铜陵学院廉政风险防控业务培训 李金平 2012年5月 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室.

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1 铜陵学院廉政风险防控业务培训 李金平 2012年5月 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

2 前言 开展廉政风险防控工作，是我们党反腐倡廉理念思路的重大创新，是党风廉政建设的重要部署，是构建惩治和预防腐败体系的重大举措。胡锦涛总书记在十七届中央纪委五次全会上强调，要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。近两年的中央纪委全会都对加强廉政风险防控工作作出部署，出台《关于加强廉政风险防控管理的指导意见》，全面推进廉政风险防控工作。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

3 廉政风险防控基本知识 廉政风险防控背景分析 廉政风险防控实施方案 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

4 廉政风险防控基本知识 廉政风险防控背景分析 廉政风险防控实施方案 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

5 什么是廉政风险？ 廉政风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉政行为的风险。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

6 1.什么是廉政风险？ 如何理解廉政风险 廉政风险是危害廉政的，廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患；
廉政风险是可描述的，廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足； 廉政风险是可防范的，可以通过防范措施降低廉政风险的大小，即降低腐败行为发生的可能性。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

7 廉政风险类型 岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险。 业务流程风险：指业务流程各环节缺乏有效的制约、制衡、监督的内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。 制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡、监督和制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉政风险。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

8 廉政风险怎么看 廉政风险不等于问题。风险是发生危险的可能性。问题是客观存在的弊端和不足。查找风险是找可能性，不是找问题。
廉政风险不等于腐败。腐败行为是已然发生，腐败风险是一种可能性，具有不确定性。如果防控的好，就不会发生。 查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题，查风险不是针对个人，而是针对岗位、部门，是一种静态状。不管谁在这个岗位上、在这个领导岗位上，风险都是存在的。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

9 5.什么廉政风险防控？ 戴明环与廉政风险防控 美国戴明博士把管理过程论运用到质量管理中，总结出“计划(plan)—执行(do)—检查(check)—处理(action)”四个阶段循环方式。这一理论模型简称PDCA循环（亦称戴明环）。 廉政风险防控管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题。 采取PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

10 6. 廉政风险防控的主要内容 围绕权力运行和监督机制，从岗位、部门和单位三个层次，全面排查在岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过循环管理，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

11 廉政风险防控循环示意图（1） 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

12 廉政风险防控循环示意图（2） 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

13 7.为什么要开展廉政风险防控 为什么要开展廉政风险防控
实施廉政风险防控管理是加强反腐倡廉建设的内在需要，是贯彻落实惩治和预防腐败体系的重要举措，是对公共权力运行实施有效监控的重要手段，也是加强内部管理、推进工作规范高效的一项基础性工作。 廉政风险防控工作与党风廉政建设责任制和惩防体系建设密切结合。廉政风险防控工作，是党中央着眼于反腐倡廉新形势、新任务、新要求，加强反腐倡廉建设的重要部署，是与党风廉政建设责任制和惩防腐败体系建设紧密结合的重大创新。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

14 廉政风险防控基本知识 廉政风险防控背景分析 廉政风险防控实施方案 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

15 1.廉政风险防控的地方试点 廉政风险防控试点工作
加强廉政风险防控，是由北京市崇文区较早提出和实施的。2006年底，拥有美国阿肯色州理工大学管理学硕士学位的张岚出任北京市原崇文区委常委、纪委书记。她借用现代管理方法，在每个权力岗位、每个工作环节中查找风险点，制订防范措施。2007年，北京市崇文区把风险防范理论和质量管理方法应用于反腐倡廉实践中。崇文区成功运用PDCA这一理论，成为“廉政标杆单位”，得到香港廉政公署的肯定。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

16 2. 廉政风险防控的重大决策 廉政风险防控工作重大决策与部署 党的十七大报告提出“一个坚决，三个更加注重”强调：
在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败的工作领域。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

17 胡锦涛总书记在2010年1月召开的中纪委五次全会上 发表重要讲话
加强反腐倡廉教育制度建设 加强监督制度建设 加强预防制度建设 加强惩治制度制度建设 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

18 要进一步加强预防制度建设，推进廉政风险防控机制建设，建立健全预防腐败信息系统，建立健全防止利益冲突制度，形成有效预防腐败的长效机制。
中纪委五次全会强调指出 要进一步加强预防制度建设，推进廉政风险防控机制建设，建立健全预防腐败信息系统，建立健全防止利益冲突制度，形成有效预防腐败的长效机制。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

19 中央关于廉政风险防控工作的总体要求 要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

20 中纪委发布文件《关于加强廉政风险防控管理的指导意见》 (中纪发[2011]42号)
2010年中央提出廉政风险防控工作 2011年在全国开展试点工作 2011年12月21日正式下发文件《 关于加强廉政风险防控管理的指导意见》 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

21 《关于加强廉政风险防控管理的指导意见》强调
廉政风险防控工作坚持围绕中心、系统治理、改革创新、因地制宜的工作原则，以腐败易发多发的领域和部位为重点，逐步建立覆盖党的机关、行政机关和国有企业、事业单位的廉政风险防控机制；在充分实践的基础上，使廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

22 中共安徽省委落实中央防控工作部署意见 2011年初，省委书记张宝顺同志在省纪委八届七次全会上要求 要积极探索在权力集中部门和岗位实行廉政风险防范管理，深入查找风险点，提前打好‘预防针’，建立健全监督检查、考核评估和整改纠错机制，着力构建前期预防、中期监控、后期处置三道防线，全面加强廉政风险防控，努力从源头上预防腐败。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

23 我省廉政防控试点工作全面展开 2011年初，根据中央纪委和省委的要求，省纪委就廉政风险防控开展调研，省纪委书记王宾宜同志亲自带队；
2011年6月23日，经省委、省政府研究同意，省委办公厅、省政府办公厅印发了《关于开展廉政风险防控管理试点工作的意见》；明确了试点工作的指导思想、目标要求、方法步骤、试点范围。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

24 2011年安徽开展廉政风险防控试点单位(共11家) 省直单位：省发改委、省财政厅、省国土资源厅、省住建厅、省交通厅、省水利厅；
企业：安徽江淮汽车集团公司； 高校：安徽师范大学； 地市：毫州市、六安市、铜陵市。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

25 2012年我省全面开展廉政风险防控工作 2012年1月15日，省委张宝顺书记在省纪委九届二次全会上，明确提出加强廉政风险防控工作的要求 ；
2012年4月1日，省政府召开第五次廉政工作会议暨全省廉政风险防控工作动员会。李斌省长提出要“扎实推进反腐倡廉改革和制度建设”以及“切实把反腐倡廉各项工作落到实处”。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

26 中共安徽省委、省政府出台文件 中共安徽省委、省政府相继出台《省委、省政府关于加强廉政风险防控工作的意见》和《关于开展全省廉政风险防控工作的实施方案》； 文件对全省的廉政风险防控工作进行了部署并提出一系列要求，成为全省开展廉政风险防控工作的政策性指导文件。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

27 省委教育工委、省教育厅开展廉政风险防控工作
根据省委、省政府关于廉政风险防控工作的部署要求，省委教育工委、省教育厅印发了《安徽省高等学校廉政风险防控工作实施方案》、《省委教育工委、省教育厅廉政风险防控工作实施方案》，这标志着廉政风险防控工作在高校和委厅机关全面启动实施； 2012年5月9日，全省教育廉政风险防控工作动员视频会议召开。省委教育工委书记、省教育厅厅长程艺出席会议并做动员讲话，会议由省委教育工委委员、省教育纪工委书记王宜主持。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

28 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

29 铜陵学院开展廉政风险防控工作 成立铜陵学院廉政风险防控工作领导小组；召开廉政风险防控工作动员大会作出具体部署
参加省教育系统廉政风险防控工作培训。制定《铜陵廉政风险防控工作实施方案》 建立铜陵学院廉政风险防控工作联系点制度 ，明确联系领导和联系点的具体职责 建立防控工作联络员制度。开展廉政风险防控工作联络员业务培训 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

30 廉政风险防控基本知识 廉政风险防控背景分析 廉政风险防控实施方案 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

31 廉政风险防控的指导思想和基本原则 廉政风险防控的指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照中央关于建立健全惩治和预防腐败体系的要求，以“防范在前、预警在先”为出发点，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，为推动我省高等教育事业科学发展提供有效服务和有力保证。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

32 廉政风险防控的基本原则 坚持以人为本、注重预防，推进反腐倡廉关口前移，关心和爱护党员干部，最大限度地维护群众利益。
坚持“谁主管，谁负责”、“谁投资，谁负责”，实行分类管理，明确廉政风险防控工作的责任。 坚持突出重点、全面覆盖，以点带面，推进廉政风险防控工作不断深入。 坚持务求实效、长效管理，实现廉政风险防控工作常态化、长效化。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

33 廉政风险防控的目标任务 建立廉政风险防范机制。通过全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定风险防范措施。 建立廉政风险监控机制。加强权力运行过程中廉政风险信息收集、分析和处理工作，加大监督力度，创新监督方式，实行科技防控，抓好重点领域、重点部位、重点岗位及权力运行关键环节的廉政风险监控工作。 建立廉政风险处置机制。及时做好存在问题的纠正处理工作。加强对权力运行效能和质量的考核评价工作。对发现的严重问题，该问责的要及时实施问责，该查处的要坚决依纪依法立案查处，严肃追究相关人员的党纪政纪和法律责任。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

34 铜陵学院廉政风险防控工作安排和工作内容 铜陵学院廉政风险防控工作自2012年5月启动，到2013年3月完成第一循环周期工作。具体包括以下五个阶段： （一）宣传发动阶段（2012年5月中下旬） （二）查找风险阶段（2012年6月上旬至8月上旬） （三）制定措施阶段（2012年8月中旬至10月上旬） （四）监控执行阶段（2012年10月中旬至11月下旬） （五）总结提高阶段（2012年12月至2013年3月） 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

35 宣传发动阶段（2012年5月中下旬） 制定方案，广泛宣传。学习文件精神，把握工作重点，制定实施方案，进行广泛宣传。
成立机构，加强领导。学院成立廉政风险防控工作领导小组，各系部、各部门成立相应机构，抓好任务落实。 动员部署，明确任务。召开廉政风险防控工作会议，明确工作目的意义、工作对象、工作任务和工作要求。 加强领导，培养骨干。各系部、各部门确定工作联络员。做好联络员工作培训。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

36 查找风险阶段（2012年6月上旬至8月上旬） 清权确权，编制职权目录。按照“职权法定、权责一致”的要求，根据“三定”方案对现有权力事项进行全面清理，逐项确认，摸清权力底数，明晰权力边界，明确职权名称、内容、办理主体和制度依据，编制“职权目录”。 规范权力，绘制流程图。按照“程序法定、流程简便”的要求，优化权力运行流程，明确办理主体、条件、程序、期限、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行流程图”。 　　　　 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

37 全员参与，排查廉政风险。围绕规范权力运行，通过自己找、同事点、领导提、群众帮、专家评和组织审等六种办法，重点查找在岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点。
科学分析，评定风险等级。依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等内容，确定风险等级，实行分级管理、分级负责、责任到人。认定风险等级，要突出基建工程、招标采购、资产管理、干部人事、财务管理、招生就业、科研项目与经费管理、职称评审、评先评优等重要公共权力的岗位职责。风险等级最终报学院领导小组审定。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

38 制定措施阶段（2012年8月中旬至10月上旬） 制定防控措施。针对查找出来的廉政风险点和确定的风险等级，各单位围绕岗位职责、业务流程、制度机制制定防控措施，建立岗位权力行使风险防控一览表，形成有效防范风险的长效机制。 分类实施防控。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和制度分权、公开示权、监督控权、追责制权等方式，加强监督和制约，规范权力运行。属于业务流程方面的，按照廉洁、效能、便民的原则，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。属于制度机制缺失或不完善方面的，抓好制度的落实和机制的完善。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

39 合理配置权力。围绕决策、执行和监督等关键环节，建立健全 “三重一大”集体决策、党政联席会议等制度。制定相应的议事规则，明确划分党委会、院长办公会、学术委员会、教职工代表大会的决策权限。坚持“党委领导、校长负责、教授治学、民主管理”的运行机制，按建立现代大学制度的要求，完善学院内部治理结构。 健全防控制度。健全重点岗位干部交流制度，对财务管理、基本建设、物资采购、资产管理、招生就业、人事管理、职称评定、科研评审、后勤管理等权力相对集中、风险等级较高岗位的干部实行定期轮岗交流制度，完善干部任职回避制度和离任审计制度。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

40 监控执行阶段（2012年10月中旬至11月下旬） 公示廉政风险。各系部、各部门将《廉政风险防控职权目录》、《各系部、各部门廉政风险点排查登记表》、《岗位权力行使风险防控一览表》，连同权力运行内部、外部流程图，经分管领导审核后，报学院廉政风险防控工作领导小组办公室备案。经备案的职权目录、廉政风险点、风险等级和防范措施，以一定的形式进行公开公示。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

41 加强公开透明。完善党务公开、校务公开制度，大力开展“阳光治校”。通过学院网站、各系部、各部门网页、公开栏等形式，主动公开不涉及秘密和隐私的职权目录、“权力运行外部流程图”，接受师生和社会监督。推进电子政务建设，利用校园网络建立廉政风险防控工作网上平台，推行网上公开、网上办事、网上监控，促进权力运行的规范化、公开化、程序化。特别是要加大对基建工程、招标采购、资产管理、干部人事、财务管理、招生就业、科研项目与经费管理、职称评审、评先评优等事项的公开力度。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

42 实施预警处置。通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等渠道，全面收集廉政风险信息，定期进行研判评估。对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，通过向有关系部、部门或岗位个人发出廉政风险预警，及时有效化解风险。 强化督查指导。通过信息监测、检查评议、汇报交流等方式，不定期对风险防控各项措施的落实情况进行督查指导。确保廉政风险防控扎实推进、取得实效，坚决避免和克服形式主义。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

43 总结提高阶段（2012年12月至2013年3月） 认真做好总结（2012年12月至2013年1月）。各系部、各部门要对廉政风险防范工作开展情况进行自我评估，查找问题，完善措施，总结经验，量化效果，并将书面总结和成果资料按时间要求上报学院廉政风险防范工作领导小组办公室。 搞好检查验收（2013年2月至2013年3月）。学院廉政风险防控工作领导小组按其成员联系的各联系点，进行检查考核。考核结果作为2012年度党风廉政建设和惩防体系建设检查考核的重要内容。 评定示范典型。各系部、各部门要通过检查考核进行总结提高，纠正存在的问题，修改完善工作流程和管理制度，及时调整风险点和风险防控措施。学院廉政风险防控工作领导小组将评定廉政风险防控工作示范单位。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

44 如何开展清权确权 原则要求 坚持“依规不依例”，认真核定权力清单。按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，依照法律法规和“三定”方案的规定，既不依照过去的“惯例”，也不依照已经发生的“案例”，对本部门、本单位现有权力事项进行全面清理，明晰权力边界，明确权力有多少、权限在哪里，形成职权目录清单。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

45 二是区分内权外权。将职权分对外行使职权和对内行使职权（简称内权和外权）逐一审核。
方法步骤 一是上下相互印证。按照岗位职责进行梳理，逐级向上登记， 然后再按工作流程，自下而上进行对照，把每项权力与授权依据相互印证；三定方案、有关法律法规自上而下进行梳理，通过两方面的印证，使权力清理不遗漏。 二是区分内权外权。将职权分对外行使职权和对内行使职权（简称内权和外权）逐一审核。 三是集体共同审议。本系部、本部门领导机构集体审议， 确定职权目录。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

46 具体说明（以职能处室为例） 第一步：按照部门确定的岗位职责，自上而下进行梳理，然后再按工作流程，从科员开始自下而上进行对照，把每项权力与授权依据相互印证； 第二步：由部门领导成员根据各自分工，核准权力事项，班子集体研究确定后上报； 第三步：权力事项梳理完毕后，面对所有报上来的权限名单目录，由学院廉政风险防控工作领导小组对照相关法律法规，逐条核对有关法律法规条文。有足够明确法律法规依据的，进入新的权力清单；没有或法律法规依据不足够的，剔除。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

47 怎样查找风险点 方法一：采取“自己找、群众提、互相查、领导点、组织评”的方式进行。
“自己找”——按照查找风险的范围和内容，对单位和个人进行一次全面“体检”，找出风险点； “群众提”——发动群众帮助找； “相互查”—— 发动身边的人、科室内部人员相互查找； “领导点”——通过队伍日常管理和队伍分析，将问题点出来； “组织评”——对查出来的风险点经过组织审核把关确认。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

48 方法二：通过近年来干部考察、考核、评议、检查、信访投诉和违法违纪的情况分析，找出风险点。
方法三：对每一项业务工作流程进行分解，找出容易发生风险的环节。方法之一：采取“自己找、群众提、互相查、领导点、组织评”的方式进行。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

49 风险点的描述要做到：语言简洁、明确、规范。
治安风险点及风险点描述 风险岗位：危险物品管理 风险点：枪支弹药安全监管 风险点描述： 1．在行政审批过程中，可能存在审核材料把关不严的情况。 2．在审核过程中，可能收受被审核人的馈赠。 3．在安全检查中，因对检查标准不熟悉可能遗漏存在的安全隐患。 4．后续工作不细致，整改措施落实不到位。 5．在安全检查后，可能接受被检查单位的吃请。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

50 廉政风险等级的划分 基本依据：结合本部门、本单位工作特点，依据风险发生可能性的大小、危害性的大小，干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小，以及行政权力与资金关联程度的高低来确定。 等级划分： 一级风险(高等级)：发生机率高的风险，或发生可能造成严重后果的风险，如触犯国家法律、构成犯罪等。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

51 二级风险(中等级)：发生机率较高的风险，或发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及党纪条规、受到纪律处分的风险等；
三级风险(低等级)：发生机率较小的风险，或发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

52 查找个人岗位风险的内容和方法 个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特殊性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责，构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。 查找岗位职责风险的基础是明确界定每个岗位的职权，清楚自己有什么权利，有什么责任。行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低，行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉政风险。 要重点关注审批、收费和管理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大，地位越重要，相应的风险就越大。 个人岗位风险要结合每个人的岗位职责进行查找。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

53 查找部门风险的内容和方法 部门围绕履行职权和业务工作，主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险，即部门主要查找在制度机制方面存在的风险。 制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定，工作程序的明确规定，工作时限、标准和质量的明确约定，个人自由裁量权空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，从政行为失范，构成滥用职权、权钱交易、以权谋私等的廉政风险。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

54 部门风险主要靠部门议、领导提、专家评等方法进行查找。
查找部门风险的基础性工作，就是要编制部门主要业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。部门权力越大，相应的风险就越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位，那就是部门风险所在。 部门风险主要靠部门议、领导提、专家评等方法进行查找。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

55 查找单位领导班子及其成员风险的内容和方法
单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大”（即重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额资金使用）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险，查找管理不到位、制度不落实和工作环节的廉政风险。 单位班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时，还要结合岗位职责和分管业务，着重查找个人在岗位职责、业务流程和制度机制等方面的风险。 查找方法主要采取领导干部自已找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

56 岗位职责风险的预防措施 公开承诺 明确党员干部职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任。党员干部结合本职工作按照廉政风险防控管理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺。 述职述廉 述职述廉是党员领导干部落实岗位职责的具体体现。述职述廉的范围、方式和程序按照中共中央印发的《中国共产党党内监督条例（试行）》及有关文件执行。 民主测评 民主测评是在提高工作透明度的基础上，充分发挥群众监督作用，了解群众反映的一种手段。组织者应严格遵守保密规定。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

57 公开承诺的内容和方式 公开承诺：指党员干部结合本职工作，按照廉政风险防范管理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺。 公开承诺的方式： 个人签名的工作承诺书、设立公开承诺专栏、上网公开个人承诺书等。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

58 公开承诺的内容 认真履行职责，遵守各项规章制度，公开公平公正，依法高效办事； 认真履行“一岗双责”，遵守领导干部廉洁自律的相关规定；
加强思想作风、学风、工作作风、领导作风和生活作风建设； 严格执行首问负责制、一次性告知、限时服务等制度； 自觉主动地接受社会各界监督，公布监督电话等。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

59 岗位职责风险的其他预防措施 根据工作需要，抽查各部门、各岗位人员职能职责风险防范工作情况，调用审计、财务等部门的相关数据，检查资金使用情况，如公务活动招待费支出情况。 通过座谈会、明查暗访等形式发挥社会监督作用，核实党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况。 通过信访举报、政风行风热线、行政投诉、群众评议等渠道，对风险防范措施落实情况进行信息监测。 对党员干部存在苗头性、倾向性问题但又不构成违纪违法的，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

60 业务流程风险的预防措施 明确业务流程。向全社会公开行政许可审批、行政管理、行政执法及各类行政事项办理工作的业务流程。
优化业务流程。按照“制度简明、程序简单、操作简便、风险可控”的基本原则，优化业务流程。 建立权力救济机制。完善业务流程各个环节的监督、制约机制，建立权力救济机制。 所谓权力救济，是指通过一整套的法律法规以及能正确使用权力的人群对弱势群体自身权利的维护和帮助，从而实现他们享受自身权利的基本条件。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

61 其他纠偏措施 根据群众反映、举报、申诉，对党员干部违反业务流程的错误行为但又不构成严重后果或影响的，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

62 制度机制风险的预防措施 听证质询 办事公开 权力制衡
各单位、部门在做出重大事项决定前，应召开听证质询会，听取参会代表意见，解答相关问题。听证质询收集的意见和建议应作为决策参考依据。 办事公开 各单位、各部门要积极推进党务、政务和办事公开，公开具体职能、工作程序、事项办理结果等内容，提高工作透明度。 权力制衡 通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强单位内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权力的运行，防止腐败行为的发生。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

63 廉政风险防范管理的关键环节 找准风险点。找准每个风险点，是实施廉政风险防范管理的第一步，也是关键一步。要明确风险概念，树立风险意识，对应岗位职责履行，查找权力运行过程中可能发生不廉洁行为的风险点。 防控风险点。根据查找的风险点，在每一个岗位中相应建立积极的防范措施，控制在前，查漏补缺，建章立制，堵塞漏洞，及早预防风险，把腐败苗头消灭在萌芽状态。进行各岗位廉政风险点分析总结，本着实用、管用的原则，进行防范策划，确保权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

64 化解风险点。运用风险管理理念，将党风廉政建设要求和单位业务工作紧密结合，全员参与风险防控，为风险化解奠定思想基础；
加强全方位监督，充分发挥纪检、监察、审计等监督管理力量，将监督贯穿于业务工作全过程，形成风险化解的坚强合力；针对发现的问题，视情节采取相应的处置手段，避免问题演化发展成违法违纪行为；将增强风险意识和制度建设相结合，在制度设计时，尽可能增加制度的前瞻性、严密性、可操作性和科学性。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

65 如何绘制权力运行流程图 坚持“工作有程序、程序有控制、控制有标准”原则，以优化权力运行路径、简化办事程序、减少中间环节、缩短办事时间、降低办事成本为标准，绘制权力运行流程图，做到流程清晰、权责明晰、操作简约。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

66 怎样排查廉政风险 一个工作流程： ①确定风险点 ②找准廉政风险的主要表现形式 ③分析风险产生的原因及危害 ④确定风险等级及理由
①确定风险点 ②找准廉政风险的主要表现形式 ③分析风险产生的原因及危害 ④确定风险等级及理由 ⑤制定风险防控措施 ⑥明确相关责任人员。 一条基本原则：“对事不对人”。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

67 三个层面进行：单位、部门和岗位。 三类风险查找：Ⅰ.岗位职责方面。重点查找由于工作岗位的特殊性，权力监督和制约不到位，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险(动机)；Ⅱ.业务流程方面。重点查找由于工作程序不规范、不严谨,运行程序不当或自由裁量权过大，可能造成权力失控和行为失范的风险（权力）；Ⅲ.制度机制方面。重点查找由于制度不健全、执行不到位，制度机制缺失，可能导致权力失控的风险（机会）。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

68 把握查找廉政风险点的要求 坚持“风险点有多少就找多少”。以岗位为点，以工作流程为线，以制度为面，以找全、找深、找透、找准为目的，使廉政风险从“幕后”走向“台前”。查找路径有二：①顺推法：从梳理管理事项、工作程序、服务程序等方面入手，查找廉洁风险点；②逆推法：从分析信访投诉、审计报告、财务检查、巡视报告等入手查找廉洁风险点。 突出自我教育与自我排查。采取全员查、开门查的方式，把管理人员“自己找”放在突出位置，辅之以同事帮、群众提、互相查、领导点、组织评等办法。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

69 逐点监控管理。风险点管理，要在“点”上做文章，做到逐点定级，逐点制定防范措施，逐点监控管理。
处理好“四个关系”，即廉政风险和业务风险、单位风险和个人风险、主观风险和客观风险 、一般风险与高等级风险之间的关系，克服“避实就虚、避重就轻、避高就低”倾向。 逐点监控管理。风险点管理，要在“点”上做文章，做到逐点定级，逐点制定防范措施，逐点监控管理。 规范风险点的构成和表述方式。每个风险点分析由风险源、风险点、危害性三个要素组成。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

70 风险点排查要“三看” 一看风险点排查是否彻底；
二看风险点表述是否准确。防止出现“风险点脱离实际、业务风险与廉政风险混淆、个人风险等同单位风险、风险面替代风险点”等问题； 三看防控措施制定是否完备。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

71 如何确定风险等级 坚持“就高不就低”，评估风险等级。把风险评估的等级向高处适当靠近，凡事“从最坏处着想，向最好处努力”，“该定什么等级就定什么等级”。 对查找出来的廉政风险点，依据权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等内容，通过个人和单位自评、领导小组办公室集体审定，将风险等级评定为“高、中、低”三个等级，并实行分级管理、分级负责、责任到人。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

72 风险等级的确定 高等级风险：为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重危害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；
中等级风险：为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险。 低等级风险：为发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

73 风险等级管理 高等级风险由单位主要领导管理和负责，学院党委和纪委予以监督； 中等级风险由单位分管领导管理和负责；
低等级风险由单位内设部门直接管理和负责。同时，重点突出对高等级风险的防控，加强对腐败现象易发多发重点领域和关键环节权力运行的监控。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

74 制定防控措施要 注意“宜细不宜粗” 制定防控措施，要强调“宜细不宜粗”。这里的“细”，是指“精细”，不是“细小”，不能回避关键，而要“对症下药”，有效化解廉政风险，做到高等级风险严格防、中等级风险经常防、低等级风险自觉防。同时，要落实廉政风险防控的责任人。 制定防控措施，就是压缩公共权力、抑制腐败动机和消除腐败机会。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

75 开展廉政风险防控工作，防止“四种倾向” 防止“与己无关论”，树立“防控风险人人有责”的理念。
防止“小题大做论”，确立“防控风险事关全局”的理念。 防止“无所作为论”，确立“防控风险也是成绩”的理念。 防止“形式主义论”，确立“防控风险贵在务实”的理念。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

76 开展廉政风险防控工作，应处理好三对“关系”：
处理好廉政风险防控与惩防体系建设的关系 处理好廉政风险防控与实施党风廉政建设责任制的关系 处理好廉政风险防控与业务工作的关系 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

77 实践表明：廉政风险防控是新形势下高校反腐倡廉建设的重要实践，是推动高校事业科学发展的重要保证，也是关心保护干部健康成长的重要举措。
结束语 实践表明：廉政风险防控是新形势下高校反腐倡廉建设的重要实践，是推动高校事业科学发展的重要保证，也是关心保护干部健康成长的重要举措。 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室

78 敬请大家批评指正 铜陵学院廉政风险防控工作领导小组办公室