第三章 监理工程师 主要内容: 1、监理工程师的执业特点 2、监理工程师的素质 3、监理工程师的职业道德 4、FIDIC道德准则

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1 第三章 监理工程师 主要内容: 1、监理工程师的执业特点 2、监理工程师的素质 3、监理工程师的职业道德 4、FIDIC道德准则
第三章 监理工程师 主要内容: 1、监理工程师的执业特点 2、监理工程师的素质 3、监理工程师的职业道德 4、FIDIC道德准则 5、监理工程师的法律责任 6、监理工程师执业资格考试、注册和继续教育

2 基本概念和知识点: 1、监理工程师的素质 2、监理工程师的职业道德 3、监理工程师的法律责任 4、实行监理工程师执业资格考试制度的意义
5、报考监理工程师的条件

3 目 录 第一节 监理工程师的概念 第二节 监理工程师的素质及职业道德 第三节 监理工程师的法律地位与责任 第四节 监理工程师执业资格考试
目 录 第一节 监理工程师的概念 第二节 监理工程师的素质及职业道德 第三节 监理工程师的法律地位与责任 第四节 监理工程师执业资格考试 第五节 监理工程师的注册及继续教育

4 第一节 监理工程师的概念 一、定义： 监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业技术人员。 取得国家监理工程师执业资格证书 并经注册的监理人员 监理工程师的执业特点: 1、从事管理服务 2、需要有技术、经济、法律和管理知识 3、必须有监理的执业资格

5 二、要点： 监理工程师是一种岗位职务，执业资格称谓，不是技术职称。取得监理工程师执业资格一般要求在工程建设监理工作岗位上工作，经全国统一考试合格，并经有关部门注册方可上岗执业。

6 三、含义： 监理工程师的概念包括三层含义： 第一，监理工程师是从事建设监理工作的人员； 第二，监理工程师是已经取得国家确认的监理工程师资格证书的人员； 第三，监理工程师是经省、自治区、直辖市或国务院工业、交通等部门的建设行政主管部门或监理行业协会批准、注册，取得监理工程师岗位证书的人员。

7 四、职务和职位： 1、职务 即工作（job）,它是指企业员工所从事工作的类别。 职务是指由一组主要职责相似的职位所组成，它是由实现企业职能的一个个具体活动所构成的相对独立体。

8 2、职位 即岗位（position），它是指在一个特定的企业组织中、在一个特定的时间内、由一个特定的人所担负的一个或数个任务所组成。 简单地讲，职位是指企业的某个员工需要完成的一个或一组任务。

9 3、二者联系 （1）职务表示的是工作的类别，而职位表示的是工作任务。简单的说，人力资源经理就是职务，而迪信通北京分公司人力经理就是职位。 （2）职务是类的集合，职位是具体到某一个点上。组织＋职务就是职位。 （3）职务强调任务，职位强调的是位置。

10 五、分类： 在工程建设项目监理工作中，根据监理工作需要及职能划分，监理人员又分为总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员。

11 1、总监理工程师 简称总监，是指由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。 2、总监理工程师代表 简称总监代表，是指经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师。

12 3、专业监理工程师 是根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师； 4、监理员 是指经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。

13 5、监理员与监理工程师的区别 主要在于监理工程师具有相应岗位责任的签字权，监理员没有相应岗位责任的签字权。

14 第二节 监理工程师的素质及职业道德 一、监理工程师的素质 二、监理工程师的职业道德 三、FIDIC道德准则

15 一、监理工程师的素质 建设工程监理服务要体现服务性、科学性、独立性和公正性，就要求一专多能的复合型人才承担监理工作，要求监理工程师不仅要有一定的工程技术专业知识和较强的专业技术能力，而且还要有一定的组织、协调能力，还要懂得工程经济、项目管理专业知识，并能够对工程建设进行监督管理，提出指导性意见。

16 因此，监理工程师应具备以下素质： （1）具有较高的工程专业学历和复合型的知识结构 要成为一名监理工程师，至少应具有工程类大专以上的学历，并应了解或掌握一定的工程建设经济、法律和组织管理等方面的理论知识。

17 （2） 具有丰富的工程建设实践经验 监理工程师的业务内容体现的是工程技术理论与工程管理理论的应用，具有很强的实践性特点。因此，实践经验是监理工程师的重要素质之一。 实践经验丰富可以避免或减少工作失误。 工程建设中的实践经验主要包括立项评估、地质勘测、规划设计、工程招标投标、工程设计及设计管理、工程施工及施工管理、工程监理、设备制造方面等。

18 （3） 具有良好的品德 ① 热爱建设事业，热爱本职工作； ② 具有科学的工作态度； ③ 具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操； ④ 能听取不同的意见、冷静分析问题。

19 （4） 具有健康的体魄和充沛的精力 建设工程简监理是一种高智能的技术服务，以脑力劳动为主，但也必须具有健康的身体和充沛的精力，才能胜任繁忙、严谨的监理工作。 我国现行有关规定，要求对年满65周岁的监理工程师不再进行注册，主要就是考虑监理从业人员身体健康状况对监理工作的适应而设定的。

20 二、监理工程师的职业道德 1、守法、诚信、公正、科学； 2、执行建设有关的法规政策，履行合同义务； 3、善于学习，不断提高监理水平；
工程监理工作的特点之一是要体现公正原则。监理工程师在执业过程中不能损害工程建设任何一方的利益。所以在监理行业中，监理工程师应严格遵守如下通用职业道德守则： 1、守法、诚信、公正、科学； 2、执行建设有关的法规政策，履行合同义务； 3、善于学习，不断提高监理水平； 4、不以个人名义承接监理业务； 5、不同时在两个或两个以上的监理单位注册和兼职；

21 6、不在政府机关、施工承包商以及设备材料供应商、制造商等单位兼职或有经济联系； 7、不为所监理项目指定承包商、设备材料及构配件的供应商、制造商； 8、不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项； 9、不收受被监理单位的礼品和礼金； 10、坚持独立自主地开展工作。

22 三、FIDIC道德准则 在国外，监理工程师的职业道德准则，由其协会组织制定并监督实施。 国际咨询工程师联合会（FIDIC）于1991年在慕尼黑召开的全体成员大会上，讨论批准了FIDIC通用道德准则。该准则分别从对社会和职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正5个问题共计14个方面规定了监理工程师的道德行为准则。

23 1、对社会和职业的责任 1） 接收对社会的职业责任； 2） 寻求与确认的发展原则相适应的解决方法； 3） 在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。 2、能力 1） 保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平，对于委托人要求的服务采取相应的技能，并尽心尽力； 2） 仅在有能力从事服务时方才进行。

24 3、正直性 在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务。 4、公正性 1）在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚； 2）通知委托人在行使其委托时可能引起的任何潜在利益冲突； 3）不接收可能导致判断不公的报酬。

25 5、对他人公正 1）加强“按照能力选择”的观念； 2）不得故意或无意的做出损害他人名誉或事务的事情；
3）不得直接或间接取代某以特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置； 4）通知该工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作； 5）在被要求对其咨询工程师的工作进行审查的情况下，要以适当的职业行为和礼貌进行。

26 相关例题P78——P85

27 第三节 监理工程师的法律地位与责任 一、监理工程师的法律地位 1、法律地位： 《建筑法》确定了推行工程监理制，《建设工程质量管理条例》赋予了质量确认的签字权，监理委托合同约定了监理的具体的权利和义务。

28 2、监理工程师的权利: 1）使用注册监理工程师称谓； 2）在规定范围内从事执业活动； 3）依据本人能力从事相应的执业活动； 4）保管和使用本人的注册证书和执业印章； 5）对本人执业活动进行解释和辩护； 6）接受继续教育； 7）获得相应的劳动报酬； 8）对侵犯本人权利的行为进行申诉。

29 3、监理工程师的义务: 1）遵守法律、法规和有关管理规定； 2）履行管理职责，执行技术标准、规范和规程； 3）保证执业活动成果的质量，并承担相应责任； 4）接受继续教育，努力提高职业水准； 5）在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章；

30 6）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密； 7）不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章； 8）不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业； 9）在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动； 10）协助注册管理机构完成相关工作。

31 二、 监理工程师的法律责任 1、违法行为 工程监理违背国家法律法规的行为。 1）将不合格的工程、材料、构件或设备当做合格品签认； 2）与建设单位或施工企业串通，在工程招标投标、工程实施的过程以及竣工验收中弄虚作假。

32 2、违约行为 工程监理不履行或履行不当合同义务。 监理工程师违约造成的违约责任由监理企业承担，但监理单位可以按内部管理办法向责任监理工程师追偿。 3、安全生产责任 我国刑法规定工程监理单位降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人处以五年以下的有期徒刑，后果特别严重的处以五年以上，十年以下的徒刑。

33 三、监理工程师违规行为的处罚 （1）对于未取得《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章，以监理工程师名义执行业务的人员 处罚办法：政府建设行政主管部门将予以取缔，并处以罚款；有违法所得的，予以没收。

34 （2）对于以欺骗手段取得《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章的人员 处罚办法：政府建设行政主管部门将吊销其证书，收回执业印章，并处以罚款；情况严重的，3年之内不允许考试及注册。

35 （3）如果监理工程师出借《监理工程师执业资格证书》《监理工程师注册证书》和执业印章 处罚办法：情节严重的，将被吊销证书，收回执业印章，3年之内不允许考试和注册。

36 （4）监理工程师注册内容发生变更，未按照规定办理变更手续的 将被责令改正，并可能受到罚款的处罚； 同时受聘于两个及以上单位执业的将被注销其《监理工程师注册书》，收回执业印章，并将受到罚款处理；有违法所得的，将被没收。

37 （5）对于监理工程师在执业中出现的行为过失，产生不良后果的 监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。

38 第四节 监理工程师执业资格考试 执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作所必备的学识、技术和标准。

39 执业资格一般要通过考试方式取得，这体现了执业资格制度公开、公平、公正的原则。只有当某一专业技术人员的执业资格采用考核方式确认，才说明达到了相应的水平并得到社会的认同。

40 1、实行监理工程师执业资格考试制度的意义在于 ： （1）促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平； （2）统一监理工程师的业务能力标准； （3）有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格； （4）合理建立工程监理人才库； （5）便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。

41 2、报考监理工程师的条件： 国际上多数国家在设立执业资格时，通常比较注重执业人员的专业学历和工作经验。他们认为这是执业人员的基本素质，是保证执业工作有效实施的主要条件。 我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求，对参加监理工程师执业资格考试的报名条件也从两方面作出了限制：一是要具有一定的专业学历；二是要具有一定年限的建设工程实践经验。

42 3、参加全科（四科）考试条件： （1）工程技术或工程经济专业大专（含大专）以上学历，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职务，并任职满3年； （2）按照国家有关规定,取得工程技术或工程经济专业高级职务； （3）1970年(含1970年)以前工程技术或工程经济专业中专毕业，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职务，并任职满3年。

43 4、部分科目免试条件： 对于从事工程建设监理工作且同时具备下列四项条件的报考人员，可免试《建设工程合同管理》和《建设工程质量、投资、进度控制》两科。 （1）1970年（含1970年）以前工程技术或工程经济专业中专（含中专）以上毕业； （2）按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业高级职务；

44 （3）从事工程设计或工程施工管理工作满15年； （4）从事监理工作满1年。 上述报考条件中有关学历的要求是指经国家教育主管部门认可的学历，从事相关专业工作年限的计算截止日期为年底。

45 5、考试内容： 考试设4个科目，具体是：《建设工程监理基本理论与相关法规》、《建设工程合同管理》、《建设工程质量、投资、进度控制》、《建设工程监理案例分析》。其中，《建设工程监理案例分析》为主观题，在试卷上作答；其余3科均为客观题，在答题卡上作答。

46 6、考试方式和管理： （1）监理工程师执业资格考试是一种水平考试，是对考生掌握监理理论和监理实务技能的抽检。为了体现公开、公平、公正的原则，考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法，一般每年举行一次。考试所用语言为汉语。 （2）对考试合格人员，由监理工程师注册机关核发《监理工程师资格证书》。取得执业资格证书并经注册后，即成为监理工程师。

47 （3）我国对监理工程师执业资格考试工作实行政府统一管理。 （4）国务院人事行政主管部门负责审定监理工程师执业资格考试科目、考试大纲和考试试题，组织实施考务工作，会同国务院建设行政主管部门对监理工程师执业资格考试进行检查、监督、指导和确定合格标准。 （5）中国建设监理协会负责组织有关专业的专家拟定考试大纲、组织命题和编写培训教材工作。

48 第五节 监理工程师的注册及继续教育 一、监理工程师注册 监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。监理工程师经注册后，即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗位的责任和权力。 监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为三种形式，即初始注册、续期注册和变更注册。

49 1、初始注册 经考试合格，取得《监理工程师资格证书》的，可以申请监理工程师初始注册。 （1）申请监理工程师初始注册，一般要提供下列材料： ①监理工程师注册申请表； ②《监理工程师资格证书》； ③其他有关资料。

50 （2）申请初始注册的程序是： ①申请人向聘用单位提出申请； ②聘用单位同意后，连同上述材料由聘用单位向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请； ③省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门初审合格后，报国务院建设行政主管部门；

51 ④国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核，对符合条件者准予注册，并颁发由国务院建设行政主管部门统一印制的《监理工程师注册证书》和执业印章。执业印章由监理工程师本人保管。 国务院建设行政主管部门对监理工程师初始注册每年定期集中审批一次，并实行公示、公告制度，对符合注册条件的进行网上公示，经公示未提出异议的予以批准确认。

52 （3）申请注册人员出现下列情形之一的，不能获得注册： ①不具备完全民事行为能力； ②受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起到申请注册之日不满5年； ③在工程监理或者相关业务中有违法违规行为或者犯有严重错误，受到责令停止执业的行政处罚，自行政处罚或者行政处分决定之日起至申请注册之日不满2年；

53 ④在申报注册过程中有弄虚作假行为； ⑤同时注册于两个及以上单位； ⑥年龄65周岁及以上； ⑦法律、法规和国务院建设、人事行政主管部门规定不予注册的其他情形。

54 （4）监理工程师在注册后有下列情形之一的，原注册机关将撤销其注册，收回《监理工程师注册证书》和执业印章： ①完全丧失民事行为能力的； ②死亡或者依据《中华人民共和国民法通则》的规定宣告死亡的； ③受到刑事处罚的；

55 ④在工程监理或者相关业务中违法违规或者造成工程事故，受到责令停止执业行政处罚的； ⑤自行停止监理工程师业务满2年的； ⑥违反职业道德规范、执业纪律等行规行约的。

56 2、 续期注册 监理工程师初始注册有效期为2年，注册有效期满要求继续执业的，需要办理续期注册。 （1）续期注册应提交下列材料： ①从事工程监理的业绩证明和工作总结； ②国务院建设行政主管部门认可的工程监理继续教育证明。

57 （2）监理工程师如果有下列情形之一的，将不予续期注册： ①没有从事工程监理的业绩证明和工作总结的；②同时在两个及以上单位执业的； ③未按照规定参加监理工程师继续教育或继续教育未达到标准的； ④允许他人以本人名义执业的； ⑤在工程监理活动中有过失，造成重大损失的。

58 （3）申请续期注册的程序是： ①申请人向聘用单位提出申请； ②聘用单位同意后，连同上述材料由聘用单位向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请； ③省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门进行审核，对无前述不予续期注册情形的准予续期注册；

59 ④省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门在准予续期注册后，将准予续期注册的人员名单报国务院建设行政主管部门备案。 续期注册的有效期同样为2年，从准予续期注册之日起计算。国务院建设行政主管部门定期向社会公告准予续期注册的人员名单。

60 （2）聘用单位同意后，连同申请人与原聘用单位的解聘证明一并上报省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门；
3、变更注册 监理工程师注册后，如果注册内容发生变更，应当向原注册机构办理变更注册。 申请变更注册的程序是： （1）申请人向聘用单位提出申请； （2）聘用单位同意后，连同申请人与原聘用单位的解聘证明一并上报省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门； 

61 （3）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门对有关情况进行审核，情况属实的准予变更注册； （4）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门在准予变更注册后，将变更人员情况报国务院建设行政主管部门备案。 需要注意的是，监理工程师办理变更注册后，一年内不能再次进行变更注册。

62 4、撤销注册 1）撤销注册将收回《监理工程师注册证》和执业印章； 2）撤销注册的情形： A、完全丧失民事行为能力
B、受到刑事或停止执业的行政处分 C、自行停止执业满2年； 3）被撤销注册者，在处罚满五年后，可以重新申请注册。

63 二、注册监理工程师的继续教育 为学习新知识、新技术、新材料、新工艺、新方法，更新知识，有省级建设主管部门统一组织。 注册监理工程师每一年注册有效期内都要接受一定学时的继续教育。继续教育是注册监理工程师初始、延续和重新申请注册的条件之一。

64 继续教育分为必修课和选修课，在每一注册有效期内各为48学时。 一些国家，如美国、英国等，对执业人员的年度考核也有类似的要求。 继续教育可采取多种不同的方式，如脱产学习、集中授课、参见研讨会（班）、撰写专业论文等。

65 附1 监理工程师资质管理 对监理工程师的违规行为及其处罚一般包括以下几个方面：
附1 监理工程师资质管理 对监理工程师的违规行为及其处罚一般包括以下几个方面： (1) 对于未取得《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章，以监理工程师名义执业的人员，政府建设行政主管部门应予以取缔，并处以罚款，有违法所得的，予以没收。 (2) 对于以欺骗手段取得《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章的人员，建设行政主管部门应吊销其证书，收回执业印章，情节严重的3年以内不允许考试及注册。

66 (3) 监理工程师出借《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章，情节严重的，应吊销其证书，收回执业印章，3年之内不允许考试和注册。 (4) 监理工程师注册内容发生变更，未按照规定办理变更手续的，应责令其改正，并处以罚款。

67 (5) 同时受聘于两个及两个以上单位执业的，应注销其《监理工程师注册证书》、收回执业印章，并处以罚款，有违法所得的，没收违法所得。 (6) 对于监理工程师在执业中，因过错造成质量事故的，责令停止执业1年，造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册，情节特别恶劣的，终身不予注册。

68 附2 监理人员的职责 1. 总监理工程师的职责 在我国，建设工程监理实行总监理工程师负责制，总监理工程师应履行以下职责：
附2 监理人员的职责 1. 总监理工程师的职责 在我国，建设工程监理实行总监理工程师负责制，总监理工程师应履行以下职责： (1) 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； (2) 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作； (3) 审查分包单位的资质，并提出审查意见；

69 (4) 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况，可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；
(5) 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； (6) 审定施工承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划； (7) 审核签署施工承包单位的申请、支付证书和竣工结算；

70 (8) 审查和处理工程变更； (9) 主持或参与工程质量事故的调查； (10) 调解建设单位与施工承包单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期； (11) 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结； (12) 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查施工承包单位的竣工申请，组织监理工人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收； (13) 主持整理工程项目的监理资料。

71 2、总监理工程师代表的职责 (1) 负责总监理工程师指定或交办的监理工作； (2) 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。

72 总监理工程师代表在任何时候不得行使如下权力：
(1) 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则； (2) 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、开竣工报验单； (3) 审核签认竣工结算； (4) 调解业主与施工承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期； (5) 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。

73 3. 专业监理工程师的职责 (1) 负责编制本专业的监理实施细则； (2) 负责本专业监理工作的具体实施；
(3) 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议； (4) 审查施工承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；

74 (5) 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
(6) 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示； (7) 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记； (8) 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；

75 (9) 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；
(10) 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。

76 4. 监理员的职责 (1) 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；
(2) 检查施工承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录； (3) 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；

77 (4) 按设计图及有关标准，对施工承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；
(5) 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； (6) 做好监理日记和有关的监理记录。

78 相关例题

79 【2006. 54】下列内容中，监理工程师应严格遵守的职业道德包括( )。 A. 不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动 B
【 】下列内容中，监理工程师应严格遵守的职业道德包括( )。 A.不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动 B.坚持独立自主地开展工作 C.不出借《监理工程师执业资格证书》 D.不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项 E.通知建设单位在监理工作过程中可能发生的任何潜在的利益冲突

80 【2006. 54】答案：ABD 6. 我国的监理工程师是指（ ）的一类人。 A. 具有中级以上专业技术职称的从事监理工作 B
【 】答案：ABD 6.我国的监理工程师是指（ ）的一类人。 A.具有中级以上专业技术职称的从事监理工作 B.取得监理工程师资格证书 C.取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动 D.在监理单位从事工程技术管理工作

81 6题答案：C 本题主要考查的是监理工程师的概念。监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。 7.建设工程监理中，监理工程师具有的多项签字权是由（ ）赋予的。 A.合同法 B.业主 C.建筑法 D.建设工程质量管理条例

82 7题答案：D 监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在委托监理合同的基础上一，这是因为：第一，《中华人民共和国建筑法》明确提出国家推行工程监理制度，《建设工程质量管理条例》赋予监理工程师多项签字权，并明确规定了监理工程师的多项职责，从而使监理工程师执业有了明确的法律依据，确立了监理工程师作为专业人士的法律地位；第二，监理工程师的主要业务是受建设单位委托从事监理工作，其权利和义务在合同中有具体约定。

83 【2006.6】下列属于FIDIC道德准则的是( )。 A.服务性 B.科学性 C.独立性 D.公正性 答案：D

84 34. 监理工程师要有良好的品德，其良好品德主要表现有（ ）。 A. 热爱本职工作 B. 具有科学的工作态度 C
34.监理工程师要有良好的品德，其良好品德主要表现有（ ）。 A.热爱本职工作 B.具有科学的工作态度 C.具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操 D.能听取不同意见，而且有良好冷静分析问题的能力 E.能够独立地开展工作

85 34.答案：ABCD 监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方面： （1）热爱本职工作； （2）具有科学的工作态度； （3）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操； （4）能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。

86 35. 下列关于监理工程师的违规行为及相应的处罚办法的叙述中，正确的是（ ）。 A
35.下列关于监理工程师的违规行为及相应的处罚办法的叙述中，正确的是（ ）。 A.监理工程师因过错造成质量事故的，吊销执业资格证书，5年内不予注册 B.同时受聘于两个及以上单位执业的，将被注销其《监理工程师注册证书》，收回执业印章，并将受到罚款处理 C.对于以欺骗手段取得执业资格证书、注册证书和执业印章的人员，主管部门将吊销其证书，收回执业印章，并处以罚款 D.对于未取得执业资格证书、注册证书和执业印章，以监理工程师名义执业的人员，主管部门将给予警告，责令停止违法行为，并处罚款 E.监理工程师注册内容发生变更，未按规定办理变更手续的，将被责令停止执业1年

87 35.答案：BCD 根据监理工程师的违规行为及相应处罚的有关规定，对于监理工程师在执业中出现的行为过失，产生不良后果的，《建设工程质量管理条例》有明确规定：监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。 监理工程师注册内容发生变更，未按照规定办理变更手续的，将被责令改正，并可能受到罚款的处罚。

88 45. 项目监理机构在选择监理人员方面，我国《建设工程监理规范》规定了（ ）。 A
45.项目监理机构在选择监理人员方面，我国《建设工程监理规范》规定了（ ）。 A.总监理工程师应由具有5年以上同类工程监理工作经验的人员担任 B.总监理工程师代表应由具有3年以上同类工程监理工作经验的人员担任 C.专业监理工程师应由具有1年以上同类工程监理工作经验的人员担任 D.总监理工程师应由具有3年以上同类工程监理工作经验的人员担任 E.总监理工程师代表应由具有2年以上同类工程监理工作经验的人员担任

89 45.答：CDE 我国《建设工程监理规范》规定，项目总监理工程师应由具有3年以上同类工程监理工作经验的人员担任；总监理工程师代表应由具有2年以上同类工程监理工作经验的人员担任；专业监理工程师应由具有1年以上同类工程监理工作经验的人员担任，并且项目监理机构的监理人员应专业配套、数量满足建设工程监理工作的需要。

90 6．监理工程师的注册、根据注册内容的不同分为三种形式，其中初始注册有效期为( )年，续期注册的有效期为( )年。  A．2，4  B．3，3 C．1，2  D．2，5 

91 6题答案：B 监理工程师的注册分为初始注册、续期注册和变更注册。初始注册有效期为3年，注册有效期满要求继续执业的，需要办理续期注册。续期注册的有效期同样为3年,从准予续期注册之日起计算。

92 监理工程师受处罚事例1 2003年2月18日，UT斯达康杭州研发生产中心工程施工现场，发生一起模板支架坍塌，造成13人死亡，16人受伤的重大事故。 　　事故原因：工程项目监理不力，对支模架搭设的质量问题未及时审查、监督，监理失职。 　　处罚对象：李志军，该项目的监理工程师。 　　处罚力度：停止执业一年。 　　处罚时间：2004年1月17日。

93 监理工程师受处罚事例2 事故发生在2004年5月12日上午9时20分，河南省安阳信益电子玻璃有限公司信益二期玻壳项目lC号屏炉烟囱工地，施工人员在拆除井架（高75米）时，由于违章拆除井架缆风绳，导致井架发生倾覆，造成施工人员21人死亡、10人受伤，直接经济损失268.3万元。 　　事故原因：违章指挥，违规作业，违反建设程序，有关各方监督管理不力，安全责任不落实而导致的特大责任事故。 　　

94 处罚力度：河南省第七建筑工程公司未履行职责，未对滑模作业队的资质、从业人员资格进行审查，现场没有配备专职安全员，安全生产责任制不落实，对信益二期工程安全管理失控，导致事故的发生。对河南省第七建筑工程公司给予降低资质等级的处罚，将房屋建筑工程施工总承包资质等级由一级降为二级。 　　程国忠，安阳信益二期工程项目总监，未对烟囱物料提升架安装拆卸施工方案进行审核，未组织实施有效的监理，对这起事故负主要责任，给予吊销监理工程师注册证书，终身不予注册的处罚。 处罚时间：2004年12月3日。

95 监理工程师受处罚事例3 2007年8月13日16时45分左右，湖南省凤凰县正在建设的堤溪沱江大桥发生特别重大坍塌事故，造成64人死亡，4人重伤，18人轻伤，直接经济损失3974.7万元。

96 事故的直接原因：由于大桥主拱圈砌筑材料未满足规范和设计要求，拱桥上部构造施工工序不合理，主拱圈砌筑质量差，降低了拱圈砌体的整体性和强度，随着拱上荷载的不断增加，造成1号孔主拱圈靠近0号桥台一侧约3至4m宽范围内，即2号腹拱下的拱脚区段砌体强度达到破坏极限而坍塌，受连拱效应影响，整个大桥迅速坍塌。

97 一是施工单位路桥公司道路七公司凤大公路堤溪沱江大桥项目经理部，擅自变更原主拱圈施工方案，现场管理混乱，违规乱用料石，主拱圈施工不符合规范要求，在主拱圈未达到设计强度的情况下就开始落架施工作业。

98 二是建设单位湘西自治州凤大公路建设有限责任公司（简称“凤大公司”），项目管理混乱，对发现的施工质量问题未认真督促施工单位整改，未经设计单位同意擅自与施工单位变更原主拱圈设计施工方案，盲目倒排工期赶进度，越权指挥，甚至要求监理不要上桥检查。

99 三是工程监理单位湖南省金衢交通咨询监理有限公司，未能制止施工单位擅自变更原主拱圈施工方案，对发现的主拱圈施工质量问题督促整改不力，在主拱圈砌筑完成但强度资料尚未测出的情况下即签字验收合格。

100 四是设计和地质勘察单位华罡设计院，违规将勘察项目分包给个人，地质勘察设计深度不够，现场服务和设计交底不到位。五是湖南省、湘西州交通质量监督部门对大桥工程的质量监管严重失职。六是湘西自治州、凤凰县两级政府及湖南省有关部门对工程建设立项审批、招投标、质量和安全生产等方面的工作监管不力。州政府要求盲目赶工期，向“州庆”50周年献礼。经调查认定这是一起责任事故。

101 由司法机关处理24人给予相应党纪、政纪处分33人。
   余阳，湖南省金衢交通咨询监理有限公司派驻凤大公路现场监理处副处长兼现场监理。涉嫌工程重大安全事故罪。     李宏广，湖南省金衢交通咨询监理有限公司派驻凤大公路现场监理处处长。涉嫌工程重大安全事故罪。 湖南省金衢交通咨询监理有限公司董事长兼总经理胡伟、副经理续莎薇、副经理高伏良、总工程师汤述、驻地高监李宏广吊销有关执业资格和岗位证书。

102 2009年1月9日，湖南法院对凤凰堤溪沱江大桥坍塌事故案件的相关责任人作出一审判决。
事故责任人获刑： 　　2009年1月9日，湖南法院对凤凰堤溪沱江大桥坍塌事故案件的相关责任人作出一审判决。 　　株洲市荷塘区人民法院一审以玩忽职守罪、受贿罪、单位受贿罪数罪并罚判处原湖南省湘西自治州凤大公路建设有限责任公司总经理游兴富有期徒刑十九年，剥夺政治权利五年，并没收财产人民币五万元，犯罪所得人民币二十五万九千元、美金一万元予追缴，上缴国库。

103 　　攸县人民法院一审以玩忽职守罪、受贿罪、单位受贿罪数罪并罚判处原湘西自治州凤大公路建设有限责任公司董事长胡东升有期徒刑十九年；以玩忽职守罪分别判处该公司工程合约部部长陈昕有期徒刑三年；实验室主任张飞有期徒刑四年；工程部副部长侯茂彪有期徒刑五年，相关犯罪所得予以没收，上缴国库。

104 吉首市人民法院一审以玩忽职守罪、贪污罪、受贿罪数罪并罚判处原湘西土家族苗族自治州交通局党组副书记、副局长王伟波有期徒刑十五年，追缴犯罪所得三十万八千元；以玩忽职守罪、受贿罪数罪并罚判处原湖南省交通建设质量监督站湘西自治州分站站长张仕成有期徒刑七年；以重大安全责任事故罪分别判处原湖南省路桥建设集团公司第七公司副经理、“凤大公路”A1标段项目部经理夏友佳，湖南省金衢交通咨询监理有限公司董事长胡伟等14名被告人五至十年有期徒刑。

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108 桥怎么突然就塌了呢？

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111 倒塌后

112 事故经过：1999年1月4日18时50分，重庆市綦（qí）江县彩虹桥发生整体垮塌,30余名群众正行走于彩虹桥上，另有22名驻綦武警战士进行训练，由西向东列队跑步至桥上约三分之二处时，整座大桥突然垮塌，桥上群众和武警战士全部坠人綦河中，经奋力抢救，14人生还，40人遇难死亡(其中18名武警战士、22名群众)。  直接原因：吊杆锁锚问题，主拱钢绞线锁锚方法错误，不能保证钢绞线有效锁定及均匀受力，锚头部位的钢绞线出现部分或全部滑出，使吊杆钢绞线锚固失效。

113 4.上海“楼脆脆”案 秦永林：建设方现场负责人被判有期徒刑5年 张耀杰：施工方负责人被判有期徒刑5年 夏建刚:施工方现场负责人被判有期徒刑4年 陆卫英：工程项目经理被判有期徒刑3年 张耀雄：工程项目承接人被判有期徒刑4年 乔磊：监理方总监理被判有期徒刑3年

114 　　被告人乔磊作为监理方上海光启建设监理有限公司的总监理，对工程项目经理名实不符的违规情况审查不严，对建设方违规发包土方工程疏于审查，在对违规开挖、堆土提出异议未果后，未能有效制止，对倒楼事故发生负有未尽监理职责的责任。

115 监理工程师受处罚事例5 2005年9月5日，北京市西城区西西工程4号地项目发生模板支撑体系坍塌事故，造成8人死亡、21人受伤的重大伤亡。在此事故的处理中，监理单位北京希地环球建设工程顾问有限公司受到原国家建设部的行政处罚，其监理资质由甲级降为乙级。后又经由北京市西城区人民法院依法审理，认定驻工地监理员及项目总监犯有重大责任事故罪，分别被判处有期徒刑3年缓刑3年的刑事处罚。这是北京市第一起监理人员因监理工作而涉嫌犯罪的案件，此案在我国建设领域引起轩然大波。监理行业逐渐成为一个高危行业。。。。。。