专利信息检索系统 第一讲 专利信息检索概要 国家知识产权局专利局 专利文献部 2009.2.

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1 专利信息检索系统 第一讲 专利信息检索概要 国家知识产权局专利局 专利文献部 2009.2

2 专利信息检索概要 内容 专利信息检索概述 专利信息检索种类 专利信息检索系统 专 利 文 献 部

3 一、专利信息检索概述 1.专利信息检索概念 专利信息检索是指根据某一（些）专利信息特征，从各种专利信息资源中挑选符合某一（些）特定要求的专利文献或信息 简单地说，专利信息检索就是有关专利信息的查找 专 利 文 献 部

4 一、专利信息检索概述 2.（中国）专利信息检索方法 手工检索：纸件的专利公报、专利说明书 主题检索：分类号、关键词检索
名字检索：发明人、设计人、专利申请人、专利权人检索 号码检索：申请号、文献号、专利号检索 计算机检索：光盘、局域网检索系统、因特网检索系统 专 利 文 献 部

5 一、专利信息检索概述 3.影响专利信息检索的因素
专利信息检索是一项复杂的工作，是由多种因素构成的，如：数据量、数据特点、检索系统、检索方式、检索入口、检索种类、检索目的、检索范围、检索技巧以及检索经验等 这些因素分为两种类型：客观因素、主观因素 专 利 文 献 部

6 一、专利信息检索概述 3.影响专利信息检索的因素 客观因素 影响专利信息检索的客观因素主要来自于专利检索系统，包括：专利数据库和专利检索软件
专利检索系统是专利检索的物质基础，专利数据库中的数据是否经过深度加工、能否满足检索需要，数据收集范围及数据量是否达到检索要求，专利检索软件设置的检索界面、检索入口及检索功能是否符合检索要求，都会影响检索者能否从所使用的专利检索系统中检索到所需信息 专 利 文 献 部

7 一、专利信息检索概述 3.影响专利信息检索的因素 客观因素 （1）专利数据 专利题录数据
专利题录数据是指基于专利文献著录项目而建立的数据，是编码型数据，是可检索数据。可分为： －－号码型数据，如：文献号、申请号等数据 －－代码型数据，如：分类号数据 －－日期型数据，如：申请日、公布日、公告日等数据 －－文本型数据，如：申请人、发明人、名称、文摘等数据 －－关键词型数据，如：关键词、标引词等数据 专 利 文 献 部

8 一、专利信息检索概述 3.影响专利信息检索的因素 客观因素 （1）专利数据 专利全文数据 专利全文数据是指基于专利说明书全文而建立的数据
专利全文数据被处理成两类：图像型数据和编码型数据 图像型数据－－为浏览而用，不可检索 编码型数据－－可检索，用于全文检索 专 利 文 献 部

9 一、专利信息检索概述 3.影响专利信息检索的因素 客观因素 （2）专利数据库 专利检索数据库 专利全文检索数据库 专利全文图象数据库
专利法律状态数据库 同族专利数据库 引文数据库 专 利 文 献 部

10 一、专利信息检索概述 3.影响专利信息检索的因素 客观因素 （2）专利数据库 专利检索数据库
专利检索数据库主要供用户查询专利对比文献或参考文献 专利检索数据库中的数据通常包括：专利号或文献号、申请号、申请人或专利权人、发明人或设计人、专利分类号、优先权信息、发明名称、文摘等专利数据 专 利 文 献 部

11 一、专利信息检索概述 3.影响专利信息检索的因素 客观因素 （2）专利数据库 专利全文检索数据库
专利全文检索数据库主要供用户在专利说明书全文中进行主题词检索使用 专利全文检索数据库中的数据不仅包括由各种专利文献著录项目构成的专利著录数据，同时还包括编码化的专利全文：说明书和权利要求书 专 利 文 献 部

12 一、专利信息检索概述 3.影响专利信息检索的因素 客观因素 （2）专利数据库 专利全文图象数据库
专利全文图象数据库主要供用户浏览专利说明书全文使用 专利全文图象数据库中的数据通常为TIFF或PDF格式的专利说明书全文扫描图象 专 利 文 献 部

13 一、专利信息检索概述 3.影响专利信息检索的因素 客观因素 （2）专利数据库 专利法律状态数据库
专利法律状态数据库主要供用户查询专利当前是否授权、是否有效等状态，以及失效原因等 专利法律状态数据库中的数据有两类： 简单专利法律状态数据 专利申请、审查过程数据 专 利 文 献 部

14 一、专利信息检索概述 3.影响专利信息检索的因素 客观因素 （2）专利数据库 同族专利数据库
同族专利数据库供用户查询同一专利族的专利数量、所属同族专利种类等信息 同族专利数据库中的数据通常包括：同一专利族中各个专利族成员的文献号、公布种类、公布时间、名称、IPC号、申请人、发明人等数据 专 利 文 献 部

15 一、专利信息检索概述 3.影响专利信息检索的因素 客观因素 （2）专利数据库 引文数据库 引文数据库供用户查找专利的引用和被引用关系
引文数据库中的数据通常包括： 引用的专利文献号 被引用的专利文献号 专 利 文 献 部

16 一、专利信息检索概述 3.影响专利信息检索的因素 客观因素 （3）检索方式 命令检索方式
命令检索方式是指由检索者直接输入检索命令代码、检索字段代码和检索提问字符串并执行检索的方式 专 利 文 献 部

17 一、专利信息检索概述 3.影响专利信息检索的因素 客观因素 （3）检索方式 格式化检索方式
格式化检索方式是指检索系统为检索者设置了固定的检索提问式输入窗口及各检索窗口之间固定的逻辑关系选项的检索方式 辅助检索方式 辅助检索方式是指根据检索提示进行专利信息检索的检索方式 专 利 文 献 部

18 一、专利信息检索概述 3.影响专利信息检索的因素 客观因素 （4）检索入口
检索入口是专利信息检索系统为专利数据库中用于检索的字段设置的检索项 作为专利检索数据库的检索软件通常设置的专利检索入口有：文献号、申请号、申请人、发明人、专利分类号，发明名称、文摘、申请日、公布日等 专 利 文 献 部

19 一、专利信息检索概述 3.影响专利信息检索的因素 客观因素 （5）检索界面
检索界面是专利信息检索系统根据检索方式设置的供检索者实施检索的一种互动平台；检索者可以在这个互动平台上组织检索提问式，实施检索 检索界面是根据检索方式来设置的：一种检索方式对应一种检索界面 专 利 文 献 部

20 一、专利信息检索概述 3.影响专利信息检索的因素 客观因素 （6）检索功能 逻辑组配检索功能
逻辑组配检索功能，也可称做布尔逻辑检索技术，是指检索软件设置了利用“或、与、非”等逻辑运算符将同一个字段内两个以上被检索词进行逻辑组配，组成逻辑检索提问式的检索功能 逻辑“或”检索 逻辑“与”检索 逻辑“非”检索 专 利 文 献 部

21 一、专利信息检索概述 3.影响专利信息检索的因素 客观因素 （6）检索功能 通配检索功能
通配检索功能，是指检索软件设置了在某一检索字段内用“截词符、强制符、选择符”等通配符替代某一检索字符串中的任意字符，构成通配检索式的检索功能 专 利 文 献 部

22 一、专利信息检索概述 3.影响专利信息检索的因素 客观因素 （6）检索功能 位置检索功能
位置检索功能是针对主题词或关键词检索设置的，是指检索软件设置了用“位置算符”将两个被检索词进行逻辑“与”组配，且表明两词之间的位置关系，组成位置检索提问式的检索功能 “位置算符”可分为代表相邻关系的“邻词算符”和代表同在关系的“同在算符”，并分别形成邻词检索和共存检索 专 利 文 献 部

23 一、专利信息检索概述 3.影响专利信息检索的因素 主观因素 影响专利检索的主观因素来自于检索者的检索能力
检索能力是指检索者运用专利检索系统以及掌控检索过程的能力，通常反映在：检索的目的是否明确，检索的线索是否清晰，检索种类选择是否正确，检索系统使用是否恰当，是否遵循特定检索步骤，是否准确运用检索技术，检索提问式构建是否合理等 专 利 文 献 部

24 一、专利信息检索概述 4.专利信息检索要求 查全率： 检索出的相关文献量 × 100% 查全率R= 数据库中的全部相关文献 查准率：
检出的文献总量 查准率P= ×100% 专 利 文 献 部

25 一、专利信息检索概述 5.专利检索的意义 信息用户何时利用专利信息 利用技术信息 －－科研及开发新技术新产品过程中 －－申请专利前
－－制定企业战略过程中 －－专利诉讼过程中 专 利 文 献 部

26 二、专利信息检索种类 专利信息检索种类 专利技术信息检索 新颖性检索 专利有效性检索 同族专利检索 其他专利检索种类 专 利 文 献 部

27 二、专利信息检索种类 1.专利技术信息检索 专利技术主题检索－－追溯检索
目的：为了解检索日之前某一技术的发展现状或查找某一技术解决方案收集技术资料 结果：尽可能多的文献（全重于准） 检索范围：中国专利、外国专利 步骤：1）利用主题词进行初步检索，找到几篇文献 2）找出IPC分类号，进行分类号检索 3）找出同义词、近义词，进行同义主题词检索 4）将上述检索提问式进行逻辑组配，组成完整检索提问式，进行最终检索 专 利 文 献 部

28 二、专利信息检索种类 1.专利技术信息检索 专利技术主题检索－－定题检索
目的：为跟踪某一技术的发展，及时了解该技术领域新出现的专利而收集技术资料 周期：两周或一个月检索一次 检索范围：中国专利、外国专利 步骤： 1）调出追溯检索的完整检索提问式，并用时间限定，然后进行检索 2）浏览检索结果中出现的专利的全文 专 利 文 献 部

29 二、专利信息检索种类 2.新颖性检索 目的：为判断申请专利的发明创造是否具有新颖性查找对比文献 结果：几篇文献（准重于全）
检索范围：中国专利、外国专利、科技文献 步骤：1）阅读并理解申请文本及有关文件(初步检索) 2）核对申请的IPC分类号 3）确定检索的技术领域 4）分析权利要求，确定基本检索要素 5）表达基本检索要素(分类号/关键词) 6）由基本检索要素构造检索式 7）动态调整基本检索要素/检索式,适时中止检索 专 利 文 献 部

30 二、专利信息检索种类 3.专利有效性检索/专利法律状态检索 目的：为确定某一专利是否有效进行检索 结果：该专利的目前状态
检索范围：专利检索系统 结果列表：申请日、申请号、公开公告日、公开公告号、授权日、专利号、法律状态、已失效日期、未来终止日期 专 利 文 献 部

31 二、专利信息检索种类 4.同族专利检索 目的：为查找某一专利的地域性信息，或特定文种，或馆藏短缺的专利文献 结果：整个专利族的所有专利
检索范围：各种同族专利检索系统 步骤：1）选定专利文献号或（优先）申请号 2）选择同族专利检索系统并检索 3）再以检索结果中的所有专利文献号再次检索 4）对国际或地区申请或专利的指定国进行检索 专 利 文 献 部

32 二、专利信息检索种类 5.其他专利检索种类 人们在专利信息应用实践中，为满足一定需求，将上述四种检索种类组合起来应用，可产生出许多综合性检索种类 专利族法律状态检索 防止侵权检索 专利无效诉讼检索 技术引进中的专利信息检索 技术创新中的专利信息检索 产品出口前的专利信息检索 竞争对手研究中的专利信息检索 专利战略研究中的专利信息检索 专 利 文 献 部

33 二、专利信息检索种类 6.解读专利信息检索结果 竞争对手信息解读
将相关专利按专利权人划分成若干个组并进行分析，可以得到以下信息：某产品的所有技术竞争对手，每一个竞争对手拥有该产品专利技术的数量，自己在该技术竞争中所处的位置，每一个竞争对手在该技术的市场中所占的份额 专利有效性解读 分析一件经检索未能得到准确答案的专利或专利申请的法律状态，主要根据各国专利法中有关专利期限计算的规定和有关缴费规定，以及专利公报的相关公告或专利数据库中有关数据，做出专利有效性推断 专 利 文 献 部

34 二、专利信息检索种类 6.解读专利信息检索结果 同族专利解读
将检索到的所有专利按专利族划分成组，在每个专利族中按专利申请时间顺序排列同族专利，再列出每件同族专利的联系要素－－优先权，对特殊同族专利再做出说明，可以得到以下信息：从同族专利的多少了解该专利技术所要控制的市场范围及大小，竞争对手的市场意识及预测能力，竞争对手的专利意识及运用专利制度为专利申请人创造的各种有利条件的能力 专 利 文 献 部

35 三、专利信息检索系统 在哪儿检索专利信息 局域网专利数据库 CPRS系统 EPOQUE系统 检索光盘数据源磁盘库 因特网专利数据库
各国政府专利检索网站 非政府机构专利检索网站 通用搜索引擎 专 利 文 献 部

36 三、专利信息检索系统 主要国家因特网专利信息检索系统 国家知识产权局网站专利检索系统
数据范围：中文版专利检索系统收录了自1985年9月10日以来已公布的全部专利信息，包括发明、实用新型和外观设计三种专利的著录项目及摘要，并可浏览到各种专利说明书全文及外观设计图形 本检索系统的主要功能：提供中国专利文献的查询，还提供与专利相关的多种信息服务 专利信息中心专利检索系统 专利信息服务试验系统 中外专利检索平台 专 利 文 献 部

37 三、专利信息检索系统 主要国家因特网专利信息检索系统 欧洲专利局网站
Epoline专利检索系统：供检索欧洲专利及指定欧洲的PCT专利的法律状态信息及中间文件 专 利 文 献 部

38 三、专利信息检索系统 主要国家因特网专利信息检索系统 美国专利商标局网站
数据范围：美国专利商标局已将1790年以来的美国各种专利的数据在政府网站上免费提供给世界上的公众查询 美国专利商标局网站还针对不同需求的用户设置了不同的检索库，如 专利授权数据库（Issued Patents） 专利申请公布数据库（Published Applications） 法律状态检索库（PAIR）) 专利权转移数据库（Patent Assignment Database） 专 利 文 献 部

39 三、专利信息检索系统 主要国家因特网专利信息检索系统 日本专利局网站
数据范围：日本特许厅已将自1885年以来公布的所有日本专利、实用新型和外观设计电子文献及检索系统通过网站上的工业产权数字图书馆（Industrial Property Digital Library--IPDL）在因特网上免费提供给全世界的读者 工业产权数字图书馆被设计成英文版（PAJ）和日文版两种文字的版面 专 利 文 献 部

40 谢 谢！ 专 利 文 献 部