山东省重大科技专项管理培训会 山东省科技厅 山东省财政厅 2013年8月.

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1 山东省重大科技专项管理培训会 山东省科技厅 山东省财政厅 2013年8月

2 目 录 1、山东省自主创新专项 2、山东省自主创新成果转化专项 3、需要注意的几个问题

3 1、山东省自主创新专项 1.1 专项设立的背景 现状和问题： 产业结构不合理，缺乏核心技术和高端产业。
产业的承载力不够，对高端人才缺乏吸引力。

4 1、山东省自主创新专项 1.1 专项设立的背景 目标： 支持自主创新 择优扶持重大关键共性技术和产业化示范项目
逐步形成“官、学、产、研”紧密结合的创新体系 培育具有山东特色的、核心竞争力的优势产业和产业集群。

5 1、山东省自主创新专项 1.2 专项管理已经印发的三个文件 《关于做好省自主创新专项资金竞争性分配工作的通知》（鲁政办发〔2012〕49号）
每年投入10亿元，重点扶持300项以上示范项目，引导带动资金投入1000亿元以上； 重点支持九个产业：新材料、生物技术与医药、高端电子信息、先进装备制造、橡胶轮胎、有色金属、环境保护、海洋新兴产业、现代农业； 每年在每个产业中选择3-5个重点领域，在每个重点领域中选择3-5个重点方向给予重点支持。

6 1、山东省自主创新专项 1.2 专项管理已经印发的三个文件 《山东省自主创新专项资金竞争性分配实施方案》 （鲁财教〔2012〕72号）
制定完善了标志性指标，设立了科技经济指标； 确定主要依托我省企业和科研单位，面向国内外组成协同创新联盟，重点支持能够突破行业发展瓶颈的重大关键共性技术、成果转化和产业化示范项目。

7 1、山东省自主创新专项 1.2 专项管理已经印发的三个文件
《关于印发〈山东省自主创新专项资金管理暂行办法〉的通知》（鲁财教〔2012〕94号） 规范资金使用和管理； 明确项目选择确定的程序，加强立项环节控制，强化预算编制审批，细化项目资金管理，尝试项目绩效管理。

8 1、山东省自主创新专项 1.3 专项实施的总体情况【2012年】

9 1、山东省自主创新专项 1.3 专项实施的总体情况【2012年】

10 1、山东省自主创新专项 1.3 专项实施的总体情况【2012年】 预计年新增： 预期产生自主知识产权256项。 销售收入1092亿元
税收78. 亿元 利润77 亿元 出口创汇28亿美元 预期产生自主知识产权256项。

11 1、山东省自主创新专项 1.3 专项实施的总体情况【2013年】

12 1、山东省自主创新专项 1.3 专项实施的总体情况【2013年】

13 1、山东省自主创新专项 1.3 专项实施的总体情况【2013年】 预计年新增： 预期产生自主知识产权760项。 销售收入1050亿元
税收83 亿元 预期产生自主知识产权760项。

14 省自主创新专项资金竞争性分配工作联席会议
1、山东省自主创新专项 1.4自主创新专项管理流程和规定 省自主创新专项资金竞争性分配工作联席会议 省科技厅 省财政厅 项目主管部门 项目承担单位

15 1、山东省自主创新专项 1.4自主创新专项管理流程和规定 【省科技厅】： 制定项目管理办法； 组织专家委员会及专家咨询活动；
制定标志性指标，确定重点扶持的产业、领域和方向； 发布项目指南，组织项目投标及申报； 组织评标、评审工作并提出年度支持项目； 项目的组织实施、监督管理、检查验收和宣传工作。

16 1、山东省自主创新专项 1.4自主创新专项管理流程和规定 【项目主管部门】： 相关配套办法的制定；
协助做好专项组织管理、监督检查和宣传工作； 监督检查、定期报告项目执行情况，协调项目实施； 及时报告需协调解决的重大问题； 落实配套资金，加强资金管理，确保项目顺利实施。

17 1、山东省自主创新专项 1.4自主创新专项管理流程和规定 【项目承担单位】： 严格执行项目合同书，完成目标任务；
落实自筹资金、设施条件及相关人员； 接受对项目的检查和评估，准确提供相关资料； 每季度报送项目进展及经费使用情况报告； 及时报告项目执行中出现的重大问题； 加强知识产权的保护与管理。

18 1、山东省自主创新专项 1.4.1支持范围和条件 重点支持9个产业的32个重点领域： 新材料 生物技术与医药 高端电子信息 先进装备制造
橡胶轮胎 有色金属 环境保护 海洋新兴产业 现代农业 每年在每个产业中选择3—5个重点领域，在每个重点领域中选择3—5个重点项目方向。 根据专项实施成效和专家建议，联席会议可以适当调整重点支持的产业和重点领域。

19 1、山东省自主创新专项 1.4.1.1重大关键共性技术项目须具备以下条件： 山东境内高等院校、科研机构或企业研发机构（中央驻鲁单位）；
总投资不低于2000万元，自筹资金不低于总投资50%； 良好的产学研结合基础，拥有省级以上科技创新平台，具有国内先进水平的研发团队，在行业具有较大影响力； 产业发展的核心技术和产业链关键环节，整体技术水平处于国内领先，能够获取自主知识产权并实现产业化，具备科技引领和创新驱动能力。

20 1、山东省自主创新专项 1.4.1.2成果转化与产业化示范项目须具备以下条件： 山东省境内注册、具有独立法人资格的企业；
企业资产及经营状况良好，具有较高的资信等级； 总投资不低于5000万元（现代农业项目总投资不低于2000万元），自筹资金不低于总投资50%； 具有良好的生产研发设备，中小企业研究开发投入比重不低于5%，大型企业研究开发投入比重不低于3%； 能够突破重大关键技术，形成产业集聚，延伸产业链，有利于做大做强高新技术产业园区和优势产业集群。

21 1、山东省自主创新专项 1.4.1.3申报单位还需满足下列条件： 符合国家产业政策和法规要求，具备实施的基本条件（需提供相关证明材料）。
山东省境内注册、截至申报时间续存时间2年以上，注册资本不低于1000万元，资产负债率不超过70%； 拥有核心技术所有权或使用权，无知识产权纠纷； 鼓励支持产学研结合方式联合申报（不超过3家），须签订联合申报协议。

22 1、山东省自主创新专项 1.4.1.3申报单位还需满足下列条件： 一个申报单位只能选择评审和招标其中一种方式、申请一项省自主创新专项项目。
同一申报单位有1项在研省自主创新专项或2项在研省自主创新成果转化专项，不得申报。 同一企业集团、高等院校和科研院所的所属单位以及具有隶属或关联关系的企业，同一年度至多只能获得1项立项支持，且“十二五”期间在研自主创新专项项目原则上不超过2项。

23 1、山东省自主创新专项 1.4.2支持方式 无偿资助 贷款贴息 后补助 股权（风险）投资 奖励

24 1、山东省自主创新专项 1.4.2支持方式 无偿资助： 补助额度原则上不低于1000万元，不超过项目研究开发经费的50%。

25 1、山东省自主创新专项 1.4.2支持方式 贷款贴息： 第一年给予300万元启动资金，第二年和第三年根据上一年度的贷款规模，确定相应的贴息额度，原则上不超过项目付息金额。

26 1、山东省自主创新专项 1.4.2支持方式 后补助： 项目验收通过后，对项目执行期内用于项目研发的资金给予一定的无偿补助。

27 1、山东省自主创新专项 1.4.2支持方式 股权（风险）投资：
国有资本以股权（或投资）形式投入，并参与企业经营过程，确保国有资本保值增值。具体办法另行制定。

28 1、山东省自主创新专项 1.4.2支持方式 奖励： 取得重大关键共性技术突破，或在行业发展中具有示范带动作用，以奖励性后补助的方式给予支持。具体办法另行制定。

29 1、山东省自主创新专项 1.4.3申报与立项 招标投标 市场化程度高、符合招标投标条件的项目。
通过招标方式分配的专项资金不低于专项资金总规模的60%。 专家评审 不符合招标投标条件的项目。

30 1、山东省自主创新专项 1.4.3.1 招标公告和项目指南 每年1月底前，公开发布山东省自主创新专项年度招标公告和项目指南；
招标公告和项目指南 每年1月底前，公开发布山东省自主创新专项年度招标公告和项目指南； 明确主要内容和考核目标，提出项目投标或申报要求、支持对象和条件，确定投标及申报的时间、渠道、方式等。

31 1、山东省自主创新专项 1.4.3.2投标和申报 申报单位在同一年度内只能申请一项专项项目；
申报单位登陆省自主创新专项信息管理系统，编制项目标书或申报书，提供相应的申报材料。

32 1、山东省自主创新专项 投标或申报项目应提供以下有关材料： （1）项目投标书和开标一览表（仅投标项目提供） （2）项目申请书； （3）企业或事业法人营业执照复印件； （4）技术合作方的合作协议； （5）企业上两年度会计报表； （6）技术状况证明文件； （7）其他证明材料。

33 1、山东省自主创新专项 申报单位及主管部门应对项目和材料的真实性负责； 省科技厅、省财政厅依法接受项目投标，受理按照要求申报的项目。

34 1、山东省自主创新专项 1.4.3.3评标和评审 项目资格审查和知识产权核实； 组织专家进行评标、评审，形成初评意见；
择优选择一批项目进入综合评审； 组织专家进行现场考察，形成考察报告。

35 1、山东省自主创新专项 研究提出拟立项项目建议，经联席会议同意后，在媒体上进行项目公示。 对公示期间的受理的书面异议进行调查取证，研究提出处理意见。 研究确定项目扶持意见，下达项目计划，组织签订项目合同。

36 1、山东省自主创新专项 1.4.4 跟踪与验收 1.4.4.1 实行季报制度。
每年3月、6月、9月、12月20日前，项目承担单位递交项目执行情况报告； 主管部门经检查和审核后，于每季度最后一个月底前报省科技厅。

37 1、山东省自主创新专项 1.4.4 跟踪与验收 1.4.4.2定期检查和不定期检查相结合。
定期检查：下发项目检查通知，承担单位、主管部门应按照要求报告项目执行情况。 不定期检查：根据工作需要随时进行，承担单位和主管部门应积极配合。

38 1、山东省自主创新专项 1.4.4 跟踪与验收 1.4.4.3项目调整。
如有重大调整，承担单位必须及时向主管部门提出书面申请，主管部门向省科技厅、财政厅提出调整申请。 经批复同意调整的内容，视同对合同内容的调整或补充，可以作为项目检查验收的依据。 没有批复的，仍按原合同内容执行。

39 1、山东省自主创新专项 1.4.4 跟踪与验收 1.4.4.4项目验收。 验收工作应在合同规定时间到期后三个月内完成；
如不能按期进行验收的，承担单位应通过主管部门向省科技厅提出延迟验收申请报告。 如在计划下达12个月后提前完成合同指标，可按规定提出验收申请。

40 1、山东省自主创新专项 验收程序： （1）承担单位向项目主管部门提出验收申请，填写申请表，提交有关验收资料及数据； （2）主管部门审查全部验收资料，签署审查意见后报送省科技厅重大专项办公室； （3）重大专项办公室10个工作日内书面批复验收申请。同意组织验收的，进行财务审计，然后组织专家验收；不同意组织验收的，书面提出处理意见。 （4）1个月内确定项目为优秀、良好、通过验收、结题或不通过验收。

41 1、山东省自主创新专项 项目承担单位须提供以下书面验收材料： （1）山东省自主创新专项验收申请表； （2）山东省自主创新专项项目合同书； （3）项目工作总结； （4）项目技术报告； （5）项目经费决算表； （6）获得的奖励、成果、专利一览表，以及复印件； （7）产品测试报告或检测报告、用户使用报告等； （8）建设的生产线、基地、示范点相关材料； （9）相关佐证材料。

42 1、山东省自主创新专项 存在下列情况之一者，其验收申请不予批复： （1）完成合同指标不到85%或关键性指标未完成； （2）提供的验收材料、数据不真实； （3）未经批准，擅自修改合同内容； （4）研究过程及结果等存在纠纷尚未解决； （5）项目存在经费挪用、违规使用等重大问题； （6）超过合同规定执行年限半年以上且未经批准的。

43 1、山东省自主创新专项 项目验收以现场验收为主，由省科技厅重大专项办公室负责组织。 项目验收以项目合同书约定的内容、考核目标为基本依据。
建立项目跟踪与验收结果公示制度，项目执行过程所有信息将记录在专项信息管理系统中。

44 1、山东省自主创新专项 着重从以下几个方面对项目进行评价： （1）资料是否齐全完整，数据是否准确可靠； （2）合同指标的完成情况； （3）经费到位与使用情况； （4）创新成果、知识产权以及人才队伍建设情况； （5）经济社会效益情况； （6）存在的问题和改进建议。

45 1、山东省自主创新专项 1.4.5绩效考评 （1）下达考评通知。拟定具体考评工作方案，审核、备案。 （2）项目组自评。项目组编写材料，考评通知下达10日内经主管部门审核后报省财政厅。 （3）综合考评。中介机构或专家咨询委员会根据项目自评材料进行综合评价。

46 1、山东省自主创新专项 1.4.5绩效考评 （4）撰写和提交绩效考评报告。中介机构或专家委员会对项目打分，撰写《课题绩效考评报告》，考评结束后10日内报省财政厅。 （5）结果公示。省财政厅确定绩效考评等级并进行公示，公示期不少于5个工作日。

47 1、山东省自主创新专项 1.4.6监督管理 省科技厅、省财政厅纪检监察部门对招标评标等过程实施监察，对项目实施全程跟踪、监测，并依法调查处理违法违纪行为。 建立完善项目管理纸质档案和信息管理系统，实现管理过程可追溯、可监督，对重大问题实行责任追究。

48 1、山东省自主创新专项 1.4.6监督管理 发现弄虚作假套取财政资金行为，立即取消立项，按原渠道追回项目经费，并追究相关人员责任；
对于截留、挪用项目经费或其他违反财经纪律的行为，视情节轻重，对项目相关单位和人员采取通报批评、停止拨款、终止项目、取消资格等措施，构成犯罪的依法移送司法机关处理。

49 1、山东省自主创新专项 1.4.6监督管理 对于申报虚假项目、虚列技术指标、编造技术成果、提供虚假评价或检测报告的，一经查实，取消项目立项或实施，追回项目经费，3年内取消其省自主创新专项投标或申报资格。情节严重的，依法移送司法机关处理。

50 1、山东省自主创新专项 1.4.6监督管理 主管部门应切实担负起项目监督管理的责任，如发现严重作假、管理不到位、结题验收率低等，将酌情核减主管部门的项目和资金数量，进行通报批评。

51 2、山东省自主创新成果转化专项 2.1基本情况 2006年：“山东省自主创新重大科技专项” 2007年：“山东省自主创新成果转化专项”
重点支持已取得的、拥有自主知识产权的科技成果，经中试能够实现产业化或能够直接进入产业化开发，并能较快形成较大产业规模，显著提升相关产业技术水平和核心竞争力的项目。 项目的实施以企业为主体，重点支持在山东境内设立的内资或内资控股企业。

52 2、山东省自主创新成果转化专项 2.2相关政策文件及实施效果 《山东省自主创新成果转化专项资金管理办法（试行）》
《山东省自主创新成果转化专项后补助项目资金管理办法（试行）》 《山东省自主创新成果转化专项验收管理暂行办法》

53 2、山东省自主创新成果转化专项 2.2相关政策文件及实施效果 “自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”

54 2、山东省自主创新成果转化专项 2.2相关政策文件及实施效果 平均投资强度：265万元

55 2、山东省自主创新成果转化专项 2.2相关政策文件及实施效果 2012年： 落实后补助及结转经费：3500万元。

56 2、山东省自主创新成果转化专项 2.2相关政策文件及实施效果

57 2、山东省自主创新成果转化专项 2.2相关政策文件及实施效果 政府为引导、企业为主体、全社会共同参与的多元化科技创新体系；
提高了自主创新能力； 优化调整产业经济结构、加快经济发展方式转变。

58 2、山东省自主创新成果转化专项 2.3实施的管理改革措施 支持重心前移。 支持源头创新项目研发、中试和再创新 支持成长潜力高的中小企业
建立了项目预选数据库。 自下而上与自上而下相结合 集中申报、适当微调，放宽指标 项目入库后择优立项

59 2、山东省自主创新成果转化专项 2.3实施的管理改革措施 改进了专家评审模式。 进行细致的分组，由领域专家进行评审；
邀请省外专家，吸收省内专家。 优化配置了财政资金。 统筹考虑、分类支持，调整计划体系； 尽量不同时支持一个单位和项目； 筛选有竞争实力的项目进入预选数据库。

60 2、山东省自主创新成果转化专项 2.4专项管理流程和规定 2.4.1指南确定
不单独指定指南，按照《山东省“十二五”科学技术发展规划纲要》重点领域和关键技术中“战略性新兴产业”部分的要求进行申报。

61 2、山东省自主创新成果转化专项 2.4专项管理流程和规定 2.4.2申报单位必须符合下列条件 符合国家产业政策和要求；
山东省境内注册或成立、续存时间2年以上； 企业注册资本不低于300万元，资产负债率不超过70%，无行政处罚或违法记录； 核心技术的所有权或使用权，无知识产权纠纷； 签订联合申报协议。

62 2、山东省自主创新成果转化专项 2.4专项管理流程和规定 2.4.2申报单位必须符合下列条件 同一项目不能同时获得主创新和成果转化立项；
成果转化未结题验收的，自主创新专项不予受理； 同一承担单位至多只能承担2项在研项目; 一个申报单位在同一年度内只能申请一项成果转化专项项目，有逾期未验收项目的单位不得申报； 有成果转化专项验收不通过或被撤消的，三年内取消其申报成果转化专项资格。

63 2、山东省自主创新成果转化专项 2.4专项管理流程和规定 2.4.3实行限项申报
省科技厅依据各市上一年度经济、科技指标，研究确定申报限额指标。 各市、省直有关部门在限额内排序行文上报； 省财政直接管理县由县政府在限额内行文上报，同时抄报上一级政府; 超出限额的项目不予受理。

64 2、山东省自主创新成果转化专项 2.4专项管理流程和规定 2.4.4入库与出库 资格审查和知识产权核实，组织专家进行评审，研究确定一批项目;
经现场抽查后，形成入库项目建议名单，经公示无异议后正式入库成为备选项目; 将从备选项目数据库中择优立项，已入库项目三年内不能立项的，将清除出库。

65 2、山东省自主创新成果转化专项 2.4专项管理流程和规定 2.4.5项目跟踪、验收、绩效考评等 【程序参见自主创新专项。】

66 3、需要注意的几个问题 3.1项目承担单位 3.1.1编制项目申报材料时应根据项目情况 据实确定，不能盲目浮夸。
3.1.2合同指标应该准确唯一，重点体现项 目执行期取得的进展和项目完成时的考核指 标。 3.1.3项目材料和单位基础条件应实事求是， 不能虚假欺骗。

67 3、需要注意的几个问题 3.2各级主管部门 3.2.1要熟悉相关管理规定和流程，对申报单位提 出的问题要做第一答复人；
3.2.2要严格把关，认真审查、审核，坚决防止和 杜绝弄虚作假； 3.2.3要加强对申报项目的组织指导； 3.2.4要全程跟踪了解项目进展情况； 3.2.5要做好验收材料的审核和验收活动的组织。

68 3、需要注意的几个问题 3.3加强项目资金管理 3.3.1预算要做到合理规范，下一步考虑对 申报资金预算进一步细化，做到严格按照预 算内容支出，预算环节要引起重视。 3.3.2不强制要求各级按照一定比例进行配 套，请按照实际情况填写。但是配套资金在 评标评审环节中作为一项指标进行统筹考虑。

69 3、需要注意的几个问题 3.3加强项目资金管理 3.3.3省拨资金支出必须单独设帐，按照有 关要求上传支出凭证。预算调整必须经主管 部门同意后提出申请，重大专项办审核同意 后方可调整。将委托会计师事务所对专项经 费进行审计。

70 3、需要注意的几个问题 3.4重视和加强实施效果的宣传 各级主管部门和项目承担单位要进一步加 强重大科技专项宣传工作；
要及时发现重大突破和工作亮点，形成可 复制、可推广的典型案例； 有关情况要及时上报重大专项办公室。

71 谢 谢！