主要内容 退市风险信息及收集 退市风险信息揭示与传达 退市整理期交易风险警示 投资者教育与客户交易行为管理.

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0 会员退市整理期股票交易风险警示 工作要求 会员管理部 2012年12月

1 主要内容 退市风险信息及收集 退市风险信息揭示与传达 退市整理期交易风险警示 投资者教育与客户交易行为管理

2 1 2 3 )) 【相关制度背景】 会员退市整理期股票交易风险警示工作要求 《创业板股票上市规则》（2012年修订）
《股票上市规则》（2012年修订） 1 2 《退市整理期业务特别规定》 《退市公司重新上市实施办法》 3 《关于做好退市整理期股票交易风险警示工作的通知》 《会员退市整理期股票交易风险警示业务指南》

3 1 2 )) 【退市风险信息种类】 上市公司发布的风险提示公告 本所发布的相关通知 会员退市整理期股票交易风险警示工作要求 终止上市公告
退市整理期风险提示公告 摘牌公告 其他公告 2 本所通过会员业务专区发布其他与退市整理期股票相关的紧急通知、风险提示等重要信息

4 2. 上市公司在退市整理期内发布的风险提示公告
)) 会员退市整理期股票交易风险警示工作要求 【上市公司发布的风险提示公告】 1. 上市公司发布的终止上市公告 《股票上市规则》第 、 条《创业板股票上市规则》第 条、 条 本所在作出公司股票终止上市决定后两个交易日内通知公司……上市公司应当在收到本所关于终止其股票上市决定后及时披露股票终止上市公告。 2. 上市公司在退市整理期内发布的风险提示公告 《退市整理期业务特别规定》第14条、17条的规定： 首个交易日发布的将被终止上市的风险提示公告 前二十五个交易日的每五个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告 最后五个交易日内每日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告

5 3. 上市公司在退市整理期发布可能或已经对股票价格产生重大影响的其他公告
)) 会员退市整理期股票交易风险警示工作要求 【上市公司发布的风险提示性公告】 3. 上市公司在退市整理期发布可能或已经对股票价格产生重大影响的其他公告 4. 退市整理期届满后次一交易日发布的摘牌公告 《退市整理期业务特别规定》第10条： 退市整理期届满后的次一交易日，本所对相关股票予以摘牌.

6 )) 【退市风险信息的收集渠道】 会员退市整理期股票交易风险警示工作要求 指定信息披露媒体 深交所网站 会员业务专区
1 会员应从指定的上市公司信息披露媒体收集上市公司 发布的上述股票退市风险信息 指定信息披露媒体 深交所网站（ 上市公司发布的股票退市风险信息 本所发布的整理期股票交易公开信息 其他相关公告 2 深交所网站 3 本所在会员业务专区发布与退市整理期股票相关的紧急 通知、其他风险提示等重要信息 会员业务专区

7 主要内容 退市风险信息及收集 退市风险信息揭示与传达 退市整理期交易风险警示 投资者教育与客户交易行为管理

8 )) 【退市风险信息揭示与传达】 会员退市整理期股票交易风险警示工作要求
向所有客户揭示 会员在行情系统中设置“退市整理板”，专板揭示进入退市整理期的上市公司股票行情，并通过行情系统向客户有效揭示股票退市风险信息。 会员在公司网站、营业场所设立“上市公司退市信息专栏”，及时转载或张贴上市公司发布的股票退市风险信息，供客户查阅。

9 )) 【退市风险信息揭示与传达】 会员退市整理期股票交易风险警示工作要求 向持股客户传达 会员通过多种方式及时向客户传递相关股票退市风险信息
传达对象：持有该退市整理期股票的客户 传达时间：退市风险信息发布当日，如发布日为非交易日，则发布后次一交易日 传达方式：短信、电话、邮件等多种方式 传达内容：上市公司发布的风险提示公告（包括退市整理期股票预计的剩余交易日或最后交易日等），并提醒其通过上市公司指定信息披露媒体、深交所网站等渠道及时查阅股票退市风险信息。 2 2 会员可以根据市场情况和客户交易情况，有针对性地向客户传达其他相关信息

10 主要内容 退市风险信息及收集 退市风险信息揭示与传达 退市整理期交易风险警示 投资者教育与客户交易行为管理

11 )) 1. 制定风险揭示书: 按照《拟终止上市公司股票交易风险揭示书必备条款》， 2. 签署风险揭示书：
会员退市整理期股票交易风险警示工作要求 【风险揭示书的签署】 1. 制定风险揭示书: 按照《拟终止上市公司股票交易风险揭示书必备条款》， 根据自身客户管理的需要增补相关内容，制定风险揭示书。 2. 签署风险揭示书： 签署对象 首次委托买入退市整理期股票的客户（包括机构客户）。 已在其他会员处签署风险揭示书的客户，转托管后首次委托买入前应重新签署风险揭示书。 签署方式 通过营业部现场、公司网站及网上交易系统等渠道，书面或电子方式签署。 3. 保存签署资料: 妥善保存风险揭示书签署资料，以备核查。

12 )) 会员退市整理期股票交易风险警示工作要求 【每次买入委托风险警示】 会员可以在风险揭示书中与客户约定买入委托退市整理期股票的具体方式 提示对象：委托买入退市整理期股票的客户 提示时间：每次提交买入委托时 提示内容：该股票即将终止上市，请注意退市风险，谨慎投资等 提示方式：交易系统自动提示、语音提示或书面提示等 1. 网上交易系统、手机等移动终端、营业场所自助终端委托买入：会员应当提示客户阅读相关风险提示，客户阅读并确认后，会员才能接受其买入委托。

13 )) 2. 电话委托买入：会员应通过语音方式向客户提示相关风险，客户收听并按键确认后，会员才能接受其买入委托。
会员退市整理期股票交易风险警示工作要求 【每次买入委托风险警示】 2. 电话委托买入：会员应通过语音方式向客户提示相关风险，客户收听并按键确认后，会员才能接受其买入委托。 3. 营业部柜台委托买入：会员应当向客户进行书面风险提示，客户签字确认后，会员才能接受其委托。 对于不能按照上述要求进行风险提示的委托方式，会员不得通过该方式接受客户的买入委托。

14 主要内容 退市风险信息及收集 退市风险信息揭示与传达 退市整理期交易风险警示 投资者教育与客户交易行为管理

15 )) )) 【投资者教育】 会员退市整理期股票交易风险警示工作要求 投资者 教育
在公司网站建立与本所投资者教育网页的链接，向客户提供有关退市整理期投资者教育的专栏文章、分析报告等信息； 通过公司网站与营业场所等多种渠道积极宣传本所退市制度及相关业务规则； 举办报告会、讲座、股民学校等活动，向客户集中讲解退市整理期股票交易风险，让客户充分了解参与退市整理期股票交易的风险。 投资者 教育

16 )) )) 【客户交易行为管理】 会员退市整理期股票交易风险警示工作要求 配合自律监管 关注客户参与交易 客户交易行为管理 加强客户沟通
1 2 配合自律监管 强化公司及下属营业部配合本所自律监管的责任和意识 确保本所各项监管措施得 到有效落实 关注客户参与交易 梳理频繁参与退市整理期股票 交易的账户名单 提前做好风险警示工作 提醒并督促客户合法合规参与交易 指定专人对退市整理期股票重点监控 及时发现和制止客户异常交易行为 3 加强客户沟通 向客户充分揭示退市整理期股票交易存在的风险 引导其审慎、规范参与交易 防范群体性炒作

17 )) )) 【其他】 会员退市整理期股票交易风险警示工作要求
交易数据接口规范的相关约定：仍与2012年7月17日发布的《关于做好完善上市公司退市制度建设相关技术准备工作的通知》保持一致；证券信息库SJSXX.DBF及新证券信息库SJSXXN.DBF中的XXZQJB（证券级别）字段新增一种类型定义‘Z’，用以标识处于“退市整理期”的证券。 技术系统测试：2012年12月22日（星期六）8:30至14:00举行关于退市股票在退市整理期交易的全网测试。 投资者首次买入之前必须签订书面或者电子的风险揭示书； 投资者每次买入时技术系统提示投资风险。

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