第九章 科研选题与立项前的文献调研分析 ——网络信息资源获取与管理 授课单位：图书馆 授课人： 刘菊红 电话：

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1 第九章 科研选题与立项前的文献调研分析 ——网络信息资源获取与管理 授课单位：图书馆 授课人： 刘菊红 电话：020-36585807
广州中医药大学图书馆 第九章 科研选题与立项前的文献调研分析 ——网络信息资源获取与管理 授课单位：图书馆 授课人： 刘菊红 电话：

2 前言 在信息时代，E-science环境下，对于首次面临学位论文开题的研究生或者科研立项的科研人员，往往面临一些困惑，比如：
选题过程中要解决哪些问题？需要考虑哪些因素？ 面对浩瀚的文献信息资源，如何选择？如何开始？ 如何降低文献调研时间成本？保障检索质量？

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4 CONTENTS 科研选题与立项策略简述 1 文献调研分析 2 案例介绍 3

5 NEXT 科研选题与立项策略简述

6 一、科研选题立项策略简述 总结阶段 准备阶段 实施阶段 论文撰写 课题验收 成果鉴定 技术推广应用 选择研究课题 查新论证 确定研究方案
试验的实施 数据整理 试验结果分析 总结阶段 准备阶段 实施阶段 科学研究是一项系统工程 整个过程可分为三个阶段

7 1、科研选题的重要性

8 2、科研选题原则

9 3、科研选题基本过程 （1）问题的发现 （2）文献的调研 （3）再评价 （4）确定课题 工作中发现 学术交流 灵感 意外事件 查阅文献资料

10 定题前要做如下思考 研究什么（目标、对象与内容） 为什么研究（依据与目的） 怎么研究（方法与过程） 什么结果（成果与成效）
能否完成研究（条件与基础）

11 文献信息的作用 –Research –Re-search→反复查找

12 文献信息的作用 文献信息 启发性信息 回溯性信息 准确定位 有据可依 了解前人做过的工作 已有的成就 了解国内外发展趋势、动态、水平
其优缺点是什么 还有哪些问题或其中 哪些部分没有解决 解决的关键所在 前人的经验教训 了解国内外发展趋势、动态、水平 优势与定位 存在的问题 可能的解决途径 文献信息 准确定位 有据可依

13 NEXT 文献调研与分析

14 二、文献调研与分析 文献调研步骤与方法 文献阅读分析技巧 文献的评价与整理

15 通过文献调研可以确立 什么是文献调研 - 课题的研究背景与意义 - 课题的国内外研究进展 - 课题的主要研究机构和人员
文献调研是根据科研工作或科研课题的需要，有计划、有组织地调查、收集、整理及利用有关信息资料的工作过程。 通过文献调研可以确立 - 课题的研究背景与意义 - 课题的国内外研究进展 - 课题的主要研究机构和人员 - 课题的不足与创新之处

16 1、文献调研步骤与方法 文献调研阶段 1 泛调研 2 精调研 16

17 主题：细胞因子在子宫内膜异位症中的作用 查找研究背景资料 了解子宫内膜异位症的概念、发病率、病因学等研究背景资料
查找子宫内膜异位症与细胞因子的研究进展 分析课题： 子宫内膜异位症 细胞因子

18 确定检索词： ①子宫内膜异位 OR 内异症 OR 异位子宫内膜 ②细胞因子 ③细胞因子[扩展全部树]/全部副主题词 制定检索策略： ① AND （② OR ③） 检索数据库 CBM、CNKI

19 CBM

20 出版时间

21 核心作者

22 研究机构

23 来源期刊

24 文献类型

25 综述文献

26 文献分析 【出版时间】国内对子宫内膜异位症相关细胞因子的研究近几年来呈上升趋势。
【来源期刊】国外医学·妇产科学分册、中华妇产科杂志、中国妇幼保健、现代妇产科进展、中国优生与遗传杂志、放射免疫学杂志、生殖与避孕、实用妇产科杂志，以核心期刊为主。 【文献类型】期刊论文、综述、英文摘要

27 文献分析 【核心研究机构】杭州浙江大学医学院附属妇产科医院、武汉大学人民医院、广州暨南大学医学院、西安第四军医大学西京医院、天津医科大学第二医院、第三军医大学附属西南医院、广西医科大学第一附属医院。 【核心作者】徐红、郑辉、林俊、尹利荣、刘义、邓琳、刘嘉茵 【资助基金】国家自然科学基金、广东省自然科学基金、广西省自然科学基金

28 阅读综述文献

29 高频次被引用论文

30 泛读

31 可继续检索近几年有关这些细胞因子的最新研究文献，了解这些细胞因子研究进展和动向。
小结 阅读文献，近年来发现有关子宫内膜异位症相关的细胞因子有白细胞介素类、肿瘤坏死因子、干扰素、血管内皮生长因子、转化生长因子、单核细胞集落刺激因子、巨噬细胞移动抑制因子、肝细胞生长因子等。 可继续检索近几年有关这些细胞因子的最新研究文献，了解这些细胞因子研究进展和动向。 子宫内膜异位症与肝细胞生长因子密切相关，是近年研究的热点之一。

32 确定研究方向：子宫内膜异位症与肝细胞生长因子
确实检索词： ①子宫内膜异位 OR 内异症 OR 异位子宫内膜 ②肝细胞生长因子 OR HGF ③肝细胞生长因子 [扩展全部树]/全部副主题词 制定检索策略： ① AND （② OR ③） 检索数据库 CBM、CNKI、PUBMED

33 CBM

34 中国期刊网

35 PUBMED

36 小结 自2004年国内有第一篇相关文献发表。 目前关于子宫内膜异位症与肝细胞生长因子研究以临床研究为主，多采用临床对照试验研究方法，病例数偏少，缺少大样本临床研究。 目前关于子宫内膜异位症与肝细胞生长因子实验研究较少。 目前研究多集中于肝细胞生长因子在子宫内膜异位症中的异常表达，缺乏深入探讨肝细胞生长因子在子宫内膜异位症的作用机制。

37 查全 泛调研阶段 确定研究领域后，进行泛研究 尽可能完整收集该领域所有国内外文献 泛读—重点阅读文章摘要、引言、结论
1 确定研究领域后，进行泛研究 2 尽可能完整收集该领域所有国内外文献 期刊论文、会议论文、学位论文、图书、研究报告、专利、标准等 3 泛读—重点阅读文章摘要、引言、结论 了解 热点、前沿、新颖点，并收集规范词、同义词 4 确定研究方向——实验室研究背景+当前研究热点 +自身兴趣点

38 查准 精调研阶段 确定方向，进行精研究 有针对性的查找文献，重点在于热点、前沿、新颖性 文献阅读——泛读与精读结合
1 确定方向，进行精研究 2 有针对性的查找文献，重点在于热点、前沿、新颖性 3 文献阅读——泛读与精读结合 4 形成课题实施方案（技术和方法、创新性）

39 NEXT 文献调研步骤与方法

40 1、文献调研步骤与方法 课题分析 选择数据库 确定检索词 编制检索式 评价检索结果 文献分析 及 整理

41 （1）数据库选择 1）专业数据库是科技文献调研的首选。
专业数据库因其收录范围明确，信息收录进数据库前经过规范加工，具有严谨性、规范性和连续性， 故专业数据库具有较高的学术价值。 数据库检索功能强大，检索结果准确、可靠 数据库输出格式统一。

42 （1）数据库选择 2）了解馆藏资源及相关数据库 通过数字资源门户浏览 向图书馆馆员咨询： 表单咨询 实时咨询 电话咨询 当面咨询

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44 （1）数据库选择 3）数据库选择顺序 先国内后国外，先中文后外文 4）充分利用二次文献数据库 先文摘型数据库，后全文型数据库

45 5）常用中文数据库㈠ CBM CNKI期刊全文数据库 维普中文科技期刊库 万方学位论文全文数据库 CNKI博硕士学位论文数据库
期刊论文 万方学位论文全文数据库 CNKI博硕士学位论文数据库 学位论文 中国重要会议论文全文数据库（文摘） NSTL会议论文数据库（原文传递） 会议论文

46 国务院发展研究中心信息网 5）常用中文数据库（二） 维普中国科技经济新闻数据库 中国经济统计数据库 国家知识产权局专利检索数据库
科技成果 专利文献 国家知识产权局专利检索数据库 中国专利信息中心

47 5）常用外文数据库（一） PUBMED Web of Science Biosis Proviews EBSCO
综合数据库 PUBMED Web of Science Biosis Proviews EBSCO ISI Proceedings CSA-Conference Papers Index 会议论文

48 5）常用外文数据库（二） DerwentInnovations Index（DII） esp@cenet
USPTO Patent Full-Text and Image Database 专利文献 科技报告 NTIS （美国政府报告文摘题录数据库）

49 6）跨库检索 提高检索效率，尽可能保证文献的查全，使用数据库的跨库检索功能 国内：CNKI跨库检索平台
国外：Web of Knowledge、EBSCO

50 （2）确定检索词 检索词：通常从课题的主要概念（课题名称、采用的具体技术/方法、新颖点）中提取
选取最有代表性、最能说明问题、通用的、规范的、具体的检索词。 选用意义明确的词语 不使用过长的词组和短语 同义词 近义词 缩略词 例： 运用鸡尾酒疗法治疗艾滋病 艾滋病、爱滋病、获得性免疫缺陷综合、HIV 鸡尾酒、高效抗逆转录病毒治疗、抗蛋白酶抑制剂

51 （2）确定检索词 收集规范词、同义词的方法 从已有的检索结果中获得 从综述文章中获得 从主题词表中获得
以课题的主要概念作为检索词，在相关数据库中试检，并从 题名、摘要、关键词中收集规范词、同义词。 从综述文章中获得 从主题词表中获得 主题词表是许多数据库对文献资料进行主题分类的依据。比较成熟的研究主题，可以从主题词表中查找。

52 （2）确定检索词 英文检索词的获取 使用工具书（各类科技词典）、网络、数据库； 收集中文文献的英文关键词写法
翻译助手 试查相关英文数据库，扩展、变更检索词。

53 （3）制定检索式 检索词+连接组配符号 逻辑运算符（and、or not） 检索式的编制 位置算符（near、with、in）
通配符（?、*、%）

54 （4）文献检索技巧 主题：通常包括文献题名、文摘、关键词等字段。 题名/关键词：重点突出、查准率高。
选用主题（Title/ Abstract/ Subject）检索字段，并利用检索式进行文献检索，检索结果全面、准确。 主题：通常包括文献题名、文摘、关键词等字段。 题名/关键词：重点突出、查准率高。 查准率 由高到低：题名>关键词>文摘>主题>全文 查全率 由高到低：全文>主题>文摘>关键词>题名

55 （4）文献检索技巧 检索结果过多 增加检索词，在检索结果的基础上进行二次检索； 选择更专指的检索词，排除无关概念；
限定检索范围:检索字段、时间、文献类型、语言； 使用“词组检索”或用位置算符替代”AND”算符。

56 （4）文献检索技巧 检索结果过少 减少检索词、选择更宽泛的检索词、增加同义词； 减少检索范围限定：检索字段、时间、文献类型、语言等；
用“AND”算符替代位置算符或词组； 使用通配符（?、*、%）。 ？：有限截词符， m?RNA miRNA *、%（CBM） ：Nurs* nurse nursing nurser 肝炎%疫苗 肝炎病毒基因疫苗 肝炎灭活疫苗

57 NEXT 文献阅读分析

58 2、文献阅读分析 不同文献类型的阅读 文献分析技巧

59 （1）不同类型文献阅读 ①先看综述性论文，再看研究论文。 综述文献的检索 题目中含 “综述 或review ” 字样
综合性、扼要性 、评价性，参考文献多。 应作为起步文献加以参考利用 综述文献的检索 题目中含 “综述 或review ” 字样 在一些数据库提供综述文献的筛选 如CBM、PUBMED都有综述文献的检索限定

60 （1）不同类型文献阅读 数据图表充分详尽 ②先看文摘，再看全文。 ③注重学位论文的检索和阅读。 参考文献丰富全面 可得到课题研究现状综述
可跟踪名校导师的科研进程 学习学位论文的写作方法

61 （1）不同类型文献阅读 专利文献出版迅速，传递信息快，能及时反映最新技术成果，专利文献中注重技术细节的描述 ④注重专利文献检索
⑤跟踪会议文献 信息更新快。

62 （1）不同类型文献阅读 理论上有独到之处，富有创新性，有说服力， ⑥跟踪名家学术专著 ⑦网络资源检索 能成为一家之说。
了解相关机构的基本信息和研究动态。对于一些产品类的项目，也可了解和掌握市场的发展情况。

63 （1）不同类型文献阅读 ⑧泛读与精度相结合 略读：仅阅读摘要的阅读方式； 概读：看摘要、参考文献和引言的文献阅读方式；
详读：看全文并结合自己的研究思路进行分析的阅读方式； 精读：详读论文后根据自己在读文献时的问题和想法，展开查看其他的相关文献和书籍，以便弄懂相关概念和问题的阅读方式。

64 2、文献分析 ①相关性判断： 看检索词： 看摘要： 主要检索词是否出现在关键字段（题名、文摘、关键词）
检索词作为短语出现还是作为独立单词出现 若作为独立单词被分别检索出来，则位置越接近越好 检索词出现的频率越高越好 看摘要： 摘要内容是否跟自己的研究课题方向相关

65 2、文献分析 ②时效性、全面性 查找课题的研究热点和最新研究成果 通过阅读文后参考文献获得经典文献 阅读综述性文献（Review）
将检索结果按年代排序 通过阅读文后参考文献获得经典文献 如果参考文献中大多数不是最近3-5年的文摘，该文献的参考价值就不大了（经典文献除外） 阅读综述性文献（Review） 注意：引言中是如何阐述其研究思路以及如何得出研究想法的。

66 2、文献分析 ③关注相关文献的作者和机构 ④关注参考文献和引证文献 跟踪和了解相关作者和机构的研究成果及动态
--参考文献，越查越旧，找到信息源头 --引证文献，越查越新，找到最新进展

67 … Cited References 越查越旧 Times Cited … 越查越新 … Related Records … 越查越深
从一篇高质量的文献出发 沿着科学研究的发展道路… 2011 2011 Times Cited 2010 2009 Cited References 2008 Related Records 2007 2005 2009 1998 2007  Citing  1999 … Cited References 越查越旧 Times Cited … 越查越新 … Related Records … 越查越深 2003

68 ⑤巧用数据库的文献分析

69 2、文献分析 ⑤巧用数据库的文献分析 作 者： 了解国内外主要研究者 机构名称： 了解主要研究机构 出版年份： 了解研究发展趋势
作 者： 了解国内外主要研究者 机构名称： 了解主要研究机构 出版年份： 了解研究发展趋势 来源出版物：了解本领域重要或顶级期刊 学科类别： 了解交叉学科/领域的发展应用 文献类型： 快速查找期刊文献、综述、会议论文

70 分析检索结果 - 能够处理10万条记录, 多层次的分析

71 多角度分析把握课题研究趋势 11个角度的分析： 著者 出版年 机构名称 来源出版物 学科领域 基金资助机构 授权号 国家与地区 文献类型
可以从11个角度分析 最多能够处理10万条记录 11个角度的分析： 著者 出版年 机构名称 来源出版物 学科领域 基金资助机构 授权号 国家与地区 文献类型 文献语种 会议标题

72 出版年：了解课题的发展趋势 保存至本地，用Excel打开.txt文档并作图

73 著者： - 发现该领域的高产出研究人员 - 有利于机构的人才招聘 选择小同行审稿专家 选择潜在的合作者 机构
了解与自己研究方向有关的机构,密切关注在该研究领域和方向的顶尖group所发表的论文并认真研读。对于本研究领域的国际领袖人物和实验室，应该多花一点时间去研究他们的主页。 美国地质调查，  东京大学， 加州大学， 加州理工学院，华盛顿大学、 西北大学，美国国家海洋和大气局 机构 - 发现该领域高产出的大学及研究机构 有利于机构间的合作 发现深造的研究机构 73

74 基金资助机构 - 发现该领域受到哪些国家或基金的重视
美国国家自然基金、俄国基础研究基金、德意志研究联合会等

75 国家与地区 - 发现该领域高产出的国家与地区
查看记录，再次分析，发现中国在该领域: 引领机构, 高产出, 高影响力的作者 经常发表中国作者论文的期刊 与中国学者合作的国家和机构 该课题在中国的发展趋势

76 创建引文报告

77 引文报告-一览全局 哪些是近几年高被引论文？热点论文？ ——把握热点研究方向

78 排序功能-锁定高影响力的论文 排序功能: 被引频次

79 高被引论文的作者同时都在看的参考文献非常重要，应该重点阅读

80 3、文献整理与评价 课题的研究背景、研究意义； 课题的现有水平和在国内外的研究状况 论文采用的研究方法、结果以及创新之处
论文可能进行改进的地方，或对我们研究的启发 通过该论文，提出自己可能的新思路 形成文献综述及开题报告

81 科研工作中的文献利用流程

82 NEXT 案例介绍

83 1. 主题：食管癌与microRNA关系的研究
分析课题 食管癌， microRNA 【背景】 食管癌是世界上最常见的八大肿瘤之一。而我国是食管癌的高发地区亦是世界上食管癌病死率较高的国家之一，急需建立有效的早期预防及诊断治疗。 microRNA ，又称微RNA、微小RNA 、miRNA ，是真核生物细胞中固有的一类长度为22个核苷酸且不编码蛋白的小分子RNA，广泛参予动植物生命活动的调控。近年研究表明，miRNA通过调控细胞增殖、凋亡和分化在肿瘤的发生和发展中起着重要的作用， 几乎在所有的肿瘤中异常表达。　

84 确定检索词 ①食管癌 OR 食管肿瘤 OR 食管%(*)癌 制定检索策略： #1 ① OR ② #2 ③ OR ④ #3 #1 AND #2
③microRNA or 微RNA OR 微小RNA ④微RNAs/全部树/全部副主题词 制定检索策略： #1 ① OR ② #2 ③ OR ④ #3 #1 AND #2 检索数据库

85 CBM

86 出版时间 来源期刊 作 者 地 区

87 83篇文献中，其中综述文献26篇。 2007年开始有研究论文发表，呈现上升趋势， 近三年最多，是近年的研究热点。 来源期刊多是核心期刊。 核心作者：毛伟敏，凌志强，朱宏，郑树涛、李锋、卢晓梅

88 中国期刊网

89 研究机构 资助基金 论文类型

90 维普资讯

91 共检索到107篇文献，浏览下载全文。 补充博硕士论文46篇，会议论文5篇、科技成果3篇。 资助基金包括国家自然科学基金、国家科技计划支撑、国家重点基础研究发展计划（973）。 研究机构：协和医科大学、石河子大学、浙江省肿瘤医院、郑州大学等。

92 PubMed

93 运用主题词检索，缩小检索范围。 共检索出105篇文献，均为相关文献。 文献发表年代集中在2008年以后，近年呈现上升趋势。 有12篇文献为美国NIH基金资助。 中国学者发表的相关论文，包括第四军医大学西京医院，清华大学医学系统生物医学研究中心、台湾国立成功大学基础医学研究所。

94 国家自然科学基金网站

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96 共获得国家自然科学基金资助12项。 获得资助的单位包括：中国人民解放军总医院、东南大学、第四军医大学、石河子大学、中国医学科学院、第二军医大学、第三军医大学、西安交通大学、汕头大学。 可密切跟踪这些相关机构和项目负责人所发表的相关文献。

97 美国NIH研究组合在线报告工具资助和结果

98 文献分析 国内主要研究现状 1、国内第一篇相关研究文献发表于2007年，研究论 文多集中于2011-2013年。
核心研究机构包括：协和医科大学、石河子大学、浙江省肿瘤医院、郑州大学、汕头大学、第四军医大学等 2、研究多集中于在食管癌中异常表达的microRNA 基因筛查;及不同地区（淮安）、民族（新疆哈萨克族）食管癌中异常表达microRNA的筛查; microRNA对食管癌细胞的影响。 3、目前国内关于食管癌和microRNA的研究尚处于初步阶段。

99 文献分析 国外主要研究现状 探讨microRNA在食管癌调控机制中的研究，多集中于microRNA 基因的筛选与分类，对microRNA相关表达调控机制的研究尚处于初级阶段。 1、microRNA 在食管癌中异常表达 2、microRNA 与信号转导途径 p53 肿瘤抑制基因、磷脂酰肌醇 3 激酶 3、microRNA 与食管癌诊断、临床分型

100 创新点 小结 microRNA 作为一个重要的与肿瘤密切相关的基因，其作用机制及功能正逐渐被认识，目前对 microRNA发现几乎参与食管癌发生发展和治疗反应的全过程，但其调控机制尚未十分明确，如何运用其进行早期诊断与预防治疗仍是研究的空白领域。

101 确定研究方向：中医药治疗食管癌 研究目标：探讨中医药（…）治疗食管癌作用机制研究。
研究内容：采用临床实验对照研究方法，应用AgilentTM高通量的microRNA微阵列芯片检测miRNAs的表达水平，探讨中医药（…） 对其表达水平的影响，研究中医药（…）治疗食管癌作用机制研究。

102 1、筛选在食管癌中具有差异表达的miRNA； 2、寻求食管癌中miRNA的调控作用机制； 3、中医药治疗食管癌的疗效评价方法。
拟解决的关键问题 1、筛选在食管癌中具有差异表达的miRNA； 2、寻求食管癌中miRNA的调控作用机制； 3、中医药治疗食管癌的疗效评价方法。

103 复习思考题 1、阐述科研工作中文献信息获取与利用的流程 。

104 课件下载

105 课件下载

106 谢 谢！