湖南省 移民管理机构干部培训讲义之四 水库移民工程项目管理 湖南省湘怡移民工程监理咨询有限公司 二〇一五年四月.

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1 湖南省 移民管理机构干部培训讲义之四 水库移民工程项目管理 湖南省湘怡移民工程监理咨询有限公司 二〇一五年四月

2 汇报的主要内容 第一章 概述 第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作 第三章 水库移民工程项目实施管理组织体系
第一章 概述 第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作 第三章 水库移民工程项目实施管理组织体系 第四章 水库移民工程项目的招投标管理 第五章 水库移民工程项目建设监理、监督评估及后扶监测评估 第六章 水库移民工程项目实施管理 第七章 水库移民工程项目验收 第八章 水库移民工程项目后评价

3 第一章 概 述

4 第一章 概述 一、什么是项目和项目管理 项目是在一定时间、一定预算范围内、需达到预定质量要求的一项一次性任务。项目具有单件性、系统性、多目标性和生命周期性。项目生命周期内，一般可分为项目启动、项目计划、项目实施、和项目收尾四个阶段。 项目管理是在确定的时间范围内，为完成既定的目标，通过特殊形式临时性组织的运行机制，通过有效的计划、组织、领导与控制，充分利用有限资源的一种系统管理方法。

5 第一章 概述 第一节 项目与项目管理概念 二、 移民工程项目管理 1、什么是水库移民工项目
第一章 概述 第一节 项目与项目管理概念 二、 移民工程项目管理 1、什么是水库移民工项目 水库移民工程项目是指为完成水库移民安置或对移民进行扶持，依法立项的新建、扩建、改建等工程而进行的、有起止日期的、达到规定要求的一组相互关联的受控活动组成的一次性任务。

6 第一章 概述 第一节 项目与项目管理概念 2、移民工程项目的分类 （1）按建设性质分：有新建项目、扩建项目、改建项目
第一章 概述 第一节 项目与项目管理概念 2、移民工程项目的分类 （1）按建设性质分：有新建项目、扩建项目、改建项目 （2）按专业划分：有建筑工程项目、公路工程项目、市政工程、水电工程项目等等（建设部将工程项目按专业划分为60种类型）； （3）按移民工程特点划分：有生产开发专项工程项目、搬迁安置专项工程项目等； （4）按建设规模分：有大型、中型和小型项目； 项目还可以按照投资来源、经济类型等进行划分。

7 第一章 概述 第三节 项目各阶段任务 一、项目决策阶段：主要工作：投资机会研究、项目建议书、可行性研究、项目评估及决策。主要目标是对工程项目投资的必要性、可能性、可行性，为什么要投资、何时投资、如何实施等重大问题，进行科学论证和多方案比较。 为保证工程项目决策的科学性、客观性，可行性研究和项目评估工作应委托高水平的咨询公司独立进行，可行性研究和项目评估应由不同的咨询公司来完成。 我们国家推行“先评估,后决策”的制度, 项目的行性研究报告完成后,应该先进行咨询评估才能立项。

8 在国务院下达关于投资体制改革（2005年8月）的决定之前，项目立项程序是这样的： 项目单位报送项目建议书---发改委批复项目建议书---项目单位再报送可行性研究报告（或项目申请报告）---发改委批复可行性研究报告（或项目申请报告），至此立项完毕。 在投资体制改革后，为充分放权于市场，大多数省份省略了项目建议书这个层面，现在的立项程序一般是这样： 项目单位直接报送可行性研究报告（或项目申请报告）---发改委批复可行性研究报告（或项目申请报告） ，至此立项完毕。

9 第一章 概述 二、项目规划阶段—初步设计阶段 主要工作内容：移民安置实施方案和计划的编 制，以及各单项移民工程的技施设计----
第一章 概述 第三节 项目各阶段任务 二、项目规划阶段—初步设计阶段 主要工作内容：移民安置实施方案和计划的编 制，以及各单项移民工程的技施设计---- 项目规划有明显的“四两拨千斤”效益，较短的时间、较少的投资，决定了整个项目的效益和成败。

10 第一章 概述 第三节 项目各阶段任务 三、项目实施阶段--招标及施工详图设计阶段
第一章 概述 第三节 项目各阶段任务 三、项目实施阶段--招标及施工详图设计阶段 在这一阶段地方人民政府及其移民主管部门将根据设计单位提供的设计文件，组织移民搬迁和安置、专项设施复建等工作，并接受监理单位对进度、质量、投资进行控制，最终把图纸上的项目目标实现出来。简单的说，实施期就是一个从无到有的实现过程。 实践证明，有了好的项目规划，实施中还可能出现这样和那样的偏差，重大失误还常常导致项目的失败，如全国著名的“凤凰桥”事件等安全质量事故，还有许多投资失控、进度延误项目，实施期项目管理不力是重要原因之一。

11 第一章 概述 第三节 项目各阶段任务 四、项目收尾阶段 收尾期主要工作包括项目的竣工、验收、移交、项目的评价和总结。收尾期历时较短、投入较小，但也较为重要，总结经验，吸取教训，对于提高项目管理水平无疑是大有裨益的。

12 思考题： 1. 可行性研究属于决策阶段的任务，还是规划阶段的任务？ 2.编制可行性研究报告应该具备什么资质？

13 第四节 我省移民工程项目管理的有关规定

14 1、对管理体制的规定 第三条 移民工程项目管理实行项目建设责任单位负责制、招标投标制、建设监理制、合同管理制、决算审计制、竣工验收制等。 2、前期工作管理规定 第五条 移民工程项目施工图设计依据经批准的移民安置规划进行，规划实施过程中的新增项目或调整项目设计等按有关程序和规定进行。 第六条 对超规模、超标准导致投资超规划概算的移民工程项目，其超规划概算的资金必须落实来源后，方可开展设计工作。

15 第九条 预算投资500万元及以上的规划内移民工程项目施工图设计，50万元及以上新增移民工程项目或调整移民工程项目设计由省移民管理机构组织审查；预算投资500万元以下的规划内移民工程项目施工图设计，50万元以下新增移民工程项目或调整移民工程项目设计由市州移民管理机构组织审查，报省移民管理机构备案。未经审查或经审查不合格的移民工程项目设计文件，不得作为施工依据。

16 3、对实施管理的规定 第十条 移民工程项目建设实行项目建设责任单位负责制。移民工程项目建设责任单位由县级人民政府明确。 工程指挥部、协调办公室等临时机构不得作为移民工程项目建设责任单位。

17 第十一条 移民工程项目建设实行招标投标制。
施工单项合同估算价100万元以上的移民工程项目必须公开招标。属防洪救灾等特殊的移民工程项目，招标人要求采用邀请招标方式的，应经项目审批部门核准；省重点项目采用邀请招标方式的，应经省人民政府批准。 移民工程项目原则上由项目建设责任单位作为招标人，也可由县级人民政府或县级移民管理机构作为招标人。 招标人依法开展招标，同级纪检监察部门、移民综合监理单位全程参与；上级移民管理机构对移民工程项目招标工作给予指导和监督，水库建设项目法人必要时参与移民工程项目招投标工作。

18 移民单项工程监理费在30万元以上的，采取公开招标方式确定监理单位。
第十二条 移民工程项目建设实行建设监理制。 移民单项工程监理费在30万元以上的，采取公开招标方式确定监理单位。 项目建设责任单位应依法与确定的监理单位签订监理合同。监理单位必须配备能满足监理工作需要的现场监理人员和设备。

19 第十三条 移民工程项目建设质量安全实行终身责任制。项目建设责任单位的法定代表人对质量安全负总责，勘察、设计、施工、监理等单位的法定代表人对所承建的移民工程项目质量安全按有关规定承担相应责任。

20 第十七条 施工单位应落实施工质量和安全生产责任制。确定工程项目经理、技术负责人和施工管理责任人，配备安全生产管理人员；按设计文件、施工合同和施工技术规程进行施工，对出现质量问题或验收不合格的工程负责返修；加强现场安全生产检查，及时报告并处理安全事故隐患；在施工过程中可根据现场情况及时提出相关设计与施工合理化建议。

21 4、对变更管理规定 第二十二条 严格移民安置规划实施管理，不得随意变更移民安置规划确定的移民工程项目规模、标准。擅自提高标准、扩大规模造成超概算的，其超概算资金由项目建设责任单位自行解决。 第二十三条 在移民工程项目实施过程中，因地质和施工条件发生变化、设计缺陷、国家政策调整、不可抗力等因素，造成移民工程项目的建设地点、规模、标准和工程量发生变更，投资突破审定概（预）算的，必须履行报批程序。

22 5、对竣工验收管理 第二十四条 移民工程项目按批准的设计文件建成后，必须按有关行业规定及时组织竣工验收。未经验收或验收不合格的，不得办理工程结算，不得交付使用。 第二十五条 移民工程项目验收一般分为初步验收和竣工验收两个阶段。规模较大、技术较复杂的移民工程项目，应进行初步验收和竣工验收。规模较小、技术简单的项目，可以一次性进行竣工验收。

23 第二十六条 移民工程项目初步验收主持单位为项目建设责任单位。移民工程项目竣工验收主持单位为项目审批机构或项目主管部门。初步验收和竣工验收要依据相关规定组成验收组或验收委员会。
第二十九条 移民工程项目的竣工决算应经工程竣工审计后方能办理。移民工程项目竣工验收合格后，项目建设责任单位方可结清除质保金之外的项目建设资金，遗留、返修工程费用在质保金中扣除，工程保质期满，按施工合同约定结清剩余质保金。

24 6、对档案管理规定 第三十条 项目建设责任单位应按照国家档案工作的有关规定，负责收集整理项目实施的有关文件、资料、图片等，建立健全项目档案。 项目建设责任单位整理完成的项目档案，应在项目建设完成后三个月内向县级以上移民管理机构移交；县级以上移民管理机构形成和接收的档案，应按国家有关规定定期向同级国家综合档案馆移交。

25 7、对项目移交规定 第三十一条 移民工程项目竣工验收鉴定书印发后60个工作日内，由县级人民政府组织有关单位办理移交手续，将移民工程项目移交有关部门或当地乡镇管理

26 第一章 概述 第四节 水库移民工程项目管理的现行规定 一、移民工程建设程序

27 第一章 概述 第四节 水库移民后扶项目管理的现行规定 一、移民工程建设程序规定 第四条  实行全过程管理。对项目建设的规划、计划、单项工程前期工作、实施管理、竣工验收、监督评估等实行全过程管理和监督。 1、移民工程项目前期工作 第三十四条：移民工程项目凡已纳入批准的移民规划中项目，视为已立项，直接进行可行性论证、评估或初步设计；凡纳入年度计划的项目视为开工报告已批准，不再下达开工令。

28 第一章 概述 第十九条： 移民工程项目应编制可行性研究报告和初步设计文件的，可行性研究报告批准后才能进行初步设计；
第一章 概述 第四节 水库移民后扶项目管理的现行规定 第十九条： 移民工程项目应编制可行性研究报告和初步设计文件的，可行性研究报告批准后才能进行初步设计； 规划内的生产开发项目可只编制可行性研究报告。 移民资金50万元以上（含50万元）的基础设施项目，应编制可行性研究报告、初步设计文件，并委托具有相应资质的单位参照行业规程规范进行编制。 移民资金50万元以下的基础设施项目可简化为初步设计一个阶段，并委托具有相应资质的单位参照行业规程规范进行编制。 移民资金50万元以上生产开发项目和移民培训项目应编制可行性研究报告。

29 第一章 概述 第四节 水库移民后扶项目管理的现行规定 2、移民工程招投标管理规定 《办法》第二十一条：移民资金100万元以上（含100万元）基础设施项目，严格按照《中华人民共和国招标投标法》实行公开招标投标。县级以上移民管理机构为移民工程项目招标投标的行政监督与管理部门。建设单位应邀请原审批单位的纪检监察部门全过程参与招标投标，接受上级主管部门对招标投标的监督。 移民资金100万元以下建设项目的招标投标，按照管理权限由市州、县市区移民管理机构另行规定。

30 第一章 概述 3、移民工程项目实行合同管理规定
第一章 概述 第四节 水库移民后扶项目管理的现行规定 3、移民工程项目实行合同管理规定 第二十五条：移民工程项目建设应全面实行合同制管理，形成以合同约束参建各方行为的建设管理体制。签订合同各方应严格履行合同，规范合同管理。 4、移民工程项目监测评估规定 第二十三条：移民工程项目实施实行全过程监督评估。监督评估包括移民综合监理和监测评估。监督评估工作任务应由具备乙级以上（含乙级）资质的监督评估单位承担，各级移民管理机构应积极配合监督评估单位开展监督评估工作，并提供相关资料。

31 5、移民工程项目竣工验收的规定 第二十六条项目竣工验收由法人验收。法人验收由项目法人（建设单位）主持。主持单位按初步设计的审批权限确定。验收主持单位应当成立验收工作组。验收工作组由项目法人（建设单位）、设计、施工、监理等单位的代表组成；必要时可以邀请工程运行管理单位等参建单位以外的代表及专家参加。验收结论应当经三分之二以上验收工作组成员同意。

32 第二十八条项目竣工验收具备条件时，应当及时组织验收。未经验收或者验收不合格的，不得交付使用或者进行后续工程施工。
 第二十九条验收工作组成员应当在验收鉴定书上签字。验收工作组成员对验收结论持有异议的， 应当将保留意见在验收鉴定书上明确记载并签字  验收工作组对工程验收不予通过的，应当明确不予通过的理由并提出整改意见。有关单位应当及时组织处理有关问题，完成整改，并按照程序重新申请验收。

33 第一章 概述 二、移民工程建设管理体制及审批权限 1、移民工程建设的管理体制
第一章 概述 第四节 水库移民工程项目管理的现行规定 二、移民工程建设管理体制及审批权限 1、移民工程建设的管理体制 第三条  水库移民后期扶持工作实行“政府领导、部门管理、分级负责、县为基础”的管理体制。省人民政府负总责，省水库移民开发管理局（以下简称省移民局）归口管理，责任落实到市州、县市、区人民政府，各级移民管理机构负责本行政区域的规划实施管理工作。

34 第一章 概述 第四节 水库移民工程项目管理的现行规定 2、移民工程的审批权限
第一章 概述 第四节 水库移民工程项目管理的现行规定 2、移民工程的审批权限 第二十条：移民资金50万元以上（含50万元）项目的可行性研究报告、初步设计文件由省移民局审批；移民资金50万元以下项目的初步设计由县级移民管理机构审批。 《办法》第三十六条：凡移民资金不是投资主体的基础设施建设项目，前期工作审批可以适当简化；已经相关部门审批的项目，不再进行前期工作审批，直接纳入年度项目计划，但上报计划时应有相关部门的审批文件。

35 第一章 概述 第四节 水库移民工程项目管理的现行规定
第一章 概述 第四节 水库移民工程项目管理的现行规定 第三十二条：为方便项目管理，对建设地点分散、类型相同、建设时期一致的小型种植业、养殖业等可以乡镇为单位捆绑成为一个项目。移民资金投入10万元以下同类型的农田水利、交通等基础设施项目可只作简单设计，前期工作由县级移民管理机构统一审批。 第三十三条：对规划内移民资金投入少（10万元以下）、见效快、移民直接受益的、到村的基础设施项目在投入机制上实行以奖代投，将移民资金与移民自筹挂钩，多筹多投，先建后投，以鼓励移民更多地投入移民工程建设；在管理上实行自建、自管。

36 第二章 水库移民工程 投资决策及勘察设计管理工作

37 第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作
第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作 第一节 咨询评估 一、项目前评估 项目前评估就是在投资决策前对建设项目的可行性研究报告进行评价。目的是确定投资项目是否可以立项，并站在项目的起点，应用技术经济分析的方法来分析预测和评价投资项目未来的效益，以确定项目的投资是否值得、是否可行。它是投资决策的前奏和决策的依据，是建设程序和决策程序必要的组成部分。

38 第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作
第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作 第一节 咨询评估 二、项目评估的作用 通过项目评估，促进建设项目前期工作，促进项目决策的科学化，民主化，促进投资管理的加强和投资效益的提高。 1、优化建设方案，完善项目可行性研究。 2、实事求是的校核投资，落实资金筹措办法和渠道。 3、促进项目决策科学化、避免重复建设和盲目建设。 4、有利于客观经济调控，落实经济发展规划。 5、有助于统一认识，协调行动，为项目实施创造条件。

39 第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作
第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作 第二节 咨询评估 三、项目前评估与可行性研究的主要区别 1、立足点不同 可行性研究一般是站在投资者角度考虑问题，项目评估一般是站在银行、国家投资角度考虑问题。 2、侧重点不同 可行性研究侧重于项目技术、经济方面的论证。项目评估则着重于对可行性研究的质量和可靠性的审查和评估。

40 第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作
第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作 第二节 咨询评估 3、作用不同 可行性研究主要是作为项目决策的依据，更确切的说它是为项目评估提供依据和资料。项目评估不仅是为项目决策服务，而且是银行参与决策和决定贷款与否的依据，同时，两者相互不能替代。 4、单位不同 可行性研究报告由业主委托有工程咨询资格机构来编制，项目评估则由项目隶属的政府部门（计委、经委等）、项目主管部门、贷款银行等有权机构，或由上述部门委托有资格的咨询评估机构来完成。

41 第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作
第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作 第二节 工程勘察设计管理 一、设计项目管理 1、设计项目的生命周期 狭义：勘测设计过程是从设计招投标开始，到施工图设计结束为止。 广义：从建设项目管理角度出发，建设项目的勘测设计工作往往贯穿于工程建设的全过程，从选址、可行性研究、决策立项，到设计准备、方案设计、初步设计、施工图设计、招投标以及施工，一直延伸到项目的竣工验收、投入使用以及回访总结为止。

42 第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作
第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作 第二节 工程勘察设计管理 二、勘察设计管理有关要求 1、勘察设计有关要求 （1）建设工程勘察、设计单位应当在其资质等级许可的范围内承揽建设工程勘察、设计业务。禁止建设工程勘察、设计单位超越其资质等级许可的范围或者以其他建设工程勘察、设计单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务。未经注册的建设工程勘察、设计人员，不得以注册执业人员的名义从事建设工程勘察、设计活动。

43 第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作
第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作 第二节 工程勘察设计管理 （2）勘察设计单位必须严格执行基本建设程序，编制建设工程勘察、设计文件，须以下列规定为依据： 1）项目批准文件； 2）城市或区域规划； 3）工程建设强制性标准； 4）国家规定的勘察、设计深度要求。 涉及建筑主体或者承重结构变动的装修工程设计，须依据原设计单位提供的设计图纸和结构计算资料。 严禁勘察设计单位承接不具备以上条件的勘察设计业务。

44 第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作
第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作 第二节 工程勘察设计管理 （3）工程项目勘察成果未经审查，或经审查不合格的，其岩土工程勘察报告不得作为工程设计依据。 （4）勘察设计单位在编制勘察、设计文件时，须详图说明设计意图的，必须在图纸中进行绘制，不得以说明的形式简单引用标准图集。设计依据、简图、计算公式、计算过程及成果资料应作为单位技术文件予以存档。 （5）设计单位出具的施工图设计文件（包括图纸、设计变更、计算书及相关表格等），须由设计、审核人员签字并加盖设计单位资质证章，实行注册制度的专业，执业注册师必须签章。

45 第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作
第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作 第二节 工程勘察设计管理 勘察报告有专门勘察劳务单位参与完成的，须在签字、盖章的同时，加盖勘察劳务单位资格印章。 未签章或签章不全的图纸和成果资料，勘察设计单位不得对外发放，建设单位不得使用，施工图审查机构不得受理。否则，一经发现，在处罚建设单位的同时，追究勘察、设计单位及审图机构的相应责任。 （6）勘察设计单位须自觉遵守国家有关勘察设计招标投标的法律法规，对于必须实行勘察设计招标投标的建设项目，不得私自承接勘察或设计，对于欺骗、误导项目业主或与项目业主串通以规避招标投标监管的，勘察、设计成果无效。

46 第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作
第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作 第二节 工程勘察设计管理 2、施工图审查、备案（含勘察成果审查） 施工图审查包括政策性审查、技术性审查。 政策性审查的内容包括： （1）施工图设计文件是否依据经批准的建设计划、城市规划； （2）是否符合勘察设计资质标准要求，有无无证或超越资质等级和范围、代审代签、出卖资质、资格证章、私拉外单位人员从事勘察设计的行为； （3）勘察设计单位、执业注册师签字盖章是否符合国家规定要求，签章是否齐全；

47 第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作
第二章 水库移民工程投资决策及勘察设计管理工作 第二节 工程勘察设计管理 （4）有无违反勘察设计招标投标和市场备案等行为； （5）工程抗震设防是否按照国家标准要求； （6）其他勘察设计管理方面的要求。 技术性审查内容随着专业的不同而不同，主要是审查是否符合工程建设强制性标准。 任何单位或个人不得擅自修改审查合格的施工图。确需修改的，凡涉及工程建设强制性标准及地基基础和主体结构安全性的，建设单位应当及时报建设主管部门审核，重新办理施工图审查及备案手续。

48 第三章 水库移民工程 项目实施管理组织体系

49 第三章 水库移民工程项目实施管理组织体系 第一节 移民工程项目管理体制 工程项目管理体制 1、工程建设发承包制； 2、工程项目法人责任制；
第三章 水库移民工程项目实施管理组织体系 第一节 移民工程项目管理体制 工程项目管理体制 1、工程建设发承包制； 2、工程项目法人责任制； 3、建设监理制； 4、工程项目经理责任制。

50 第四章 水库移民工程 项目招标投标管理

51 第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第一节 招标投标法律制度概述 一、建设工程招标投标的概念
第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第一节 招标投标法律制度概述 一、建设工程招标投标的概念 建设工程招标：是指招标人在发包建设项目之前，公开招标或邀请投标人，根据招标人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以便从中择优选定中标人的一种经济活动。 建设工程投标：是工程招标的对称概念，指具有合法资格和能力的投标人根据招标条件，经过初步研究和估算，在指定期限内填写标书，提出报价，并等候开标，决定能否中标的经济活动。

52 第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第一节 招标投标法律制度概述 二、招标投标的法律、法规
第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第一节 招标投标法律制度概述 二、招标投标的法律、法规 1999年8月30日全国人大常委会通过了《中华人民共和国招标投标法》，并于2000年1月1日起施行。这部法律基本上是针对建设工程发包活动而言的。 2002年6月29日全国人大常委会通过了《中华人民共和国政府采购法》，规范政府采购行为； 2000年7月1日国家计委发布了《工程建设项目自行招标试行办法》和《招标公告发布暂行办法》。

53 第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第一节 招标投标法律制度概述
第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第一节 招标投标法律制度概述 2000年4月4日国家计委发布了《工程建设项目招标范围和规模标准规定》国家发展计划委员会令第3号，规定工程招标范围及标准。 2011年12月20日，国务院发布了《中华人民共和国招标投标法实施条例》，国务院第613号令，规范工程招标工作。

54 第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第一节 招标投标法律制度概述 三、工程招投标活动的管理 招标人应具备的资格
第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第一节 招标投标法律制度概述 三、工程招投标活动的管理 招标人应具备的资格 招标人是依照本法规定提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。（招标法） 实行自行招标的，应当具有编制招标文件和组织开标、评标、决标的能力； 不具备这些人员和能力的，招标人委托具有相应资质的招标代理机构办理招标事宜 。

55 第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第二节 建设项目招投标种类、方式、范围 一、建设工程招标的种类 建设工程项目总承包招标
第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第二节 建设项目招投标种类、方式、范围 一、建设工程招标的种类 建设工程项目总承包招标 建设工程勘察招标 建设工程设计招标 建设工程施工招标 建设工程监理招标 建设工程材料设备招标

56 第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第二节 建设项目招投标种类、方式、范围 二、建设工程招标的方式 公开招标 --------大力推行
第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第二节 建设项目招投标种类、方式、范围 二、建设工程招标的方式 公开招标 大力推行 邀请招标 向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好 的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书

57 第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第二节 建设项目招投标种类、方式、范围 《中华人民共和国招标投标法》办法规定
第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第二节 建设项目招投标种类、方式、范围 《中华人民共和国招标投标法》办法规定 第十一条　本办法第六条至第十条规定招标范围内的各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设项目有关的重要设备、材料等的采购，达到下列规模标准之一的，必须招标： （一）施工单项合同估算价在一百万元人民币以上的; （二）重要设备、材料等物资的采购，单项合同估算价在五十万元人民币以上的; （三）勘察设计监理等服务，单项合同估算价在三十万元人民币以上的; （四）单项合同估算价低于本条第（一）项、第（二）项规定标准，但项目总投资额在一千万元人民币以上的。

58 第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第二节 建设项目招投标种类、方式、范围 可以采用邀请招标的工程范围
第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第二节 建设项目招投标种类、方式、范围 可以采用邀请招标的工程范围 （1）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量潜在投标人可供选择的； （2）受自然地域环境限制的； （3）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，不宜公开招标的； （4）拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的； （5）法律、法规规定不宜公开招标的。 （6）国家重点建设项目的邀请招标，应当经国务院发展计划部门批准；地方重点建设项目的邀请招标，应当经各省、自治区、直辖市人民政府批准。

59 第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第二节 建设项目招投标种类、方式、范围 可以不进行招标的工程范围
第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第二节 建设项目招投标种类、方式、范围 可以不进行招标的工程范围 （1）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的； （2）属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的； （3）施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的； （4）施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的； （5）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的； （6）法律、行政法规规定的其他情形。

60 第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第三节 工程招标工作 一、招标方式 （1）公开招标
第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第三节 工程招标工作 一、招标方式 （1）公开招标 公开招标，又称无限竞争性招标，是指由招标人通过报纸、网络、广播、电视等大众媒体，向社会公开发布招标公告，凡对此招标项目感兴趣并符合规定条件的不特定的承包商，都可自愿参加竞标的一种工程发包方式。 公开招标是最具竞争性的招标方式。 公开招标也是所需费用最高、花费时间最长的招标方式。

61 第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第三节 工程招标工作 （2）邀请招标
第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第三节 工程招标工作 （2）邀请招标 又称有限竞争性招标或选择性招标，是指由招标人根据自己的经验和掌握的信息资料，向被认为有能力承担工程任务经预先选择的特定的承包商发出邀请书，邀请他们参加工程的投标竞争。 （3）议标 邀请一家(最多不超过两家)承包商直接协商谈判； 适用于造价较低、工期紧、专业性强的工程或军事保密工程。 优点：易达成协议，可节省时间。 缺点：无法获得有竞争力的报价。

62 第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第三节 工程招标工作 二、招标的工作程序

63 第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第三节 工程招标工作 三、开标、评标和定标 1、开标
第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第三节 工程招标工作 三、开标、评标和定标 1、开标 开标是指招标人将所有在提交投标文件的截止时间前收到的投标文件当众予以拆封、宣读。 开标应当在招标人或招标代理人主持下，在招标文件中预先确定的地点，预先确定的提交投标文件截止时间的某一时间公开进行，并邀请所有投标人参加。投标单位法定代表人或授权代表未参加开标会议的视为自动弃权。

64 第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第三节 工程招标工作 在开标时，投标文件出现下列情形之一的，应当作为无效投标文件，不得进入评标：
第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第三节 工程招标工作 在开标时，投标文件出现下列情形之一的，应当作为无效投标文件，不得进入评标：     (1)投标文件未按照招标文件的要求予以密封的；     (2)投标文件中的投标函未加盖投标人的企业及企业法定代表人印章的，或者企业法定代表人委托代理人没有合法、有效的委托书(原件)及委托代理人印章的；     (3)投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的；     (4)投标人未按照招标文件的要求提供投标保函或者投标保证金的；     (5)组成联合体投标，投标文件未附联合体各方共同投标协议的。

65 第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第三节 工程招标工作 2、评标 《湖南省房屋建筑和市政工程施工招标评标活动管理规定 》
第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第三节 工程招标工作 2、评标 《湖南省房屋建筑和市政工程施工招标评标活动管理规定 》 第十五条 招标人应当依法依规组建评标委员会，评标委员会一般由5—9人的单数组成并应当满足招标项目的评标要求。进入评标委员会的招标人代表应当具备评标专家相应的或者类似的条件和水平，其余技术、经济类等评标专家从政府评标专家库中随机抽取。

66 第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第三节 工程招标工作 应当作为废标处理的情况 弄虚作假。 报价低于其个别成本。
第四章 水库移民工程项目的招标投标管理 第三节 工程招标工作 应当作为废标处理的情况 弄虚作假。 报价低于其个别成本。  投标人不具备资格条件或者投标文件不符合形式要求。 未能在实质上响应的投标。

67 第五章 水库移民工程项目 监督管理

68 第五章 水库移民工程项目建设监理、监督评估及后扶监测评估
监督管理体系1 一、工程建设监理制

69 一移民安置及后扶地方政府负责实施国家全过程监督 稽察制度（征地补偿和移民安置资金、水库移民后期扶持资金的拨付、使用和管理）
第五章 水库移民工程项目建设监理、监督评估及后扶监测评估 监督管理体系2 一移民安置及后扶地方政府负责实施国家全过程监督 稽察制度（征地补偿和移民安置资金、水库移民后期扶持资金的拨付、使用和管理） 任期经济责任审计（对拨付、使用和管理征地补偿和移民安置资金、水库移民后期扶持资金的有关地方人民政府及其有关部门的负责人） 全过程监督评估（对移民安置）

70 第五章 水库移民工程项目建设监理、监督评估及后扶监测评估
第一节 工程建设监理 一、建设监理概述 1、建设监理的概念 工程项目建设监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受项目单位委托，承担项目管理工作，并代表项目单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。。 工程监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。 建设监理应实行总监理工程师负责负责制。

71 第五章 水库移民工程项目建设监理、监督评估及后扶监测评估
第一节 工程建设监理 2、建设监理的主要任务 （1）投资控制。 （2）进度控制。 （3）质量控制。 （4）合同管理。 （5）安全管理。 （5）信息管理。 （6）组织协调。

72 第五章 水库移民工程项目建设监理、监督评估及后扶监测评估
第一节 工程建设监理 2、建设监理的主要依据 （1）国家和部门制定颁发的法律、法规和有关政策。 （2）技术规范、规程和标准。主要包括国家有关部门颁发的设计规范、技术标准、质量标准及各种施工规范、验收规程等。 （3）政府建设主管部门批准的建设文件、设计文件。 （4）依法签订的合同。主要包括工程设计合同、工程施工承包合同、物资采购合同以及监理委托合同等。

73 讨论题： 1、行政领导的指示是不是监理工作的依据？ 2、项目法人单位的要求是不是监理工作的依据？

74 二、政府全过程监督相关手段 《条例》第二十六条移民区和移民安置区县级以上地方人民政府负责移民安置规划的组织实施。
第四十七条国家对移民安置和水库移民后期扶持实行全过程监督。……. 第四十八条国家对实行稽察制度，对拨付、使用和管理征地补偿和移民安置资金、水库移民后期扶持资金的有关地方人民政府及其有关部门的负责人依法实行任期经济责任审计。

75 第五十一条国家对移民安置实行全过程监督评估。签订移民安置协议的地方人民政府和项目法人应当采取招标的方式，共同委托有移民安置监督评估专业技术能力的单位对移民搬迁进度、移民安置质量、移民资金的拨付和使用情况以及移民生活水平的恢复情况进行监督评估；被委托方应当将监督评估的情况及时向委托方报告。

76 名 称 实施主体 工作任务 特点 稽查 经批准的稽查机构 对相对人遵守相关法律法规情况进行的检查和处理 针对性强，有特定的案源，行政强制力
名 称 实施主体 工作任务 特点 稽查 经批准的稽查机构 对相对人遵守相关法律法规情况进行的检查和处理 针对性强，有特定的案源，行政强制力 审计 审计机构 审计财政、财务收支真实、合法和效益。揭示风险隐患、反映突出问题、找到体制机制障碍和制度缺陷，并推动问题及时有效解决 独立性强 、强制性大 、权威性高、综合性广 监督评估 受委托的移民安置监督评估单位 对移民安置进度、质量、资金的拨付和使用情况、移民生产生活水平的恢复情况等进行监督和评估。揭示风险隐患、反映突出问题、找到制度缺陷，推动问题及时有效解决 全面铺开，市场行为，授权限制、综合性广。 监测评估 受委托的移民安置监测评估单位 指对移民生产生活水平的恢复情况、安置过程中移民权益保障情况、基础设施恢复情况、移民安置实施保障等情况进行监测和评估揭示风险隐患、反映突出问题、找到制度缺陷，推动问题及时有效解决 全面铺开，市场行为，授权限制

77 四、监督评估 《大中型水利工程移民安置监督评估管理暂行规定》 水利部  2010年11月30日

78 对象：大中型水库农村移民，非农业户口移民、淹地不淹房人口、小型水库移民和安置地原住村民等连带影响人群，重点是大中型水库农村移民
内容：后扶政策实施情况、后扶资金使用管理情况、后扶政策实施效果的跟踪监测和系统评估； 监评机构：取得相应的资质； 管理机构：移民管理机构会同水水行政主管部门 委托人：地方政府和项目法人； 委托方式：招标，联合投标资质取低者。 取费标准：参照国家规定的工程监理收费标准。 依 据：法规政策、文件、规程规范；规划、设计文件、安置协议、年度计划、监评合同；  项目管理：总监督评估师负责制；

79 五、移民后扶监测评估 《湖南省大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估管理办法》湖南省水库移民开发管理局 年3月19日

80 对象：全省大中型水库移民后扶政策实施情况；
设计大中型水库农村移民，非农业户口移民、淹地不淹房人口、小型水库移民和安置地原住村民等连带影响人群，重点是大中型水库农村移民 内容：对后期扶持政策实施情况、后期扶持资金使用管理情况、后期扶持政策实施效果进行跟踪监测和系统评估； 作用：及时掌握情况，评估实施效果发现并纠正实施中的问题，以确保移民后期扶持政策的顺利实施管理机构：>1万省移民管理机构； <1万市移民管理机构 监评机构：由具有工程监理、工程咨询乙级资质以上（含乙级）且信誉良好的单位承担。

81 6.委托人：省市移民管理机构； 7.委托方式：通过政府采购、公开招标投标、邀请招标投标等方式； 8.资金来源：包括后期扶持结余资金、库区基金、现有政府性资金等； 9.原则：依法依规、客观公正科学、独立、统一标准、点面结合、突出重点.

82 第五章 水库移民工程项目建设监理、监督评估及后扶监测评估
第三节 大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估 10.监测评估指标体系 后期扶持政策实施情况监测评估指标体系包括资金发放、项目实施、后扶政策实施保障体系和后扶政策实施效果4类，下设16个二级指标和40余个三级指标。 11.监测评估工作步骤 （1）前期工作。主要包括：制定工作大纲，研究制订监测评估技术路线与工作方式，制定调查提纲与调查表，设计监测系统典型样本户跟踪调查方案。 （2）外业调查。主要包括：调查项目区的经济社会情况并收集相关材料，全面调查有关移民后期扶持政策实施执行情况，对样本户进行调查。 （3）编写报告。主要包括：内业整理、计算、分析、评估并得出结论，编写监测评估报告并提交给有关部门。

83 （1）监测方法:采取文献调研、召开座谈会、干部群众访谈、实地查勘、典型个案调查、抽样调查等多种方法相结合.
第五章 水库移民工程项目建设监理、监督评估及后扶监测评估 第三节 大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估 12.监测评估方法 （1）监测方法:采取文献调研、召开座谈会、干部群众访谈、实地查勘、典型个案调查、抽样调查等多种方法相结合.

84 12.监测评估方法 （2）评估方法: 统计分析:对固定监测点和固定监测的基底数据和水平年调查数据进行定量分析。
对比分析:对移民后期扶持政策实施基准年与监测年移民生产生活状况纵向对比、移民与原住民生产生活状况横向对比。分析移民生产生活条件和水平变化情况，评估后期扶持政策对移民生产生活水平影响程度。 参与式评价:主要通过召开移民和移民村群众代表座谈会及问卷式调查等形式，由移民群众评价后期扶持政策实施情况、效果。 综合评价:对后期扶持政策实施所产生的社会效益、经济效益和环境效益进行综合评价。  

85 第六章 水库移民工程项目实施管理

86 第六章 水库移民工程项目实施管理 一、工程项目质量控制 第一节 质量控制 1、根据实施者的不同，质量控制有三大类：
（1）项目法人的质量控制； （2）政府方面的质量控制； （3）承包人方面的质量控制。

87 第六章 水库移民工程项目实施管理 第一节 质量控制 2、根据阶段的不同，质量控制可分为4类 （1）决策阶段质量控制的任务
（2）设计阶段质量控制的任务 （3）施工阶段质量控制的任务 1）事前控制 2）事中控制 3）事后控制 （4）保修阶段质量控制的任务

88 “人、机、料、法、环”五大方面。为此，应对这五个方面的因素进行严格的控制，以确保工程项目建设的质量。
第六章 水库移民工程项目实施管理 第一节 质量控制 3、影响工程项目质量的5大因素素 “人、机、料、法、环”五大方面。为此，应对这五个方面的因素进行严格的控制，以确保工程项目建设的质量。

89 第六章 水库移民工程项目实施管理 第二节 进度控制 二、施工进度控制 1、施工进度事前控制 审查总进度计划及分阶段实施计划，
审查总进度计划及分阶段实施计划，　　 　　2、施工进度事中控制 　审核施工单位进度计划、季度计划、月计划，并监督施工单位按照已制定的施工进度计划进行实施。根据实际情况监督施工单位调配人财机设，调整工程进度。 3、施工进度事后控制 根据施工进度计划，及时组织有关部门进行分项施工验收。 定期整理有关施工进度的资料，汇总编目，建立相应的档案。加强工程项目竣工验收管理。

90 第六章 水库移民工程项目实施管理 第二节 进度控制 二、影响工程施工进度的因素 按照责任的归属，影响工程施工进度的因素可分为两大类：
第一类，由承包商自身的原因造成工期的延长，称为工程延误。其一切损失由承包商自己承担，包括承包商在工程师同意下所采取加快工程进度的任何措施所增加的各种费用。同时，由于工期延误所造成的工程延误，承包商还要向业主支付误期损失赔偿金。 第二类，由承包商以外的原因造成工期的延长，称为工程延期。经工程师批准的工程延期，所延长的时间属于合同工期的一部分，即工程竣工的时间，等于标书规定的时间加上工程师批准的工程延期的时间(索赔)。

91 第六章 水库移民工程项目实施管理 三、建设项目投资控制的原则 第三节 投资控制 1、必须分阶段设置明确的投资控制目标
2、投资控制应贯穿于以设计阶段为重点的建设全过程 对项目投资影响最大的阶段，是约占工程项目建设周期四分之一的技术设计结束前的工作阶段。在初步设计阶段影响项目投资的可能性为75％～95％；在技术设计阶段，影响项目投资的可能性为35％～75％；在施工图设计阶段，影响项目投资的可能性则为5％~35％。很显然，项目投资控制的关键在于施工以前的投资决策和设计阶段，而在项目作出投资决策后，控制项目投资的关键就在于设计。要想有效地控制工程项目投资，就要坚决地把工作重点转移到建设前期，当前尤其是抓住设计这个关键阶段。

92 第六章 水库移民工程项目实施管理 第三节 投资控制 3、采取主动控制，能动地影响投资决策
工程项目投资控制应立足于事先主动采取措施，尽可能地减少以至避免目标值与实际值的偏离，这是主动的、积极的控制方法。 4、技术与经济相结合是控制项目投资的有效手段 5、遵循“最适”原则控制项目投资

93 项目法人对项目建设全过程的安全生产负总责，承担组织、协调、监督责任；
第六章 水库移民工程项目实施管理 第四节 安全生产管理 四、安全生产管理法律责任 . 《建设工程安全生产管理条例》 项目法人对项目建设全过程的安全生产负总责，承担组织、协调、监督责任； 勘察、设计单位对勘察设计成果和行为负责，要求真实、准确，满足建设工程安全生产需要； 监理单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任； 施工单位是工程建设的主体，对所建设工程项目的施工安全负直接责。

94 第七章 水库移民工程项目验收

95 水利工程验收的分类 按验收主持单位可分 法人验收 政府验收 分部工程验收 单位工程验收 水电站（泵站）中间机组启动验收 合同工程完工验收
枢纽工程导（截）流验收 水库下闸蓄水验收 引（调）排水工程通水验收 水电站（泵站）首（末）台机组启动验收 部分工程投入使用验收 阶段验收 专项验收 竣工验收 环境保护 水土保持 移民安置 工程档案 政府验收

96 验收工作的主要依据 1 国家现行有关法律、法规、规章和技术标准 ； 2 有关主管部门的规定；
1 国家现行有关法律、法规、规章和技术标准 ； 2 有关主管部门的规定； 3 经批准的工程立项文件、初步设计文件、调 整概算文件； 4 经批准的设计文件及相应的工程变更文件； 5 施工图纸及主要设备技术说明书等； 6 法人验收还应以施工合同为依据。

97 验收工作的主要内容 1 检查工程是否按照批准的设计进行建设；
1 检查工程是否按照批准的设计进行建设； 2 检查已完工程在设计、施工、设备制造安 装等方面的质量及相关资料的收集、整理和归 档情况； 3 检查工程是否具备运行或进行下一阶段建 设的条件； 4 检查工程投资控制和资金使用情况； 5 对验收遗留问题提出处理意见； 6 对工程建设做出评价和结论。

98 工程验收监督管理 工程验收监督管理应包括以下主要内容： 1 验收工作是否及时； 2 验收条件是否具备； 3 验收人员组成是否符合规定；
1 验收工作是否及时； 2 验收条件是否具备； 3 验收人员组成是否符合规定； 4 验收程序是否规范； 5 验收资料是否齐全； 6 验收结论是否明确。

99 第七章 水库移民工程项目验收 第四节 建设项目竣工结算与决算 竣工结算和竣工决算的区别与联系 c 竣工结算 竣工决算 1、编制范围
建安工程的单项工程（或单位工程） 建设项目全部 2、编制单位 施工单位编制，报送建设单位审定后， 双方办理结算签认手续 由建设单位编制的，报送上级主管部门 3、文件性质 反映竣工结算工程全部造价的经济文件 反映建设项目建成后实际造价和投资效果文件 4、编制前提 经办理验收手续后或竣工验收报告被批准 经有关部门验收后 5、相互联系 结算是决算的基础

100 第八章 水库移民工程项目后评价

101 一、项目后评价内涵 　可行性研究和项目前评价是在项目建设前进行的，其判断、预测是否正确，项目的实际效益如何，需要在项目竣工投产后根据现实数据资料进行再评估来检验，这种再评估就是项目后评价。项目后评价可以全面总结项目投资管理中的经验教训，井为以后改进项目管理和制订科学的投资计划提供现实依据。

102 二 项目后评价的作用 1、总结项目管理的经验教训，提高项目管理的 水平。由于建设项目管理是一项极其复杂的活动，
二　项目后评价的作用 1、总结项目管理的经验教训，提高项目管理的 水平。由于建设项目管理是一项极其复杂的活动， 它涉及到许多部门，因此项目能否顺利完成关键在 于这些部门之间的配合与协调工作做得如何。通过 项目后评价，对已经建成项目的实际情况进行分析 研究，有利于指导未来项目的管理活动，从而提高 项目管理的水平。

103 三 项目后评价的作用 2、提高项目决策科学化的水平。项目前评价是 项目投资决策的依据，但前评价中所作的预测是否
三　项目后评价的作用 2、提高项目决策科学化的水平。项目前评价是 项目投资决策的依据，但前评价中所作的预测是否 准确，需要后评价来检验。通过建立完善的项目后 评价制度和科学的方法体系，一方面可以增强前评 价人员的责任感，提高项目预测的准确性；另一方 面可以项目后评价的反馈信息，及时纠正项目决策 中存在的问题，从而提高未来项目决策的科学化水 平。

104 　　3、为国家投资计划、政策的制定提供依据。项
目后评价能够发现宏观投资管理中的不足，从而国 家可以及时地修正某些不适合经济发展的技术经济 政策，修订某些已经过时的指标参数。同时还可根 据反馈的信息，合理确定投资规模和投资流向，协 调各产业、各部门之间及其内部的各种比例关系。 此外，国家还可以充分地运用法律的、经济的、行 政的手段，建立必要的法令、法规、各项制度和机 构，促进投资管理的良性循环。 我国基本建设程序尚缺乏对项目决策和实施效 果的反馈环节，而项目后评价刚好弥补了这一弱点，它对我国基本建设程序的完善和健全、改进宏 观决策将会起到越来越重要的作用。

105 4、为银行部门及时调整信贷政策提供依据。通
过开展项目后评价，能及时发现项目建设资金使用 中存在的问题，分析研究贷敦项目成功或失败的原 因，从而为银行部门调整信贷政策提供依据，并确 保资金的按期回收。 5、可以对企业经营管理进行“诊断”，促使项 目运营状态的正常化。项目后评价是在项目运营进 行，因而可以分析和研究项目投产初期和达产时期 的实际情况，比较实际情况与预测情况的偏离程度 ，探索产生偏差的原因，提出切实可行的措施， 从而促使项目运营状态正常化，提高项目的经济效 益和社会效益。

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107 谢 谢！