易篩選 -紅色警戒清單(1) 依據貨品特性列出清表： 制訂一般產品交易異常特性列表。
制訂核武/飛彈/化武/生化產品交易異常特性列表。 依據產品交易異常情形進行篩選。 篩選時間：接訂單、訂單調整、收到訂單新資訊 篩選人：涉及國際業務與訂單處理流程所有人員 紀錄篩選結果。單獨訂單個別紀錄、統整記載客戶檔案

21 ICP要件-交易篩選- 紅色警戒清單(2) 篩選重點 篩選最終用途與最終使用者 篩選最終收貨目的地 篩選出貨流程 篩選銷售條件
[講師備註: 提問, 「現在你們已經看過「紅旗警示」範例，對於各項篩選作業你們有哪些問題要提出？請舉例說明。」 第一項之可能答案： 買方面對貨品打算用於國內、出口、或再出口之詢問時是否閃爍其詞、模稜兩可? 貨物收受國所提供之防止核武擴散證書是否已徹底審 查？ 是否特別小心注意該商品或服務是否意圖使用於軍事用途，或須經簽審作業? 第二項之可能答案： 該訂單需求是否有助於加強現有設備或廠房以做為軍事用途？ 針對該設備之特性，是否備有額外安全或保全措施? 該設備是否將安裝於一嚴格安全管制地區或鄰近軍事設施? 第三項之可能答案： 交貨日期是否懸而未決，交貨目的地是否異於尋常，或貨品最終收貨人為一貨運承攬公司? 對於貨品種類與收貨目的地而言，運送路線是否有違常理? 包裝方式是否與運送模式或收貨目的地不甚相符? 對於標簽或貨品裝運是否提出特殊要求? 第四項的可能答案： 是否要求一般非必要之設備，或不要求通常必要之設備，且對此要求或不要求之行為缺乏令人信服的理由? 是否不要求提供性能保證、保固或其他正常服務? 客戶是否拒絕一般例行性安裝、訓練或維修服務？ 客戶是否要求部份完成之商品全部完成? 公司尚須評估貨品收受國是否為國際防止武器擴散協定或體制之一員，亦須判定進口國政府實施防止武器擴散政策的合作程度，及先前是否已有其他供應商拒絕提供買方或最終使用者所要求之商品。 篩選重點 篩選最終用途與最終使用者 貨品用於國內,出口,或再出口閃爍其詞,模擬兩可? 篩選最終收貨目的地 備有額外安全保全措施?安裝於嚴格安全管制地區或鄰近軍事設施? 篩選出貨流程 交貨日期懸而未決,交貨目的地異於尋常,貨品最終收貨人為一貨運承攬公司,運送路線有違常理,貨品裝運包裝方式特殊需求 篩選銷售條件 要求非必要設備,不要求必要設備,不要求保證保固或正常服務,拒絕例行性安裝訓練維修服務 ICP 講 師 訓 練 管理要點 8: 用途轉移風險篩選 21

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24 歐盟軍商兩用貨品及技術清單 歐盟軍品清單 輸往伊朗北韓敏感貨品清單 ICP要件-貨品篩選 出口管制貨品清單
建立產品資料庫，資料庫載明各項產品資訊、功能描述、型號及出口管制號碼(ECCN) 2. 公司工程團隊會檢核公司產品是否屬列管貨品 3. 有標準作業模式檢核公司產品是否屬列管高科技貨品

25 ICP落實工具 G2B G2B 置入公司ERP 系統 自動化即時 篩選 貨品篩選 客戶篩選 交易篩選 定期批次篩選

26 臺灣ICP廠商之實例

27 我國目前有48家ICP廠商獲貿易局認定資格並授予證書 貿易商、物流業和報關行可參考封測廠ICP流程
半導體產業供應鏈 我國目前有48家ICP廠商獲貿易局認定資格並授予證書 (以半導體產業為主) IC設計 晶圓 製造 封裝 測試 貿易商、物流業和報關行可參考封測廠ICP流程

28 客戶及訂單篩選 買主、收貨人、 最終使用人、貨物承攬人 (公司地址、國別、負責人ID 船名…) 異常 異常 正常 異常 正常 正常
客戶資料庫 通報ECO 記錄最終用途 新訂單 黑名單篩選 紅色警戒及 異常交易通報SOP 定期黑名單 篩選 出貨前 製作出貨單 ECO 置入客戶資料庫 置入 異常 異常 正常 異常 正常 正常

29 公司內部問卷定期更新以確保問卷必為整合入法令規定
貨物篩選_IC設計廠為例 成立專責單位-產品與技術分類小組 欲確保後續交易已取得對應之政府許可證，首要之處，即須先有正確之產品分類，公司特別專 責指派一產品與技術分類小組，對全公司跨部門產品進行分類 於研發流程中加入卡控點，對所有新研發或規格修改的產品，基於相同的分類與判斷準則，正 確指派產品分類代碼 (ECCN) 專責單位於內部分類判斷歧異時，統一彙整意見向相關政府或專責單位請求釋疑 追蹤並審視 法令規定最新 軍商兩用 等管制清單 如何追蹤最新清單 定期審視官方 網站並訂閱官網更新之郵件通知 參與官方研討會 委任相關國家之當地出口合規律師與顧問 採買外部合規 套裝商用軟體 專責單位 設計並更新 已整合 最新清單 之內部問卷 研發人員 填寫問卷並 提供技術 資訊 專責單位 審核問卷 專責單位 決定ECCN 通知內部人員與 外部晶圓、封測廠商暨客戶 公司內部問卷定期更新以確保問卷必為整合入法令規定 最新管制清單的最新版本

30 貨物篩選_封測廠為例 向原廠確認ECCN並判定 若貨品ECCN有存疑，向財團法人工業技術研究院(ITRI)鑑定申請
將確認過ECCN建置於ERP系統中，並設定判定機制 依系統判定作為貨物出口之管理 We control the SHTC products by three dimensions 1995年經濟部委託ITRI辦理貨品鑑定業務，9-11人專家協助 該院全體員工數約5,561人，博士佔24%、碩士佔54%

31 貨品篩選_封測廠為例 Customer A company New device coming
Apply material filing card Customer provide SHTC information already? Check with I/E team the control code Y N Record ECCN and control code in material filing card Oversea shipment? N Y Input those information in the ERP Planner check with customer Record ECCN : Null control code :wait confirmation in material filing card Customer confirmation When we get a new device from customer, our planner will apply for the material filling card to record the device information. If the customer provide the ECCN, the import/ export department will check if it’s controlled and the warehouse will maintain it in the ERP. If the ECCN was not provided and the device has export need, our planner will confirm with the customer and maintain in ERP. Check with I/E team the control code Modify material filing card Modify those information in the ERP Part id : COMM engineering wafer, the control code will be “ wait confirmation” and need to change correct name then follow the current procedure if have oversea shipment requirement

32 貨品篩選_封測廠為例 N Y Oversea shipping? Normal shipping Check control code
Code N: Non control Code P: Non control (pass ITRI) Code W: Waiting to confirm Code Y : Control Can’t departure Normal shipping Filter *Filter : database to check availability of ICP license. Hold to verify A: No ICP license ICP license? B: within ICP license Alarm to planner/exporter apply ICP license Shipping as normal Record the shipping data

33 ICP交易篩選(含實務操作)

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37 貨品篩選 客戶篩選 交易篩選

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39 貨品篩選

40 客戶篩選 seven

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43 ICP輸出許可證申請及管理

44 輸出入貨品電子簽證系統

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49 ICP管理 2012年8月訂定企業內部出口管控制度(ICP)認定要點 ICP申請與認證 7項管理要件及3項篩選要件 ICP廠商責任及義務
BOFT-定期或不定期稽查

50 ICP管理 BOFT ICP廠商與BOFT的關係 出口人 ICP 自主管理 出口 稽查 ICP諮詢、申報、通報 參加研討會、提出報告書
書面或現場稽查 BOFT 50 50

51 ICP管理 為落實管理： 2015年6月制定ICP輸出許可證再申請標準作業流程。 2015年6月制定ICP交易異常通報標準作業流程。
BOFT可隨時進行書面或現場稽查。

52 ICP管理 ICP責任 ICP資格取消 ICP資格一經取消，BOFT同時註銷原已核准之ICP輸出許可證
應於每年3月31日前提交上年度內部檢核報告書及通關資料彙整表 ICP資格取消 未於規定時間或同意延長時間內提交內部檢核報告書 經稽查不符合ICP作業流程且未改善疏失 違規輸出SHTC ICP資格一經取消，BOFT同時註銷原已核准之ICP輸出許可證

53 簡報完畢 敬請指教 經濟部國際貿易局 企業內部出口管控制度(ICP) 服務窗口 游雅雯02-23977381