专利文献基础知识 （第二讲） 国家知识产权局专利局 专利文献部 2008.10.17.

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1 专利文献基础知识 （第二讲） 国家知识产权局专利局 专利文献部

2 专利说明书与专利公报 内容一 专利说明书 专利说明书的由来 专利说明书的概念 专利说明书的组成部分 专利说明书的种类 专 利 文 献 部

3 一、专利说明书 1.专利说明书的由来 原因一：专利权种类及其他保护形式 发明、实用新型、外观设计 原因二：专利申请的审查制度及审批程序
登记制 初审制 半审查制 完全审查制 延迟审查制 专 利 文 献 部

4 一、专利说明书 2.专利说明书的概念 专利说明书是指含有扉页、权利要求书、说明书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种官方文件或其出版物 专 利 文 献 部

5 一、专利说明书 3.专利说明书的组成部分 目前各国出版的专利说明书的组成部分基本包括 扉页 权利要求书 说明书 附图
检索报告（有些国家出版的专利说明书中附有） 专 利 文 献 部

6 扉页

7 权利要求书

8 说明书

9 附图

10 检索报告

11 一、专利说明书 3.专利说明书的组成部分 扉页 扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的
扉页结构包括：著录项目、摘要、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，如果有的话）三部分内容 专 利 文 献 部

12 一、专利说明书 3.专利说明书的组成部分 扉页 （1）著录项目
通常用一套国际承认的著录数据标识代码（Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data），简称INID码表示 表现为圆圈或括号中的两位阿拉伯数字 专 利 文 献 部

13 一、专利说明书 3.专利说明书的组成部分 扉页 （2）摘要 摘要是说明书技术内容的概要
一般写明发明创造的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题技术方案的要点及主要用途 专 利 文 献 部

14 一、专利说明书 3.专利说明书的组成部分 扉页 （3）主要附图 一般是一幅最能说明发明创造技术方案主要技术特征的附图 专 利 文 献 部

15 一、专利说明书 3.专利说明书组成部分 权利要求书
权利要求书是以说明书为依据，说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求专利保护的范围 权利要求分为独立权利要求和从属权利要求 专 利 文 献 部

16 一、专利说明书 3.专利说明书组成部分 说明书 说明书是清楚完整地描述发明创造技术内容的文件部分
各国对说明书中发明描述规定大体相同，包括以下几项内容：发明创造的名称、所属技术领域、已有技术水平、发明创造的目的、发明创造的描述、发明创造的效果、附图说明（如果有附图的话）、最佳实施方案 专 利 文 献 部

17 一、专利说明书 3.专利说明书组成部分 附图 附图是用于补充说明书文字部分的文件
附图包括：示意图、顺序图、流程图、数据图表、线路图、框图和化学结构式等 专 利 文 献 部

18 一、专利说明书 3.专利说明书组成部分 检索报告
检索报告概念 检索报告是专利审查员通过对专利申请所涉及的发明创造进行现有技术检索，找到可进行专利性对比的文件，向专利申请人及公众展示检索结果的一种文件 专 利 文 献 部

19 一、专利说明书 3.专利说明书组成部分 检索报告 检索报告出版方式 附在公开出版的专利文件中，或单独出版
检索报告出版方式 附在公开出版的专利文件中，或单独出版 附有检索报告的专利文件 出版附有检索报告的专利文件的国家或组织：欧洲专利局，PCT国际局，英国，法国等 专 利 文 献 部

20 一、专利说明书 3.专利说明书组成部分 检索报告 检索报告的形式 报告书，包括三个部分 申请的所属技术领域分类——主题分类
检索报告的形式 报告书，包括三个部分 申请的所属技术领域分类——主题分类 检索的技术领域分类——检索范围 检索到的对比文件——相关文献 相关文献的内容 包括三个部分：相关程度；相关对比文件；相关权利要求 专 利 文 献 部

21 一、专利说明书 3.专利说明书组成部分 检索报告 检索报告用一组字母表示对比文献与发明创造申请技术主题的相关程度
WIPO《工业产权信息与文献推荐标准》中《ST.14关于在专利文献中列入引证参考文献的建议》规定的字母含义 X：仅考虑该文献，权利要求所记载的发明不能被认为具有新颖性或创造性 Y：当该文献与另一篇或多篇此类文献结合，并且这种结合对于本领域技术人员是显而易见时，权利要求所记载的发明不能认为具有创造性 专 利 文 献 部

22 一、专利说明书 3.专利说明书组成部分 检索报告 A；一般现有技术文献，无特别相关性
D：由申请人在申请中引证的文献，该文献（参考文献）是在检索过程中要参考的，代码“D”应始终与一个表示引证文献相关性的类型相随 E：PCT细则33条1（c）中确定的在先专利文献，但是在国际申请日当天或之后公布的 其它字母，如：L、O、P、T、& 专 利 文 献 部

23 国际检索报告

24 一、专利说明书 4.专利说明书的种类 《ST. 16用于标识不同种类专利文献的推荐标准代码》(2001年6月版)，规定了专利说明书种类的划分及其标识代码 专 利 文 献 部

25 二、专利公报 内容二 专利公报 专利公报的概念 专利公报的类型 专利公报的内容 专利公报的特点和作用
主要国家、国际（地区）性专利组织专利公报（中国、美国、日本、欧洲、国际申请） 专 利 文 献 部

26 二、专利公报 1.专利公报的概念 专利公报是各国专利机构报导最新发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况以及专利局业务活动和专利著录事项变更等信息的定期连续出版物 专 利 文 献 部

27 二、专利公报 2.专利公报的类型 专利公报的类型根据专利申请及授权的报道形式可分为 题录型专利公报 文摘型专利公报 权利要求型专利公报
专 利 文 献 部

28 二、专利公报 2.专利公报的类型 题录型专利公报 仅以著录项目的形式报道最新专利申请或专利信息
出版题录型专利公报的国家及组织主要有：欧洲专利局、英国、德国、瑞士等 专 利 文 献 部

29 二、专利公报 2.专利公报的类型 文摘型专利公报 以著录项目和文摘的形式报道最新专利申请或专利信息。 通常还包括一幅主图（如果有图的话）
出版文摘型专利公报的国家及组织主要有：中国、法国以及由WIPO国际局出版的PCT公报 专 利 文 献 部

30 二、专利公报 2.专利公报的类型 权利要求型公报 以著录项目和权利要求的形式报道最新专利申请或专利信息
一般刊登独立权利要求，也有刊登独立权利要求及从属权利要求 还包括一幅主图（如果有图的话） 出版权利要求型专利公报的国家及组织主要有：美国、俄罗斯（前苏联）、中国台湾 专 利 文 献 部

31 二、专利公报 3.专利公报的内容 《标准ST.18 关于专利公报及其他专利期刊的建议》和《标准ST.11 关于专利公报或及相关出版物最低限索引的建议》 主要内容分三大部分 申请的审查和授权情况 其它信息 专利索引 专 利 文 献 部

32 二、专利公报 3.专利公报的内容 申请的审查和授权情况 各国专利公报均按工业产权的审批程序公布有关信息 a.有关申请报道 b.有关授权报道
c.作为地区、国际性专利组织的成员国，有关地区、国际性专利组织在该国的申请及授权报道 d.与所公布的申请和授权有关的各种法律状态的变更信息 专 利 文 献 部

33 二、专利公报 3.专利公报的内容 其他信息 （1）由专利局（工业产权局）以及其他机构通过的有关工业产权领域的决定决议
（2）上述机构的有关法律实践或相关程序报道 （3）专利文献的订购、获得信息 （4）专利分类的使用及检索方法 （5）负责某项内容报道的人员姓名、签名、职务或有关机构 （6）工业产权局专利图书馆服务的有关信息 （7）权利继承人、申请人、发明人或专利权人准备签订许可合同的有关信息 （8）涉及工业产权问题的书籍、文章，一般刊登在公报的第二页或最后一页末也可单独出版 专 利 文 献 部

34 二、专利公报 3.专利公报的内容 专利索引 各国专利公报一般包括以下几种索引 号码索引，包括：分类与号码对照索引，人名与号码对照索引
分类索引，包括：号码与分类号对照索引，人名与分类号对照索引 人名索引，包括：号码与人名对照索引，分类号与人名、号码对照索引 号码、分类号索引：人名与号码或人名与分类号、号码对照索引 专 利 文 献 部

35 二、专利公报 4.专利公报的特点和作用 专利公报的特点 连续出版 报道及时 法律信息准确而丰富 专 利 文 献 部

36 二、专利公报 4.专利公报的特点和作用 专利公报的作用 专利公报可用于了解近期专利申请和授权的最新情况
专利公报也可用于进行专利文献的追溯检索 专利公报还可掌握各项法律事务变更信息 专 利 文 献 部

37 二、专利公报 5.主要国家、国际（地区）性专利组织专利公报 中国专利公报 《发明专利公报》 《实用新型专利公报》 《外观设计专利公报》
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38 二、专利公报 5.各国专利公报 中国专利公报 三种专利公报大体可分为三个部分 公布专利申请和授权决定 专利事务 索引 专 利 文 献 部

39 中国发明专利说明书的目录

40 中国发明专利公报

41 中国发明专利公报事务信息

42 中国发明专利公报索引

43 中国外观设计专利公报

44 二、专利公报 5.各国专利公报 美国专利公报 美国《专利公报》（Official Gazette of the United Patent and Trade Mark Office） 权利要求型公报 专 利 文 献 部

45 二、专利公报 5.各国专利公报 美国专利公报 美国专利公报包括三大部分
第一部分：报道有关专利事务的各种通知、命令；法规的变化；分类的改变；对公众开放的收藏美国专利的图书资料馆名单等 第二部分：报道各类授权专利的著录项目、主权利要求、附图：报道顺序依次为再审查证书、法定发明登记、再版专利、植物专利、发明专利、设计专利 第三部分：各种索引，如专利权人索引、分类号索引等 专 利 文 献 部

46 美国专利公报

47 二、专利公报 5.各国专利公报 日本专利局公报 日本专利局公报是报道各种目录和专利事务等法律信息的官方公报
内容包括：专利、实用新型、商标的注册目录，专利、实用新型的审查请求，专利、实用新型、商标的申请放弃、驳回、无效，统计年报等 月刊 专 利 文 献 部

48 二、专利公报 5.各国专利公报 日本专利局公报 审查请求目录（《審查請求リスト》）：提出审查请求的申请案公开号目录
专利目录（《特許目錄》）：专利号与公开号或公告号对照目录 注册实用新型目录（《登錄実用新案目錄》）：注册号与公开号或公告号对照目录 驳回、申请案放弃、撤销、无效目录（《拒絕查定、出願放棄、取下、无效リスト》）：驳回、放弃、撤回、无效的专利申请，以及逾期未提实审请求视撤的公开号目录 年报（《年報》）公布专利局当年各项统计数据 专 利 文 献 部

49 日本专利公报

50 二、专利公报 5.各国专利公报 欧洲专利公报 用德、英、法三种文字同时刊出 由两部分组成
第一部分：欧洲专利申请和将欧洲专利局作为指定局的国际申请著录项目 第二部分：为授予专利权的欧洲专利著录项目 题录型专利公报 周刊 专 利 文 献 部

51 欧洲专利公报

52 二、专利公报 5.各国专利公报 国际申请公报（PCT公报） 用英、法两种语言分别出版发行 每月2-3期 包括四部分内容
第一部分 公布的国际申请，包括著录项目，文摘和附图 第二部分 与第一部分公布的国际申请有关的通知、公告 第三部分 索引 第四部分 专利事务通知 专 利 文 献 部

53 国际申请公报

54 谢 谢！ 专 利 文 献 部