公司纪检监察信访举报工作办法和监督 工作联席会议制度升版征求意见稿说明

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1 公司纪检监察信访举报工作办法和监督 工作联席会议制度升版征求意见稿说明
2014年11月14日

2 目录 纪检监察信访举报工作办法修订说明 1.修订背景 2.总体思路和框架 3.修订的主要内容 二.监督工作联席会议制度升版说明 1.修订的总体思路 2.修订的主要内容

3 1. 背景介绍 党的十八届三中全会第36条，对推动党的纪律检查工作领导体制改革提出了具体要求。明确要强化上级纪委对下级纪委的领导。在信访案件查处方面集中表现为： ●查办腐败案件以上级纪委领导为主； ●线索处置和案件查办在向同级党委报告的同时必须向上级纪委报告。

4 1. 背景介绍 中央纪委有关信访举报文件的新要求 ●2013年中纪办发6号《关于切实加强和规范反映领导干部问题线索管理工作的通知》，提出五类处置方式和相应处置标准：拟立案类、初步核实类、暂存类、留存类、了结类。 ●今年中纪办发2号《关于对反映领导干部问题线索处置方式进行调整的通知》，调整后的处置方式仍为五类，即拟立案类、初步核实类、谈话函询类、暂存类、了结类。 中央纪委、监察部正在修订纪检监察信访举报工作条例。

5 1. 背景介绍 国务院国资委纪委有关信访举报工作的新要求 ●国资纪发【2014】3号转发中央纪委《关于报送反映问题线索处置情况的通知》，建立月报、季报制度。 ●国资纪办【2014】6号《关于进一步加强办案安全工作的通知》 ●国资纪发【2014】12号《关于加强反映问题线索管理有关工作的通知》，要求全面清理线索、统一处置标准、严格处置程序、加强工作纪律、有效运用线索、切实强化领导。

6 2. 总体思路和框架 总体思路： 一是根据中央纪委的新要求，进一步明确方式和标准，把握处理信访举报的基本标准，减少随意性； 二是从信访举报工作上体现以上级纪委领导为主，加大上对下的监督力度； 三是进一步加大直接核查力度，规范转交件工作和督查督办工作。

7 2. 总体思路和框架 A版为暂行办法，共分总则、处理信访举报的程序和方法、纪律与奖惩、附则四部分。 总则：主要是目的、依据、原则、受理范围 程序和方法：主要从来信、来访、来电三种主要方式如何办理，党组、公司、所属单位管理的党组织、党员、领导人员、单位及其工作人员的信访视不同情况如何办理、办理时限、审核、立案、归档等。 纪律与奖惩：明确了举报要求，对实名举报有功人员提出奖励；对工作人员严格保密要求，提出回避条件；对打击报复举报人的要严惩。

8 B版修订为办法，共分总则、信访举报的受理范围、处理信访举报的程序和方式、直接核查信访件的办理、转交信访件的办理、纪律与奖惩、附则七章40条。
2. 总体思路和框架 B版修订为办法，共分总则、信访举报的受理范围、处理信访举报的程序和方式、直接核查信访件的办理、转交信访件的办理、纪律与奖惩、附则七章40条。 总则：主要是目的、依据、基本概念、原则 程序和方式：主要从接收、审阅、登记、五类处置方式，集体研究和审批制度、处置报告制度等方面进行了规范。 直接核查：明确了范围和程序方法，规范了初核报告格式。 转交办理：规范了范围及工作程序方法等。 纪律与奖惩：增加了依纪依法安全文明办理信访件等要求。

9 3. 修订的主要内容 第一章、总则：增加了纪检监察信访举报工作概念：是纪检监察机构通过接收群众来信、接待群众来访、接听举报电话、接收举报邮件等渠道，受理对党员、党组织及监察对象的检举控告以及上述人员的申诉，按照纪检监察机构的职能和规定的程序处理解决信访举报问题的工作。 第二章、信访举报的受理范围。单独明确了纪检监察信访举报的受理范围、分级管理及要求。

10 3. 修订的主要内容 第三章 处理信访举报的程序和方式。对如何做好信访接收（来信、来电、来访及网络举报）、审阅、登记进行了规范。纪检监察信访举报登记表（附件1）或纪检监察机构申诉案件登记表（附件2）。

11 纪检监察信访举报登记表 附件1 编号： 信访形式 信访时间 信访来源 信访类属 信访人姓名 单位及职务 署名情况 单独（集体）
第一次（重复） 被反映人姓名 被反映人数 被反映人职级 被反映人单位及职务 被反映人政治面貌 反映主要问题性质 信访 摘要 填表人： 填表时间： 年 月 日 填表说明： 信访形式主要有来信、来访、来电、网络、其他； 信访来源：自收、上级具体机关转来、领导及有关部门交办、其他； 信访类属：指检举控告、申诉、批评建议、受理范围外； 署名情况：分实名、匿名、联名； 反映主要问题性质主要有：违反组织人事纪律行为、违反廉洁自律规定行为、贪污贿赂行为、破坏社会主义经济秩序行为、违反财经纪律行为、失职渎职行为、侵犯党员权利公民权利行为、严重违反社会主义道德行为 、妨碍社会管理秩序行为、其他检控类。

12 纪检监察机构申诉案件登记表 附件2 编号： 申诉人 政治面貌 是否监察对象 本次申诉时间 企业类别 人员类别 受处分时工作单位及职务 岗位
现工作单位及职务 受处分时职级 现职级 受处分时间 违纪行为 申诉类别 重复申诉次数 办理方式 第一次申诉时间 是否二次申诉 第一次受理时间 第一次办结时间 第一次受理机关 第一次结论 受理时间 受理机构 撤诉时间 办结时间 结论 原处分 党纪处分 变更后 政纪处分 职工违规处理 变更、撤销原因 申诉 理由 备注 填表人： 审核人：

13 中央纪委先后两次对反映问题线索提出的五类处置方式和相应处置标准处理信访件：
3. 修订的主要内容 中央纪委先后两次对反映问题线索提出的五类处置方式和相应处置标准处理信访件： 拟立案类 指经过初步核实，对照党纪政纪条规，确有违纪事实，需要追究党纪政纪责任的线索。 初步核实类 指反映的问题具有存在的可能性和可查性，对照党纪政纪条规，判断其可能构成违纪的线索。 谈话函询类 指反映的问题具有一般性，查清了只能给予轻处分或批评教育，或者反映问题不实而予以澄清的；反映问题笼统，多为道听途说或主观臆测，难以查证核实的线索。 暂存类 指反映的问题虽具有一定的可查性，但由于种种原因，暂不具备核查的条件而存放备查，一旦条件成熟即可开展核查工作的线索。 了结类 主要是指反映的问题失实或无可能开展核查工作的一类线索。

14 函 询 书 编号：20**0** 日期：20**年**月**日 XXX同志：
附件3 函 询 书 编号：20**0** 日期：20**年**月**日 XXX同志： 近期，公司党组纪检组接到反映你XXX等问题的信访举报。根据中央纪委、中央组织部《关于对党员领导干部进行诫勉谈话和函询的暂行办法》及中央纪委《关于切实加强和规范反映领导干部问题线索管理工作的通知》，经XXX同意，本着对组织负责、对本人负责、对举报人负责的原则，请你对以下问题，实事求是做出说明： 1． 2． …… 你是否有其他需要向组织说明的问题？ 请于XXXX年XX月XX日之前书面回复，材料请交XXXXXX。 联系人：XXX 联系电话：XXXX 公司党组纪检组 XXXX年XX月XX日 回复要求： 1．回复可提交书写或打印材料，并由本人签名确认。 2．回复材料中须列举有关问题的时间、地点、原因、经过、主要情节及证明人。回复不得隐瞒、编造、歪曲事实和回避问题，不得对反映问题的人进行追查，更不得打击报复。 3．有特殊情况不能如期回复的，应在回复期限内向组织说明理由。

15 3. 修订的主要内容 第十三条 建立信访集体研究和审批制度。 对反映领导人员问题的每一件线索，实行纪检监察领导集体研究处置方式；根据反映问题人员及线索重要程序实行分级授权审批制。 信访件审批应填写“纪检监察信访拟办呈批表”（见附件4），附原信或上访材料等。

16 国家核电技术有限公司 纪检监察信访拟办呈批表
附件4 国家核电技术有限公司 纪检监察信访拟办呈批表 信访件编号: 年 月 日 信访来源 受理时间 反映人姓名 单位及职务 被反映人姓名 性别 出生年月 职级 政治面貌 反映问题类型 工作单位及职务 信访 线索 摘要 拟办 意见 签名: 年 月 日 分管 领导 阅示 纪检组 领导 批示 党组 领导 批示 备注 附 件 共 页 填表人:

17 3. 修订的主要内容 第十四条 建立反映问题线索处置报告制度。 对问题线索处置情况，定期填写报送有关报表。总部及在京单位每月末（提前2个工作日）汇总报送当月《纪检监察机构反映问题线索处置情况统计表》（见附件5）和《纪检监察机构反映问题线索处置情况登记表》（见附件6）；京外单位每季度末（提前2个工作日）报送本单位季度线索处置情况统计表和登记表

18 纪检监察机关反映问题线索处置情况统计表 附件5 填表单位： 统计日期： 年 月至 年 月 统计单位： 件
填表单位： 统计日期： 年 月至 年 月 统计单位： 件 列1= = ≤ 列29= 行1= = 线索 处置 总数 线 索 来 源 问 题 类 型 处置方式 信访举报 上级交办 公检法移送 执法监察中发现 办案中发现 审计中发现 巡视中发现 其他 违反政治纪律 违反组织人事纪律 违反廉洁自律规定 贪污贿赂 破坏社会主义经济秩序 违反财经纪律 失职渎职 侵犯党员权利公民权利 严重违反社会主义道德 妨害社会管理秩序 拟立案类 初步核实类 暂存类 留存类 了结类 直接 核实 侧面 了解 发函 请作 情况 说明 分管领导直接或委托有关室领导与被反映人谈话 请主要负责人与其谈话 委托下级机关了解 小计 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 合 计 职 级 省部级及以上 地 厅 级 县 处 级 乡 科 级 一 般 干 部 其 他 人 员 中央纪委、监察部 省区市纪检监察机关 地市州纪检监察机关 县市区纪检监察机关 乡 镇 纪 委 军 队 纪 委 中央和国家机关纪检监察机构 省区市直属机关纪检监察机构 地市州直属机关纪检监察机构 县市区直属机关纪检监察机构 企业单位纪检监察机构 事业单位纪检监察机构 其 他 填表人： 审核人：

19 纪检监察机构反映问题线索处置情况登记表 附件6 填报单位： 填报日期： 年 月 线索编码 人员编号 单位类或事故（事件）类问题线索 被反映人
出生年月 民族 政治面貌 入党时间 职级 工作单位及职务 人大代表 政协委员 线索来源 问题类型 办理机关 受理时间 处置时间 处置方式 挽回经济损失（万元） 收缴涉案金额（万元） 主要 问题 线索 处置 情况 报告 备注 填报人： 审核人：

20 3. 修订的主要内容 初步核实类线索主要采取直接核查的方式办理。 第十五条 直接核查的信访举报范围： （一）本级纪检监察机构管辖范围； （二）下级严重违纪问题、重要申诉；情况紧急，将要发生或正在发生的违法违纪问题； （三）下级纪检监察部门久拖不决、逾期不报，或上报结果搪塞敷衍； （四）领导交办以及其他需要直接核查的信访问题。

21 3. 修订的主要内容 第十七条 核查工作结束后，应撰写初核报告。初核报告应写明初核依据、工作概况，被核查人的自然情况，初步核实的事实，处理建议，署名落款等。 第十八条 核查工作结束后，应填写初步核实结果呈批表（见附件7），按审批权限报请有关领导批准，并落实领导批示。

22 纪检监察机构初步核实结果呈批表 附件7 案件编码 涉案人 员编号 是否对单位 或事件事故 被反映人 出生年月 民族 政治面貌 入党时间 职级
填报单位： 填报日期： 年 月 案件编码 涉案人 员编号 是否对单位 或事件事故 被反映人 出生年月 民族 政治面貌 入党时间 职级 工作单位 及职务 人大代表 政协委员 是否监 察对象 是否 公务员 企业级别 岗位 企业人员类别 线索来源 违纪行为 批准核 实时间 办理机构 核实结果 了结时间 了结结论 组织处理情况 挽回经济损失 （万元） 收缴涉案金额 主要 违纪 线索 初核 报告 审批

23 3. 修订的主要内容 第五章 转交信访件的办理 第二十条 属于下级纪检监察机构受理范围的问题较严重的或虽构不成违纪案件的轻微违纪行为，情节简单，界限清楚，或者虽系一般性错误，如不及时制止，有可能发展为严重违纪的苗头性问题，上级纪检监察机构将信访中反映的事实摘要填写《来信来访转办单》（见附件8），转所属单位纪检监察部门按规范方式和标准处理，要求进行核查并报告处理结果。

24 姓名 转信时间 单位及职务 转往单位 信访件编号： 办理 方式 报结 时限
附件 国家核电技术公司党组纪检组 监察审计部来信来访转办单 纪（监）信转字[ ] 号 纪委： 现转去信访件 件，编号为： 。请酌情处理或于 年 月 日前将结果（或情况）报公司监察审计部。 公司监察审计部 年 月 日 （检举控告信件，请勿转被反映人以及检举控告事项涉及的人和单位） 信 访 件 转 办 存 根 纪（监）信转字[ ] 号 姓名 转信时间 单位及职务 转往单位 信访件编号： 办理 方式 报结 时限

25 3. 修订的主要内容 第六章 纪律与奖惩   第二十九条 任何人不得以任何理由留存或销毁信访举报件，特别是反映领导干部的问题线索，及时转交本级纪检监察机构。 第三十六条 依纪依法安全文明办理信访件。杜绝以刑讯逼供、体罚或变相体罚等手段核查线索，一次谈话不得超过6小时，不安排后半夜谈话。

26 二.监督工作联席会议制度升版说明 1.修订的总体思路 2.修订的主要内容

27 一是结合公司实际，突出宏观监督，不局限于惩治和预防腐败。
1. 修订的总体思路 一是结合公司实际，突出宏观监督，不局限于惩治和预防腐败。 二是成员部门根据实际进行了增补。 三是总结近两年工作经验，归纳提炼工作程序和方法 。

28 2. 修订的主要内容 总 则 第一条 为深入推进大监督格局建设，防范风险，强化管理，进一步整合内部监督资源，加强协调配合，及时沟通信息，形成监督合力，增强监督实效，建立协调一致、密切配合、优势互补、保障有力的监督工作长效机制，依据《国家核电技术公司大监督格局建设指导意见》，结合公司实际，制定本制度。 第二条 监督工作联席会议（以下简称“联席会议”）坚持立足监督，突出重点；统筹协调，讲求实效的原则。

29 2. 修订的主要内容 联席会议机构及职责 第四条 联席会议在公司党组领导下工作。联席会议由公司党组成员、纪检组组长召集或纪检组组长委托的纪检组副组长召集，办公厅、人力资源部、财务部、计划发展部、商务部、政策研究与法律事务部、监察与审计部、党群工作部（纪检组办公室）等部门为成员部门，各成员部门的主要负责人为联席会议成员。必要时,公司有关领导和相关部门负责人应出席会议。

30 2.修订的主要内容 联合监督检查工作程序和方法 第十二条 联合监督检查工作程序包括立项、组织实施、提交报告、反馈意见、督促整改、总结报告和资料归档等七个步骤。具体内容包括： （一）立项 成员部门依据中央企业和公司确定的前十大风险，结合部门职能和业务实际提出拟立项目，并填写《联合监督检查立项申请表》（详见附件），报送联席会议办公室。办公室汇总整理后，提出拟立项建议，提请联席会议讨论确定后，以会议纪要形式下发。

31 联合监督检查立项申请表 SNP-SV-LX-20xx-xxx 项目名称 申请立项部门 立项时间 预计完成时间 配合部门 立项依据 立项目的
达到目标 内容及要求

32 2.修订的主要内容 （二）组织实施 1. 牵头部门组织配合部门进行策划、制定实施方案。 2.组建联合监督检查工作组。 3.组织学习培训。 4. 下发通知，做好准备工作。 5. 工作组根据实施方案进行有计划、有步骤的检查活动，并形成工作底稿（详见附件二）。 6．与被监督检查单位沟通情况，听取其意见并确认。 7．对发现的问题和不足进行分析，查找分析存在的原因，研究提出加强和改进管理的意见和建议。

33 2.修订的主要内容 （三）提交报告 《联合监督检查报告》的主要内容应包括： 1.联合监督检查基本情况。监督检查的背景、工作人员、时间及完成的主要工作。 2.对被监督检查项目进行整体评价。 3.监督检查发现的不足和问题及原因分析。对发现的问题进行归类（需写明每类问题个数），并直接描述例举；对原因分析部分，亦可按照问题分类进行分析。 4.加强和改进工作的意见和建议。针对监督检查发现的不足和问题，通过分析总结提炼，对被监督检查单位及项目提出有关建议。

34 2.修订的主要内容 （四）反馈意见 监督检查报告批准后，由联合监督检查牵头部门向被监督检查单位正式反馈监督检查意见。 （五）督促整改 被监督检查单位应按照反馈意见认真组织整改落实。牵头部门负责组织有关部门对监督检查意见的落实情况进行跟踪督促，及时将监督检查报告及整改情况报送联席会议办公室。

35 2.修订的主要内容 （六）总结报告 联席会议办公室应根据各联合监督检查报告，撰写年度综合监督检查报告，主要包括工作总体情况、各项目总体评价、发现的主要问题、加强和改进工作的意见和建议等；召开联席会议，成员部门分别汇报负责项目的监督检查情况，并对综合监督检查报告提出修改意见；联席会议办公室对综合监督检查报告修改完善后，按流程报党组领导审批，根据党组领导要求抓好具体落实。 （七）资料归档 已完成的联合监督检查资料由联席会议办公室及时立卷归档，卷宗应包括《联合监督检查立项申请表》、联席会议纪要、实施方案、联合监督检查报告、整改情况等原件资料。

36 谢谢!