专利文献基础知识 专利说明书、公报以及分类资料 中国以及主要国家专利文献 专利文献检索 专利信息分析利用.

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1 专利文献、信息以及利用 梁建军：13501917781 JJLIANG@SHANGHAIIP.CN

2 专利文献基础知识 专利说明书、公报以及分类资料 中国以及主要国家专利文献 专利文献检索 专利信息分析利用

3 专利文献基础知识 现代专利制度的基本理念： —“以技术公开换法律保护”
现代专利制度产生了专利文献，而专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。 部分国家保存的第一件专利说明书： 英国 美国 1790 德国 韩国 1948 中国第一件专利文献出版于1985年9月10日，是一份发明专利申请审定说明书。

4 专利文献基础知识 一、概念： WIPO定义：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。

5 一、概念： 专利文献基础知识 狭义专利文献（一次专利文献）： 各种类型的专利说明书和权利要求书 广义专利文献（二次专利文献、专利分类资料）：
摘要、公报、事务信息、法律信息、专利分类表、分类表索引等

6 专利文献基础知识 二、特点： 1、数量巨大（超过8000万，中国去年申请总量超236万，国 际趋势：从欧洲逐渐朝亚洲东移）
2、信息广博（技术、法律、经济、战略） 3、报道传播迅速 、反应新的科技信息 4、内容完整、可靠，描述清除、具体 5、高度标准化（格式、结构、分类） (IP5统一申请书,Common Application Format12年8月1日执行)

7 专利文献基础知识 三、不足： 1、专利文献重复性大（早期公开延迟审查的专利申批制度、同族专利）。
2、并非所有专利文献所记载的发明创造都具备新颖性、创造性和实用性。 3、专利文献文辞冗长、文字晦涩。

8 专利文献基础知识 技术内容 广博性 集科技、法律、经济信息于一体，是一种标准化了的科技信息资源。 结构编排 著录格式 统一性和标准性
　 技术内容 广博性 结构编排 著录格式 统一性和标准性 分类体系 权利要求 法律信息 法律性 专利事务 同族专利 经济信息 集科技、法律、经济信息于一体，是一种标准化了的科技信息资源。

9 专利文献基础知识 四、作用： 专利文献充分体现了专利制度的两大功能，即：法律保护功能和公开功能，同时，在专利审查和国际交流中发挥着重要作用。
　　　专利文献充分体现了专利制度的两大功能，即：法律保护功能和公开功能，同时，在专利审查和国际交流中发挥着重要作用。 1、是体现专利制度根本目的媒介。 2、是实施法律保护的依据。 3、是进行科学审查的依据。 4、为经济、贸易（自身商业化）、国际交流提供参考。 5、传播专利信息、促进科技创新。

10 专利文献基础知识 四、作用： 　　科学审查的内涵进一步拓宽 重大经济科技活动 政府项目 人才引进 专利核查（上市、高新企 业认定、落户等）

11 专利文献基础知识 四、作用： 服务政府 专利申请和公开相关数据的统计 科研项目的立项课题检索 重大产业化投资项目的知识产权分析
服务政府 专利申请和公开相关数据的统计 科研项目的立项课题检索 重大产业化投资项目的知识产权分析 科学预见项目的专利调查 重大项目的知识产权特别审议 政府相关部门委托的司法鉴定 为重点行业和企业开展专利战略分析 根据本地经济发展需要开展专题数据库建设

12 专利文献基础知识 四、作用： 服务企业 科技创新（研发前、研发中、研发后） 企业战略（进攻、防御） 进出口贸易（合作对象、出口地、商务谈判）

13 专利文献基础知识 五、专利族和同族专利 1、同族专利与基本专利、专利文献中所出现的优先权项
所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国专利申请人已在该国正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其它国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。

14 专利文献基础知识 五、专利族和同族专利 2、定义：人们把这种具有共同优先权的由不同国家公布或颁发的内容相同或基本相同的一组专利申请或专利称为一个专利族（Patent Family）。因此，同族专利一般是指具有同一发明构思，用不同文种向多国多次申请、公开或批准，内容有所不同（修改或变更）的一族专利。

15 专利文献基础知识 五、专利族和同族专利 3、同族专利的特征： a、具有共同优先权； b、由不同国家或组织公布； c、发明内容相同或基本相同

16 专利文献基础知识 五、专利族和同族专利 4、同族专利内容的不一致性 同族专利对发明创造的描述并非完全一致，主要是由于以下四个方面的原因。
　　同族专利对发明创造的描述并非完全一致，主要是由于以下四个方面的原因。 　　a、任何一项专利申请必须满足所要申请保护的国家的专利法要求。 　　b、发明是一个动态过程。 　　c、在一些同族专利检索系统中，把同族专利的范围放得很宽。 d、根据审查或检索结果，可能对保护范围作了调整。。

17 专利文献基础知识 5、同族专利的作用： —帮助阅读者克服语言障碍 ； —解决对专利文献的收藏不足 ；
—可以提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报 ； —可以为专利机构审批专利提供参考。包括检索报告或检索结果、权利要求的保护范围及对说明书的修改等 。 6、同族专利的类型： 简单同族专利、复杂同族专利、扩展同族专利、国内同族专利、仿同族专利

18 专利文献基础知识 六、专利文献的发展趋势 标准化 数字化 网络化

19 专利说明书、公报以及分类资料 一、专利文献的类型： 1、一次专利文献 一次专利文献是指各种形式的专利说明书（单行本）。 2、二次专利文献
二次专利文献，即刊载专利文摘、专利题录、专利索引以及各种专利事务的专利局官方出版物，主要指专利公报及专利索引。 3、专利分类资料 专利分类资料是用于按发明技术主题分类和检索一次专利文献的工具，即专利分类表及分类表索引等。

20 专利说明书、公报以及分类资料 二、专利说明书及其组成 主要涉及的就是发明创造的技术内容和权利内容
包括：专利文献著录项目、名称、说明书(技术领域、背景技术、发明或实用新型内容、附图说明、具体实施方式)、权利要求书、摘要、附图，有些国家出版的专利说明书还附有检索报告，并通过上述各部分从多种角度揭示发明创造的技术内容和权利内容。 专利说明书、公报以及分类资料

21 专利说明书、公报以及分类资料 1、专利文献著录项目：
　　WIPO专利局间情报检索国际合作委员会（ICIREPAT）规定使用的专利文献著录项目为八个大项目： 　　　文献标志项（10）　　　　　　 　　　申请数据项（20） 　　　国际优先权项（30） 　　　向公众提供使用（公布或出版）日期项（40） 　　　技术信息项（50） 　　　其它法定的有关国内专利文献的参考项（60） 　　　与专利有关的人事项（70） 　　　国际组织有关项 （80）（90）

22 专利说明书、公报以及分类资料 2、说明书 ： 发明创造名称 A、发明创造所属技术领域 B、已有技术水平 C、发明创造内容（目的、描述、效果）
2、说明书 ：　　 　发明创造名称 　A、发明创造所属技术领域 　B、已有技术水平 　C、发明创造内容（目的、描述、效果） 　D、附图说明　　 　E、具体实施方案

23 3、权利要求 4、附图（不能出现文字说明） 5、摘要（300字左右） 6、检索报告（不同国家有不同要求）
专利说明书、公报以及分类资料 3、权利要求 4、附图（不能出现文字说明） 5、摘要（300字左右） 6、检索报告（不同国家有不同要求）

24 专利说明书、公报以及分类资料 三、专利公报及其内容和用途
专利公报报导一定期间内发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况。这是专利公报报导的最主要内容。此外，专利公报还报导由于各种原因撤回或失效的专利的情况，以及专利局业务活动和有关的专利事务等内容。

25 专利说明书、公报以及分类资料 三、专利公报及其内容和用途 按内容分可分为：题录型专利公报、文摘型专利公报、权利要求型专利公报。
按专利分有：发明专利公报(公开、授权)、实用新型专利公报和外观设计专利公报。具有连续性、及时出版和准确的特点。 专利说明书、公报以及分类资料

26 专利说明书、公报以及分类资料 三、专利公报及其内容和用途
用途：掌握近期公布和批准专利的最新情况，也可用于进行专利文献追溯检索，还可以通过专利公报中有关专利事务方面的通知，掌握各国专利工作动态和法律变更情况。

27 专利说明书、公报以及分类资料 四、国际上统一使用的国别代码 主要国家国别代码表： AT奥地利 AU澳大利亚 BE比利时 CA加拿大
CH瑞士 CN中国 DE联邦德国 DK丹麦 EP欧洲专利局 ES西班牙 FI芬兰 FR法国 GB英国 HU匈牙利 IE爱尔兰 IL以色列 IN印度 IT意大利 JP日本 KR韩国 NL荷兰 NO挪威 OA 非洲知识产权组织 PCT PCT RU 俄罗斯联邦 SE 瑞典 SU 苏联 UA 乌克兰 US 美国 WO世界知识产权组织 YU 南斯拉夫 ZA 南非

28 专利说明书、公报以及分类资料 主要省市代码表（便于检索统计）： 11北京 12天津 13河北 14山西 15内蒙 21辽宁
11北京 　 12天津 　 13河北 14山西 内蒙 　　21辽宁 　　 22吉林 23黑龙江 31上海 32江苏 　 33浙江 　 34安徽 35福建 　 36江西 　 37山东 41河南 湖北 　 　43湖南 44广东 广西 四川 　52贵州 云南 西藏 61陕西 　 62甘肃 青海 64宁夏 新疆 　 66海南 71台湾 广州 长春 83武汉 南京 重庆 86杭州 西安 济南 89沈阳 成都 大连 　 92厦门 93哈尔滨 94深圳 95青岛 97宁波 HK香港 MO澳门

29 五、专利文献著录项目及其代码（INID代码）
专利说明书、公报以及分类资料 五、专利文献著录项目及其代码（INID代码） 专利文献著录项目，简称著录项目。源于一般图书文献的著录项目，仅用于专利文献著录，是刊在专利说明书扉页上的表示专利信息的特征。巴黎联盟专利局间情报检索国际合作委员会（ICIREPAT）为专利文献著录项目制定了统一的识别代码。从而使专利文献的著录实现了国际统一化标准。

30 专利说明书、公报以及分类资料 10文献标志 （11）文献号 （12）文献类别 （19）公布专利文献的国家或机构 20申请数据 （21）申请号
（22）申请日期 （23）其它日期（包括展览登记日期，递交临时说明书，递交完整说明书登记日期） （24）所有权生效日期 30优先权数据 （31）优先申请号 （32）优先申请日期 （33）优先申请国家或组织

31 40文献的公知日期 （41）未经审查且尚未批准专利的说明书，向公众公开阅览或接受复制的日期。 （42）经审查但尚未批准专利的说明书，向公众提供阅览或接受复制的日期。 （43）未经审查和尚未批准专利的说明书印刷或类似方法出版的日期。 （44）经审查尚未批准专利的说明书经印刷或类似方法出版的日期。 （45）经审查批准专利的说明书的印刷或类似方法出版的日期。 （46）专利权项的印刷或类似方法出版的日期。 （47）已批准专利的说明书向公众提供阅览或复制的日期。 50技术信息 （51）国际专利分类号，简写成Int.Cln.，Cl右上角的数字，表示IPC的版次，如Int.Cl3表示是IPC的第三版。 （52）本国专利分类号 （53）国际十进制分类号 （54）发明题目 （55）关键词 （56）已发表过的有关技术水平的文献 （57）文摘及专利权项 （58）审查时所需检索学科的范围

32 60其它法定的有关国内专利文献的参考项目 （61）增补专利 （62）分案申请 （63）继续申请 （64）再公告专利 70与专利文献有关的人事项目 （71）申请人姓名（或公司名称） （72）发明人姓名 （73）受让人姓名（或公司名称） （74）律师或代理人姓名 （75）同是申请人的发明人姓名 （76）既是发明人也是申请人和受让人的姓名 80国际组织有关项目 （81）专利合作条约的指定国 （83）根据布达佩斯条约微生物保存的有关信息 （84）根据地区专利公约指定的缔约国家 （86）国际申请著录项目，如申请号、出版文种及申请日期 （87）国际专利文献号、文种及出版日期 （88）欧洲检索报告的出版日期 （89）相互承认保护文件协约的起源国别及文件号。

33 专利说明书、公报以及分类资料 六、专利说明书种类代码
专利说明书的类型就是根据专利说明书所属专利权种类，出版专利文献的国家，出版次数及专利说明书的法律性质等方面的特征对专利说明书所作的分类。 种类：基本或主要专利文献（通常指发明专利）、次要专利文献（增补、再公告专利）、特殊需要的专利文献、医药专利文献、植物专利文献、外观设计专利文献、实用新型文献。

34 专利说明书、公报以及分类资料 专利说明书的常见种类 —发明、实用新型、外观设计； —植物专利、增补专利、再公告专利；
—申请公开、授权公告、审定、展出说明书。 主要国家的专利说明书种类 —CN：发明、实用新型、外观设计； —US：发明专利、植物专利、外观专利、再版专利 、 再公告、发明专利公开等； —EP、WO：发明专利

35 六、专利文献种类代码 WIPO通过了标准16的新版本指出：一件专利申请可以在不同程序阶段公布。
专利说明书、公报以及分类资料 六、专利文献种类代码 　　WIPO通过了标准16的新版本指出：一件专利申请可以在不同程序阶段公布。

36 延迟审查制两种程序产生的说明书： 第一种程序 专利申请后早期公开 实审后公告 异议后授权公告 产生的说明书 专利（申请）公开说明书 专利（申请）公告说明书，有的称展出或审定说明书 专利说明书，有些国家不再出版 第二种程序 实审后授权 授权后异议 专利说明书 专利说明书再版

37 专利说明书、公报以及分类资料 六、专利文献种类代码 第一组：发明专利 A 第一公布级 B 第二公布级 C 第三公布级 第二组：实用新型
U 第一公布级 Y 第二公布级 Z 第三公布级 第三组：专门文献 M 医药专利 P 植物专利 S 外观设计

38 专利说明书、公报以及分类资料 七、专利分类 国际上主要国家专利分类法： A、美国专利分类：始于1831年，经常修改，目前仍在使用。
　　　国际上主要国家专利分类法： A、美国专利分类：始于1831年，经常修改，目前仍在使用。 B、英国专利分类：始于1888年，目前接近国际专利分类。 C、德国专利分类：始于1906年，已停用，用国际专利分类。 D、日本专利分类：始于1893年，已停用，用国际专利分类。 E、欧洲专利分类：始于1968年，基于荷兰分类，目前仍在使用 F、中国专利分类：完全采用国际专利分类。

39 专利说明书、公报以及分类资料 七、专利分类
　　2013年1月1日开始，美国局和欧洲局联合开始启用CPC分类（联合专利分类体系、Cooperative Patent Classification） CPC首次公布于2010年10月25日，该分类号体系是基于国际专利分类号IPC建立的。CPC将以欧洲专利分类号ECLA作为整个分类体系的基础，并结合美国专利分类实践经验。相比较IPC，CPC将更为细化，以方便专利检索。

40 专利说明书、公报以及分类资料 七、专利分类资料
　1、国际专利分类(International Patent Classification）法: 国际专利分类法是一种国际统一化、标准化的管理和使用专利文献的分类方法。它是国际间长期合作的结果，也是当今专利制度趋向国际化和统一化的必然产物。国际专利分类法是当今世界上最重要的，起主导作用的，也是一套完整、科学、适用的专利分类法，目前世界绝大多数国家都采用了国际专利分类法。 1971年3月24日在法国斯特拉斯堡通过，1975年生效。我国1985年开始就使用IPC，1996年6月17日申请加入，1997年6月19日生效。

41 七、专利分类资料 2、国际专利分类（IPC）组成：
专利说明书、公报以及分类资料 七、专利分类资料 2、国际专利分类（IPC）组成： （2006年开始，高级版IPC在分类号后标修订的年月）

42 国 际 专 利 分 类 部： 整个分类表分成8个部，每个部由A到H中的一个大 写字母标明，组成部的类号。 八大部
专利说明书、公报以及分类资料 国 际 专 利 分 类 部： 　整个分类表分成8个部，每个部由A到H中的一个大 写字母标明，组成部的类号。 八大部 A：人类生活必需（农、 轻、医） B：作业、运输 C：化学、冶金 D：纺织、造纸 E：固定建筑物 F：机械工程、照明、采暖、武器、爆破 G：物理 H：电学

43 专利说明书、公报以及分类资料 大类： 每一个部分成许多大类。大类的类号由部 的类号及在其后加上两位数字组成，如A01、B02、C06等。
小类： 每个大类包括一个或多个小类。小类的类号由大类类号加上一个大写的字母组成，如A01B、B02C、C06F等。

44 专利说明书、公报以及分类资料 组：　每一个小类细分成许多组，包括大组和小组。　　每个组（大组或小组）的类号小类类号加上用“/”分开的两部分数字组成。大组的类号由小类类号加上一个一位到三位的数及“/00”组成。 小组：每一个小组的类号是由小类类号加上一个一位到三位数，后面跟着一个“/”符号，再加上一个除“00”以外的至少有两位的数组成。

45 专利说明书、公报以及分类资料 例：B25B13/06，是用字母加数字的符号系统从部到大类、小类、大组、小组等级排列类目的分类表。
目前分类表共分九个分册，即A分册——人类生活需要；B分册——作业、运输；C分册——化学、冶金；D分册——纺织、造纸；E分册——固定建筑物；F分册——机械工程、照明、加热、武器、爆破；G分册——物理；H分册——电学；第九分册——使用指南。国际专利分类表由世界知识产权组织负责修订，每五年出版一次修订后的新版本。为了便于使用者了解各版次的修订情况，在书内加注了符号。在类目后加注[2]、[3]、[4]、[5]、[6]、[7]分别表示是第2、3、4、5、6、7版修订的。第八版开始直接标修订的年月。

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47 专利说明书、公报以及分类资料 3、国际专利分类（IPC）解读： 用园点数量表示技术特征细分 点数越多，特征越具体
点数少的特征对点数多的特征具有包容性 相同点数之间的技术特征没有联系 点数多的特征只属于距离它最近的点数少的上级

48 例：以分类号B64C25/30作为例子，说明一个具有六个圆点的小组的等级分类结构。
一点小组 / •起落架 二点小组 / • •非固定的，如可抛弃的 三点小组 / • • •可收放的；可折叠的或类似的 四点小组 / • • • •操作机构 五点小组 / • • • • •操纵或锁定系统 六点小组 / • • • • • •应急动作的 所以分类号B64C25/30的内容是指飞机或直升飞机上的起落装置。用的一种非固定式可收放的折叠起落架的操作机构应急动作的操纵或锁定系统。

49 专利说明书、公报以及分类资料 七、专利分类资料 4、分类表索引(关键词索引) 便于通过关键词查找专利分类号 5、国际外观设计分类
　4、分类表索引(关键词索引) 便于通过关键词查找专利分类号 5、国际外观设计分类 　 年10月8日瑞士洛迦诺会议上，通过了“建立工业品外观设计国际分类协定”，于1971年4月27日生效。 我国于1996年6月17日申请加入，并于1996年9月19日正式批准生效。

50 专利说明书、公报以及分类资料 七、专利分类资料 6、国际外观设计分类 一个产品其外观设计分类号由
　 一个产品其外观设计分类号由 “大类＋小类＋产品系列号（英/法文）”共同构成。 例如：电话机 － 03 － T0115 大类 小类 产品系列号 第七板外观设计国际分类由32个大类和223个小类包括7000多种使用外观分类的工业产品目录表共同构成。 表示：CI . 或 LOC(7)CI.

51 中国及主要国家专利文献 一、中国的专利、文献编号
　　中国专利说明书采用了国际上通用的专利文献编排方式，即每一件说明书单行本依次是由说明书扉页（第1页）、权利要求书、说明书和附图（如果有的话）所组成。说明书扉页的内容依次包括：著录事项、说明书摘要和附图（如果有的话）。扉页上的著录项目包括：专利申请日期、申请号、公开（告）号、公布日期、分类号、发明人、申请人、专利权人、代理人姓名、地址、发明名称等，对享有优先权的专利申请，其扉页上还包括优先权申请日、申请号及申请国。

52 中国及主要国家专利文献 1、中国专利说明书的编号体系包括： 申请号——在提交专利申请时给出的编号； 专利号——在授予专利权时给出的编号；
　　1、中国专利说明书的编号体系包括： 申请号——在提交专利申请时给出的编号； 专利号——在授予专利权时给出的编号； 公开号——对发明专利申请公开说明书的编号； 审定号——对发明专利申请审定说明书的编号； 公告号——对实用新型专利申请说明书的编号； 对公告的外观设计专利申请的编号； 授权公告号——对发明专利说明书的编号； 对实用新型专利说明书的编号； 对公告的外观设计专利的编号。

53 中国及主要国家专利文献 通用专利编号体系： 按公元（CN85100463） 本国纪年(JP特愿昭57-18346） 临时(AU) 申请号
其它（PCT/US82/00398） 按照年份 专利编号 申请号 总序（SU ） 连续编号 循环（US06/667605） 公开号 按年（WO83/03394） 文献号 连续（cn ） 公告号 用申请号 专利号 新编 连续（US ）

54 中国及主要国家专利文献 2、中国的专利、文献编号
　　中国专利说明书的编号体系，由于1989年、1993年、 2003年三次作了修改而分成为四个阶段：1985年—1988年为第一个阶段，1989年—1992年为第二个阶段，1993年－2003年为第三个阶段，2003年后为第四阶段。

55 中国及主要国家专利文献 2、中国的专利、文献编号

56 中国及主要国家专利文献 2、中国的专利、文献编号

57 中国及主要国家专利文献 2、中国的专利、文献编号

58 中国及主要国家专利文献 新的专利申请号标准于2003年7月14日颁布，并于2003年10月1日起正式施行。 2、中国的专利、文献编号
　　 经过修改的新专利申请号参考了世界知识产权组织关于专利申请号的标准以及现行专利申请号的使用习惯，采用国际上通行的12位阿拉伯数字表示，包括申请年号、申请种类号和申请流水号3个部分。按照由左向右的次序，第1～4位数字表示受理专利申请的年号，第5位数字表示专利申请的种类，第6～12位数字（共7位）为申请流水号，表示受理专利申请的相对顺序。专利申请号中使用的每一位阿拉伯数字均为十进制，申请号中的年号采用公元纪年。例如

59 中国及主要国家专利文献 计算机效验位： 八位： 第一位 乘 2 第二位 乘 3 第三位 乘 4 第四位 乘 5
八位： 第一位 乘 第二位 乘 3 第三位 乘 第四位 乘 5 第五位 乘 第六位 乘 7 第七位 乘 第八位 乘 9 八个得数的和，再除于11的余数就是效验位 十二位： 第九位 乘 第十位 乘 3 第十一位 乘 第十二位 乘 5 十二个得数的和，再除于11的余数就是效验位

60 中国及主要国家专利文献 3、目前中国专利号码 2003年专利申请（专利号）由8位升至12位
　　2003年专利申请（专利号）由8位升至12位 2007年8月开始，文献号（公开公告号）由7位升至9位 公开（公告）号: 　 CN 公开（公告）日: 　

61 X X X X X X X X X （9位） 中国及主要国家专利文献 文献编号规则 文献流水号 申请种类号 - 发明专利申请第一次公布；
1：发明专利申请； 2：实用新型专利申请； 3：外观设计专利申请。 文献流水号 - 发明专利申请第一次公布； - 实用新型、外观设计申请第一次公告的编号序列顺序递增

62 根据２００８年１２月２７日颁布的《中华人民共和国专利法》和２０１０年１月９日颁布的《中华人民共和国专利法实施细则》三种专利的文献种类标识代码作如下规定（自２０１０年２月１日起施行）：
发明专利文献种类标识代码 A 发明专利申请公布说明书 A 发明专利申请公布说明书（扉页再版） A 发明专利申请公布说明书（全文再版） B 发明专利说明书 B 发明专利说明书（扉页再版） B 发明专利说明书（全文再版） C1-C7 发明专利权部分无效宣告的公告

63 实用新型文献种类标识代码： U 实用新型专利说明书 U 实用新型专利说明书（扉页再版） U 实用新型专利说明书（全文再版） Y1-Y7 实用新型专利权部分无效宣告的公告 外观设计文献种类标识代码： S 外观设计专利授权公告 S 外观设计专利授权公告（全部再版） S1-S7 外观设计专利权部分无效宣告的公告 S 预留给外观设计专利授权公告单行本的扉页再版

64 —发明专利申请公开说明书，文献类型识别代码A
中国及主要国家专利文献 中国专利说明书种类及其代码变化情况 —发明专利申请公开说明书，文献类型识别代码A —发明专利申请审定说明书(1985~1992)文献类型识别代码B —发明专利说明书(1993~2010.1)文献类型识别代码C —发明专利说明书(2010.2~ )文献类型识别代码B —实用新型专利申请说明书(1985~1992)文献类型识别代码U —实用新型专利说明书(1993~2010.1)文献类型识别代码Y —实用新型专利说明书(2010.2~ )文献类型识别代码U —外观设计专利申请公告(1985~1992)文献类型识别代码S —外观设计专利授权公告(1993~2010.1)文献类型识别代码D —外观设计专利授权公告(2010.2~ )文献类型识别代码S

65 目前主要中国专利说明书代码 中国及主要国家专利文献 发明专利申请公开说明书：文献类型识别代码A 发明专利说明书：文献类型识别代码B
实用新型专利说明书：文献类型识别代码U

66 中国及主要国家专利文献 发明、实用新型专利文献著录项目名称及INID代码 （10）专利文献标识 （12）专利文献名称
（15）专利文献更正数据 （19）公布或公告专利文献的国家机构名称 （21）申请号 （22）申请日 （30）优先权数据 （43）申请公布日 （45）授权公告日 （48）更正文献出版日 （51）国际专利分类 （54）发明或实用新型名称 （56）对比文件 （57）摘要 （62）分案原申请数据 （66）本国优先权数据 （71）申请人 （72）发明人 （73）专利权人 （74）专利代理机构及代理人 （83）生物保藏信息 （85）PCT国际申请进入国家阶段日 （86）PCT国际申请的申请数据 （87）PCT国际申请的公布数据

67 中国及主要国家专利文献 二、中国专利公报 中国专利公报是中国专利局根据我国专利法及其实施细则而编辑出版的官方出版物，负责公布和公告与专利申请、审查、授权有关的事项和决定。专利公报是查找中国专利文献，检索中国最新专利信息和了解中国专利局业务活动的主要工具书。

68 中国及主要国家专利文献 二、中国专利公报 1、中国专利公报的种类 发明专利公报(公开、授权） 实用新型专利公报 外观设计专利公报
1、中国专利公报的种类 发明专利公报(公开、授权） 实用新型专利公报 外观设计专利公报 (均为文摘型专利公报，每周三公开）

69 中国及主要国家专利文献 2、中国专利公报的编号（一年一卷，一周一期） 二、中国专利公报

70 中国及主要国家专利文献 二、中国专利公报 3、中国专利公报的编排结构
3、中国专利公报的编排结构 中国专利公报大体可分为三个部分：第一部分，公布专利(发明、新型、外观)文献和授权决定；第二部分：专利事务；第三部分：索引（IPC索引、申请人索引、专利号索引）。

71 中国及主要国家专利文献 发明专利公报： 发明专利申请公布、国际专利申请公布、发明专利权授予、保密（国防）发明专利 发明专利事务
发明专利公报： 发明专利申请公布、国际专利申请公布、发明专利权授予、保密（国防）发明专利 发明专利事务 索引（ IPC索引、申请人索引、专利号索引、公布号／申请号（授权公告号／专利号） 对照表索引） 中国及主要国家专利文献

72 中国及主要国家专利文献 实用新型专利公报： 实用新型专利权授予、保密（国防）实用新型专利 实用新型专利事务
实用新型专利公报： 实用新型专利权授予、保密（国防）实用新型专利 实用新型专利事务 索引（ IPC索引、申请人索引、专利号索引、授权公告号／专利号对照表索引） 中国及主要国家专利文献

73 中国及主要国家专利文献 外观设计专利公报： 外观设计专利权授予 外观设计专利事务
外观设计专利公报： 外观设计专利权授予 外观设计专利事务 索引（ IPC索引、申请人索引、专利号索引、授权公告号／专利号对照表索引）

74 中国及主要国家专利文献 三、PCT专利文献 10 利用PCT申请途径的好处 简化提出申请的手续 推迟决策时间 准确投入资金 完善申请文件
减轻成员国国家局的负担 10

75 国际申请公开说明书文献编号 文献种类 2004年前 2004年后 附有检索报告的国际申请说明书A1 WO 92/09150 A1

76 中国及主要国家专利文献 四、美国专利文献 美国专利（United States Patent）
专利申请公布（Patent Application Publication） 植物专利申请公布（United States Plant Patent） 再版专利（Reissued Patent） 再审查证书（Reexamination Certificate） 依法登记的发明（Statutory Invention Registration,缩写为SIR），前身是防卫性公告 美国设计专利（ United States Design Patent）

77 中国及主要国家专利文献 1、美国申请号的编号 特点：
(1)美国专利申请号为多年循环编号（一个循环期约为一百万号），由2位数字的系列码和六位数字申请顺序号组成。 外观设计专利申请 29/000001~ 临时专利申请 /000001~ 单方再审查请求 90/000001~ 双方再审查请求 95/000001~ (2)自2001年以后出版的专利申请说明书公开号按年编排,例 US2001/ A1 (3)其它专利文献号按各自流水号顺序顺排 77 77

78 中国及主要国家专利文献 2、美国文献号的编号 文献种类 2001年之前 2001年之后 发明专利 发明专利申请公开 无
US 2001/ A1 发明专利申请再公开 US 2001/ A2 发明专利申请的更正 US 2001/ A9 发明专利说明书（无授权前公开的说明书）A A US B1 发明专利说明书（有授权前公开的说明书） US B2 植物专利 植物专利申请公开 US 2001/ P1 植物专利说明书（无授权前公开的说明书）P Plant 11000 US PP12345 P2 植物专利说明书（有授权前公开的说明书） US PP12345 P3 植物专利申请再公开 US 2001/ P4 植物专利申请的更正 US 2001/ P9 78 78

79 中国及主要国家专利文献 五、欧洲专利文献 1、申请说明书
　　　1、申请说明书 为表明所出版的欧洲专利申请说明书是否同时附有检索报告，在文献种类标识代码A后加注一阿拉伯数字，其含义如下： A1----附有检索报告 A2----未附检索报告 A3----单独出版的检索报告 A4----对国际申请检索报告所作的补充检索报告 此外，还有两种经过修正的欧洲专利申请说明书 A8----专利申请说明书的更正扉页 A9----专利申请说明书的全文再版

80 中国及主要国家专利文献 2、欧洲专利说明书 欧洲专利说明书是指申请人在检索报告公布之日起6个月内提出审
　　　2、欧洲专利说明书 欧洲专利说明书是指申请人在检索报告公布之日起6个月内提出审 查请求，经实质审查合格，即公告授予专利权并出版的专利说明书。专利说明书自1980年开始出版 ，其文献种类标识代码 B1。 自授权公告日起9个月内任何人可以提出异议，专利说明书经修改 后再公告一次，出版新的欧洲专利说明书，文献种类标识代码 B2 B3 —限制性程序修改的欧洲专利说明书 另有两种经过修正的欧洲专利说明书: B8----专利说明书的更正扉页 B9----专利说明书的全文再版

81 中国及主要国家专利文献 3、欧洲专利的文献编号 种 类 申请号 申请公布号 授权公告号 欧洲专利申请 01101330.7
　　3、欧洲专利的文献编号 种 类 申请号 申请公布号 授权公告号 欧洲专利申请 EP A1 进入欧洲阶段的 PCT专利申请 EP A1 EP A4 EP A1 EP B1

82 欧洲专利文献编号 文献种类 例1 例2 例3 附有检索报告的欧洲专利申请说明书A1 EP 591199 A1 EP1025426 A1
欧洲专利说明书B1 EP B1 EP591199B1 EP B1 新的欧洲专利说明书B2 EP B2 授权后修改的专利说明书B3 EP591199B3 欧洲专利说明书的更正扉页B8 EP591199B8 欧洲专利说明书的全文再版B9 EP B9

83 中国及主要国家专利文献 六、日本专利文献 第一类 公開特許公報、特許公報、实用新案公報、公開实用新案公報（实际上就是各种类型的专利单行本）
第二类 意匠公报（外观设计） 第三类 审决公报（复审决定） 第四类 特许厅公报（专利目录和专利事务）

84 日本专利文献号码体系 実願平2-2356 実願2000-456 願(申请) 実開昭52-801 実表2000-500001 開（申请公开）
実用新案登錄第 号(U ) 特願昭 特願 特開平 特表平 特許第 号（P ） 願(申请) 開（申请公开） 表（PCT申请公开） 特許(发明专利) 実用新案登錄(实用新型注册） 日本纪年与公元年的换算关系为：明治年（M）+1867=公元年，大正年（T）+1911=公元年，昭和年（S）+1925=公元年，平成年（H）+1988=公元年

85 专利文献检索 　　　专利文献检索是从事专利文献工作的人们在其长期工作概括出来的一种特指查找专利资料活动的术语。在科研课题立项、技术难题的攻关、新产品的开发、最新发明创造申请专利、国外技术的引进、专利侵权纠纷的处理、了解竞争对手的情况之前，人们首先该做的事就是查找专利文献和信息。

86 专利文献检索 一、专利检索类型 专利信息检索种类是按照检索人要达到的目的来划分的。根据不同的检索目的专利信息检索可分为专利技术信息检索、新颖性检索、创造性检索、侵权检索、专利法律状态检索、同族专利检索、技术贸易检索等种类。

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88 到情报室（图书馆）查找、购买各种文献、光盘、互联网查询、联机系统查询、委托它人或单位等方法。
专利文献检索 　　二、专利文献的检索的主要途径 　　到情报室（图书馆）查找、购买各种文献、光盘、互联网查询、联机系统查询、委托它人或单位等方法。 　主要途径： A、号码途径（申请号、专利号、公开号、公告号等） B、名称途径（发明人、专利权人） C、主题途径（关键词、主题词） D、分类途径（专利分类号） E、优先权项途径(优先权号、优先权日、优先权国)等

89 收割机 2003 to 2006

90 专利文献检索 确切地说，专利信息检索就是根据一项或数项特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。这是由多种因素构成的，如检索种类、检索目的、检索方式、检索系统、检索范围、检索入口、检索方法以及检索经验。这些因素共同制约着专利检索的过程，直接影响着专利信息检索的效果。

91 专利文献检索 三、检索功能 为使检索软件满足检索者需求、使专利数据库中的各种相关信息能够被有效的检索出来而做的特殊设置。 逻辑组配检索功能
　 为使检索软件满足检索者需求、使专利数据库中的各种相关信息能够被有效的检索出来而做的特殊设置。 逻辑组配检索功能 通配检索功能 位置检索功能 其他检索功能

92 专利文献检索 逻辑组配检索 A B 逻辑与（AND） 逻辑或（OR） A B 逻辑非（NOT） A B 也可称做“布尔逻辑检索技术”
增强检索专指性，缩小检索范围 如：汽车 AND 轮胎 扩大检索范围，提高查全率 如：racket OR racquet 增强检索准确性，缩小检索范围 如：A01N33 NOT A01N33/24 A B 逻辑与（AND） 逻辑或（OR） A B 逻辑非（NOT） A B

93 专利文献检索 四、专利技术信息检索实例： 技术方案名称：一种灭蚊器 技术背景及发明目的：能灵活手持，对准蚊子，吸进来杀灭。
是产品还是方法发明：产品（一种器具） 功能性还是应用性：功能性（具有杀灭蚊子的作用） 具体技术特征：吸

94 专利文献检索 第一步：用技术功效构建检索式 TI=(杀 or 灭 or 捉) and (蚊 or 蝇)
要素确定： 要素1：杀、灭、捉 要素2：蚊、蝇 要素3：吸、风、吹 第一步：用技术功效构建检索式 TI=(杀 or 灭 or 捉) and (蚊 or 蝇) AB＝(杀 or 灭 or 捉) and (蚊 or 蝇)

95 专利文献检索 第二步：用技术功效加技术特征构建检索式
(TI=(杀 or 灭 or 捉) and (蚊 or 蝇) or AB=(杀 or 灭 or 捉) and (蚊 or 蝇)) and AB=(风 or 吸 or 吹)

96 专利文献检索 第三步：排除多余的技术 (TI=(杀 or 灭 or 捉) and (蚊 or 蝇) or AB=(杀 or 灭 or 捉) and (蚊 or 蝇)) and AB=(风 or 吸 or 吹) NOT AB=(灯 or 液 or 胶 or 纸巾 or 药)

97 专利文献检索 找到专利分类： 相关国际分类：A01M1/06 IC1=A01M1/06
IC1=A01M1/06 and TI=(蚊 or 蝇) IC1=A01M1/06 and TI=(蚊 or 蝇) and AB=风

98 专利文献检索 五、其它检索务实 基本数据统计 申请量（前端统计确保准确），公开后不准确 公开量（仅仅对发明）
　基本数据统计 申请量（前端统计确保准确），公开后不准确 公开量（仅仅对发明） 授权量（实用新型、外观设计公开就是授权） 有效量（授权后仍然有效） 　　　拥有量（有效量和人口的比值） 　有效性检索 　同族专利检索 　引证专利检索

99 专利信息分析 一、专利文献与专利信息 A、随着信息社会的到来，专利文献进入信息化时代。
B、专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。 C、专利信息的种类： （1）技术信息 （2）法律信息 （3）经济信息 （4）战略信息

100 专利信息分析 　专利信息利用活动贯穿企业生产经营全过程　

101 专利信息分析 二、主要系统网站（政府、服务、商业、专题） 国家知识产权局网站http://www.sipo.gov.cn
二、主要系统网站（政府、服务、商业、专题） 国家知识产权局网站 欧洲专利局网站 美国专利商标局网站 日本特许厅工业产权数字图书馆 香港知识产权署 中国知识产权网 上海信息平台 江苏平台等 汤森路透的DERWENThttp:// 等（数据重新加工） 中国药物专利数据库 低压电器专利数据库等（深度标引）

102

103

104 检索服务 在线分析 信息预警 专题库建立 子平台服务
上海知识产权信息平台功能： 检索服务 　在线分析　信息预警 　专题库建立　子平台服务 特点：满足基本检索和分析 　初步服务于专利交易 　支持企业知识产权管理 　立足上海、覆盖长三角

105 专利信息分析 三、专利分析 　　　　　1、作用： （1）提供发明创造轨迹 （2）揭示技术发展趋势 （3）展现竞争势态

106 专利信息分析 2、专利分析的主要方法： （1）定量分析方法 （2）定性分析方法 （3）专利图分析方法 基础：建立专题专利数据库

107 专利权人、发明人、专利数量关系图 企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发展变化趋势以及影响这些变化的技术因素、这些不同因素在不同地域的差别、这种差别源自于哪些发明家。因此，进行产品、技术的发展及衍变趋势的分析能够帮助企业了解竞争的技术环境，增强技术创新的目的性。 107

108 专利引证与被引证关系图 企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发展变化趋势以及影响这些变化的技术因素、这些不同因素在不同地域的差别、这种差别源自于哪些发明家。因此，进行产品、技术的发展及衍变趋势的分析能够帮助企业了解竞争的技术环境，增强技术创新的目的性。 108

109 “5W”（ Who，when，where，what，why）
专利信息分析 3、专利信息分析的思路 　　掌握专利信息的内涵 谁，什么时候，在哪里，就什么技术，提出了哪些权利要求？ “5W”（ Who，when，where，what，why）

110 4、4、以计算机作为辅助工具的专利分析 专利信息分析 （1）趋势分析 （2）竞争对手（专利权人）分析 （3）地区分析 （4）发明人分析
（5）引证分析 （6）专利分类（技术）分析 （7）交叉组合分析 专利信息分析

111 专利信息分析 行业技术发展总体分析了解目标技术领域的衍变过程和变化周期，并对指定时期该技术领域的技术衍变过程进行全过程描述 。

112 专利信息分析 行业各阶段关键性技术构成分析了解技术衍变过程中，不同时期构成周期性变化的关键性技术。

113 专利信息分析 行业技术的地域分布分析了解不同时期各国、地区关键技术构成的差异及其变化周期。

114 专利信息分析 行业技术的竞争对手分析了解关键性技术的掌控者，并进行技术细节方面的差异比较。

115 专利信息分析 四、专题数据库 1、专题数据库的作用： (1)缩小检索和数据范围，便于收集和应用 (2)结构清晰、主题明确，便于监控和管理 (3)战略分析的需要 (4)深加工的数据库更加符合行业特点 (5)有利于知识管理

116 专利信息分析 2、专题数据库的制作： （1）确定技术主题 （2）技术范围的界定 （3）数据源的选择 （4）检索表达式的编写
（5）数据库的制作及安装 多层次主题结构数据库

117 专利信息分析 3、专题数据库的必要性和思考： 有效利用专利信息的必然趋势和产物。 免费专利网站功能的限制和互联网查询的高风险性。
对专利信息价值的充分挖掘和相关软件系统的二次开发的需要。 初加工和深加工 宏观层面和微观层面 委托加工和自主建立

118 谢 谢 大 家 再 见！