专利专题数据库制作 机制及检索思路与技巧 赵国璧.

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1 专利专题数据库制作 机制及检索思路与技巧 赵国璧

2 专利专题数据库建立 一 专题数据库概述 二 专题数据库制作 三 专题数据库更新和维护 四 具体案例 五 数据库建设的关键内容
一 专题数据库概述 二 专题数据库制作 三 专题数据库更新和维护 四 具体案例 五 数据库建设的关键内容 六 需要注意的问题

3 专题数据库概述 专利专题数据库 一般被专利界人士简称为专题数据库，它是针对特定领域专业特点和用户特色需求，从海量的初级专利信息数据中筛选，并进行一定的加工所形成的数据库。较之于各国家和国际（地区）性专利组织的初级的综合性专利数据库，专题数据库具有专业领域专利信息集中全面、信息挖掘程度高、检索方便等优点，有利于使用者学习、借鉴他人的专利发明，提高科技创新的起点和层次。

4 专题数据库概述 专利专题数据库主要由专题专利信息数据和数据库软件构成。
前者是以某一种产品或某一类技术为主题，对整个专利信息库进行检索、下载、存储，收集到的专利信息数据的集合。 后者是具有检索、数据管理、统计分析、图表输出等功能的专用程序或软件。

5 专题数据库概述 建立专题库的必要性 有效利用专利信息的必然趋势。 免费专利网站功能的限制和互联网查询的高风险性。
对专利信息价值的充分挖掘和相关软件系统的二次开发的需要。 借助专题数据库进行综合分析，帮助我们充分了解竞争环境，借鉴已有技术、避免专利纠纷等，可以对国家科技发展战略、企业经营发展战略、科研开发计划、技术贸易等决策的制定提供帮助。

6 专题数据库制作 专题数据库的用途是帮助使用者“充分了解竞争环境，借鉴已有技术、避免专利纠纷，客观制定竞争策略”。因此，一般专题数据库应该能够用于“行业分析、产品或技术分析、竞争对手分析”。但是，在具体制作时，我们应该根据课题的具体情况进行组合，盲目的“大而全”是没有必要的。 例如，将要与某国外企业进行一次具有专利技术的进口设备谈判，一般只需要了解该国外企业及其同行针对设备在国内外的专利保护状况，分析该技术领域的设备种类及其技术特点、该企业的专利保护状况及其在同行业中的地位就够了。

7 专题数据库制作 行业专题数据库 根据专题数据库所涉及技术领域和应用目的不同，可以进一步细分为以下几种类型。行业领域范围内的产业链构成，明确从属于该行业的具体产品或技术构成，进行细化，最后合成一个总体产品技术范围。例如，光伏产业链包括硅料 生产、硅片加工、电池片制造、电池组件组装、应用系统五个环节。 案例：山东重型工程机械行业数据库、潍坊农业机械行业数据库、大连蓝光数据库。 企业专题数据库 包括企事业单位所涉及全部产品和技术。例如，海尔公司涉及冰箱、 洗衣机、电视、空调、电脑等产品。 案例：伊利乳业数据库、包头一机数据库、奇瑞汽车数据库。 产品或技术专题数据库 针对某一具体而且不会产生歧义的产品和技术。例如，冰 箱、太阳能电池、 发光二极管、石油裂化等。 不同的专题数据库在建设过程中，可能会根据建设需求和使用目的等情况的不同， 进行相应的范围调整。 专题数据库的种类

8 专题数据库制作 基本步骤 确定技术主题 确定技术范围 数据源的选择 检索表达式的编写 数据库的制作及安装

9 专题数据库制作 第一阶段 第二阶段 第三阶段 明确技术主题 技术相关资料收集 专利文献调研 确定技术分类标准 项目组讨论 专利数据源的选择
技术关键词和IPC分类的确定 项目组讨论 专利数据源的选择 专利检索策略的建立与修订 专利数据检索与筛选 检索结果的审查 专利数据检索、下载 选择专题数据库支撑软件 导入专题数据库 现场安装、调试

10 专题数据库制作 1、确定技术主题 专利技术一般是针对某一具体产品或技术的改进方案，因此检索技术主题也必须确定一个具体产品或技术。
装备制造业是一个很大的行业概念，检索时就必须以若干个从属于该行业的具体产品或技术概念进行检索，最后合成一个总体产品技术范围。 专题数据库的技术主题应该尽量具体而且不会产生歧义。例如，电视机、石油裂化、温度传感器等等。

11 专题数据库制作 2、确定技术范围 技术主题确定以后，随之而来的是技术范围确定问题。专题数据库的主要功用既然是“充分了解竞争环境，借鉴已有技术、避免专利纠纷，客观制定竞争策略”，那么其技术范围就应该除该产品或技术本身的结构、组份和工艺方法外，还应该包括构成该产品或技术的“上游产品或技术”和应用该产品或技术的“下游产品或技术”。 上游产品和技术会影响本产品或技术的性能，下游产品和技术是我们要考虑的应用方向。例如，汽车发动机技术涉及发动机材料技术，陶瓷发动机材料技术的发展、进步，会对汽车发动机的设计产生很大的影响；同时，陶瓷发动机的设计又与汽车性能的改进产生很大的影响，这里即有借鉴的意义也有防止侵权的意义。

12 专题数据库制作 2、确定技术范围 供应商 代替品 潜在进入者 购买者 现产业中 竞争者

13 专题数据库制作 2、确定技术范围 技术分解 工具1：技术/产品矩阵 产品1 产品2 …… 产品n 技术1 技术2 技术m

14 专题数据库制作 2、确定技术范围 技术分解 例：冰箱产品的技术分解（一次） A：节能冰箱 B：抑菌冰箱 …… N：网络冰箱 技术1 箱体
技术2 压缩机 技术n 控制系统

15 专题数据库制作 2、确定技术范围 技术分解 例：冰箱产品的技术分解（二次） A：箱体 B：压缩机 …… N：控制系统 技术1 外壳材料
变频技术 温度检测 技术2 保温材料 超导技术 模－数转换 技术n 风道结构 纳米技术 逻辑运算

16 专题数据库制作 2、确定技术范围 技术分解 工具2：技术鱼骨图 例：数字版权管理（DRM）

17 专题数据库制作 2、确定技术范围 产业链构建 例：有机发光二极管（OLED）显示器 中游（制造） 下游（应用） 上游（零部件） A．设备制造
b．镀膜/封装 c．检测/测试 电脑 通讯 仪器 音响 工业 车用 消费性产品 航天航空 B．材料制造 a．ITO玻璃 b．有机材料 c．偏光板 d．封合胶 OLED显示 面板制作 模组组装 C．组装零件 a．趋动IC b．电路板 c．被动元件

18 专题数据库制作 3、数据源的选择 数据渠道主要包括三部分： 由专利信息服务商提供， 通过互联网下载， 通过商业渠道自行购买。
选择好数据源和检索软件之后，就可以根据检索系统和数据源特点编写检索表达式。

19 专题数据库制作 4、表达式的编写 一般定式 专有位置 or ( 相关位置 and 关键词 ) or 申请人名称

20 专题数据库制作 4、表达式的编写 基本流程 ① 确定专有位置、相关位置 针对某种产品或技术专门设置的分类位置，称为专有技术位置。
① 确定专有位置、相关位置 针对某种产品或技术专门设置的分类位置，称为专有技术位置。 与产品或技术有一定关联的分类位置，称为相关技术位置。 选择上位、无歧义的术语进行检索，对检索结果的分类位置通过IPC分类表进行甄别，确定专有位置和相关位置。 （说明：对于需检索的产品或技术，上游产品和技术有多种，每种也不一定是仅用于此，相对于下游产品也是一样。例如，在发动机的检索中，用于发动机的材料不仅仅有陶瓷，陶瓷也不仅仅用于发动机，同时发动机也不仅仅是汽车独有。检索出全部陶瓷明显范围太宽，发动机用途仅取汽车也太窄。）

21 专题数据库制作 4、表达式的编写 基本流程 ② 确定关键词 ③ 确定竞争对手
② 确定关键词 以专有位置为条件进行检索，对检索结果的专利名称和文摘进行甄别，确定关键词。 同义词群、近义词群、同义概念 例如：子母、无绳、无索、集团、公用、IC、投币、IP、网络、可视、录音、答录、程控……等多种叫法，很多是事先未知的。 ③ 确定竞争对手 为研究竞争对手的专利状态，专题数据库应该尽量收集竞争对手的专利申请 。 注意两点：一是国外企业名称有可能随翻译者的不同而各异；二是企业变更造成名称变化。但一般只要注意同类技术申请人相近的读音，或申请人相同的地址等信息，还是容易找到的。

22 专题数据库制作 4、表达式的编写 基本流程 ⑤ 化简 ④ 编辑表达式 根据检索目的，编辑检索表达式。 根据检索要求，进行适当简化。
④ 编辑表达式 根据检索目的，编辑检索表达式。 ⑤ 化简 根据检索要求，进行适当简化。 ⑥ 验证表达式 用表达式进行检索、验证无误后确定。

23 专题数据库制作 5、数据库的制作和安装 目前数据库表现形式主要有两种： 普通专题数据库 带有导航结构的专题数据库
LED 产业数据库、家电产业数据库

24 专题数据库制作 5、数据库的制作和安装 例：汽车行业专题库 一级导航 二级导航 三级导航 发动机或引擎系统 燃料系 化油器 涡轮增压器
燃油(料) 喷射系统 循环操作阀 点火系 冷却系 润滑系 传动系统 离合器 ………….

25 专题数据库制作 5、数据库的制作和安装 ① 按要求准备好软硬件系统环境。
① 按要求准备好软硬件系统环境。 ② 安装数据库系统软件（如为导航数据库，则需要嵌入导航主题检索表达式） 。 ③ 根据检索表达式，在全部数据源中下载相应范围内的专利数据。 ④ 导入专利数据到专题数据库。 5、数据库的制作和安装

26 专题数据库的维护和更新 1、专题数据库的维护 数据库及软件系统维护 数据维护 硬件系统 网络环境 软件系统（远程维护、升级）
数据库范围的修正、导航的修正 遗漏、缺失数据的修补 数据备份

27 专题数据库的维护和更新 2、专题数据库的更新 更新要求 更新周期 更新方式 更新内容 及时、准确 （每周、每月、季度、年度）更新
网络传输、光盘邮寄等形式 更新内容 原有内容的更新 扩展内容的更新

28 检索案例具体应用 浙江一生产打火机企业想检索从2000年到2007年的有关打火机方面的专利。 关键词：打火机 点烟
案例一 产品检索 打火机 浙江一生产打火机企业想检索从2000年到2007年的有关打火机方面的专利。 关键词：打火机 点烟 IPC分类号：F23Q 装有燃料的点火器，例如点烟用打火机 F23Q3/01 手持点火器，例如吸烟用的 日期：申请日2000 到 2007

29 检索案例具体应用 案例一 产品检索 打火机 中文 (分类号=(F23Q2/% or F23Q3/01) or 名称=(打火机 or 点烟)) and 申请日=(2000 to 2007) 也可以拆分为： @1 分类号=(F23Q2/% or F23Q3/01)（专有位置） @2 名称=(打火机 or 点烟) @3 申请日=(2000 to 2007) 英文 (分类号=(F23Q2/% or F23Q3/01) or 名称=(lighter)) and 申请日=(2000 to 2007)

30 检索案例具体应用 案例二 产品检索 燃气炉具 名称,摘要,主权项+=(((燃气 or 煤气 or 天然气 or 液化气) and (炉灶 or 炉具 or 灶具)) or 燃气具 or 燃气炉 or 燃气灶 or 煤气灶) and 主分类号=(F24C% or F23D% or F16K% or F23Q% or F23N% or F24H% or F24B% or F16L% or '07-02 or '23-01')

31 检索案例具体应用 某IT行业公司想检索行业内主要生产商和研究机构申请的专利。 中文： 英文： 案例三 申请（专利权）人检索
案例三 申请（专利权）人检索 某IT行业公司想检索行业内主要生产商和研究机构申请的专利。 中文： 申请（专利权）人=(英特尔公司 or 模拟设备股份有限公司 or 美国国家半导体有限公司 or 威盛or 国际商业机器公司 or 微软 or 太阳微系统 or 戴尔 or 惠普 or 全美达 or 中国科学院计算技术研究所) 英文： 申请（专利权）人=(Intel or AMD or 'Analog Devices Inc' or 'Cyrix Corp' or 'Nat Semiconductor corp' or VIA or IBM or Microsoft or 'Sun Microsystems Inc' or DELL or 'HEWLETT PACKARD' or Transmeta or Cray or 'Institute of Computing Technology Chinese Academy of Sciences')

32 数据库建设的关键内容 数据库建设的关键内容 确定产品和技术相关的所有中英文关键词, 需要专利工程师与研发技术人员共同参与完成。
确定产品和技术相关的所有中英文关键词, 需要专利工程师与研发技术人员共同参与完成。 根据确定的关键词, 考虑具体涉及的技术范围，确定与之对应的IPC分类号。 收集国内外行业竞争公司的专利信息, 分析所涉及的IPC分类号, 以此来补充IPC分类。 确定所关注的国家和地区, 目前建立专题数据库的范围基本要求是七国两组织专利数据(中国、美国、日本、德国、英国、法国、瑞士、欧洲专利局、世界知识产权组织)。 选择适当的专利数据信息服务商, 并根据需求提出建库要求。目前的数据信息服务商分为两大类:提供数据在局域网内使用或提供账号进行远程在线检索。 数据库建设的关键在于：首先是选择有实力的数据提供商，可以其保证所提供的数据合法并且完整；同时，能够提供数据补充及更新的速度，能够满足对专利信息的使用需求；并且数据库维护要简单，方便对数据进行导入和导出的工作，以便能够进行相应的二次开发和加工。

33 其他需要注意的问题 注意问题： 硬件环境：是否能够满足使用、更新的要求。 数据范围：具体需要的国家和地区专利数据范围。
信息内容：是否包括国内外文摘数据、国内专利全文数据、国外专利全文数据(有条件的情况下)、法律状态信息、专利授权信息等。 支持软件：C/S结构（局域网使用，受众范围小，适用于企事业单位内部）；B/S结构（广域网使用、受众范围广，适用于地区或行业应用）。 建设成本：根据需求选择相应的建设内容，盲目的“大而全”是没有必要的，否则可能会带来较多的成本负担。

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