新制度经济学 经济学院 袁庆明.

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1 新制度经济学 经济学院 袁庆明

2 课程地位 新制度经济学是20世纪60年代以来才在西方 兴起的一门以经济学方法研究制度形成及其 影响的经济学科。
新制度经济学与传统的微观经济学和宏观经 济学一起，构成了当代经济学的完整体系。 新制度经济学已经成为经济类本科生必须学 习的理论基础课。

3 第一章 导 论 第一节 新制度经济学的产生与发展 第二节 新制度经济学的研究对象、方法及假设 第三节 新制度经济学的流派渊源关系 第四节
第一章 导 论 第一节 新制度经济学的产生与发展 第二节 新制度经济学的研究对象、方法及假设 第三节 新制度经济学的流派渊源关系 第四节 新制度经济学的学术地位、框架及学习意义

4 学习要点 了解新制度经济学产生、发展的过程及其时代和 理论背景 熟悉新制度经济学的研究对象、研究方法及关于 人的行为假设
理解新制度经济学与新古典经济学、旧制度经济 学的渊源关系 掌握新制度经济学的基本框架及学习意义

5 第一节 NIE的产生与发展 一、新制度经济学的产生（20世纪30-60年代） 二、新制度经济学的发展（20世纪70年代以来）
三、新制度经济学产生和发展的背景

6 一、新制度经济学的产生 1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。
1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。

7 二、新制度经济学的发展 发展的三条主线： 一是对构成新制度经济学理论基础的交易费用和科斯定理的进一步研究；
二是对产权、契约、企业和国家等制度特殊的研究； 三是对制度及其变迁和演化这一制度一般问题的研究。

8 1. 交易费用理论 科斯并未对其含义、构成、 决定因素、性质和计量等问 题做进一步的研究。
1. 交易费用理论 科斯并未对其含义、构成、 决定因素、性质和计量等问 题做进一步的研究。 对这些问题的探讨，是其后 继者威廉姆森、诺思、张五 常、巴泽尔、弗鲁博顿和芮 切特等完成的。

9 2. 科斯定理研究 随着科斯定理的影响日趋扩大，对科斯定理的 研究受到了极大的关注。包括对科斯定理的准 确含义的界定和对科斯定理的正确性和适用范 围的探讨。

10 （二）产权、契约和企业研究

11 1. 产权理论 科斯之后，阿尔钦、德姆塞茨、 巴泽尔、张五常、弗鲁博顿等 对产权的含义、内容、形式、 属性、功能、起源、不同产权 安排的效率以及国家与产权的 关系等做了进一步的研究。

12 2. 契约理论 科斯之后，威廉姆森、张五 常、克莱茵和斯宾塞等主要 就契约的含义与类型、契约 的性质、契约的选择、激励 契约设计和契约的实施机制 等进行了深入、系统的研究， 推进了新制度经济学契约理 论的发展。

13 3. 企业理论 1937年的《企业的性质》一文中，科斯将 企业的性质界定为契约。
3. 企业理论 1937年的《企业的性质》一文中，科斯将 企业的性质界定为契约。 科斯的后继者张五常、威廉姆森、阿尔钦、 德姆塞茨等进一步深入讨论了企业的契约性 质和规模边界问题，其他学者，如詹森、梅 克林、哈特等则对企业的产权结构和最优所 有权结构选择等做了深入的研究。

14 4. 国家理论 涉及的主要问题包括：国家的性质与起源； 国家在产权界定、保护、契约执行和制度 变迁中的作用；国家的权力悖论；政治市 场；等等。 对国家理论做出了重要贡献的主要是诺思 和巴泽尔等。

15 （三）制度及其变迁研究

16 1. 制度基本理论 主要讨论制度的本质、制度 与组织的关系、制度的类型、 形成途径、制度的功能和效 率等有关制度的一般问题。
1. 制度基本理论 主要讨论制度的本质、制度 与组织的关系、制度的类型、 形成途径、制度的功能和效 率等有关制度的一般问题。 诺思、舒尔茨、林毅夫、柯 武刚和史漫飞等对这一理论 的发展做出了贡献。

17 2. 制度变迁的动因理论 这一理论主要是将新古典经济学的供求分析 方法运用到制度变迁分析中的结果。
2. 制度变迁的动因理论 这一理论主要是将新古典经济学的供求分析 方法运用到制度变迁分析中的结果。 包括制度变迁的需求分析、供给分析、均衡 与非均衡分析等内容。 对这一理论做出了较大贡献的有诺思、舒尔 茨和菲尼等。

18 3. 制度变迁的过程与方式理论 包括基于目标实现途径的制度变迁分类、制 度变迁的过程及主要现象、制度变迁的方式 及国家、意识形态、组织和学习等因素在制 度变迁中的作用等内容。 对这一理论做出了重要贡献的主要有诺思、 拉坦、林毅夫和布罗姆利等。

19 4. 制度变迁的影响理论 诺思和托马斯（1973）认为：经济增长的关 键是制度因素，一种提供适当的个人刺激的 有效制度是促使经济增长的决定因素。这就 是著名的经济增长的“制度决定论”。 “制度决定论”已经被发展中国家的大量事 实证明并产生了广泛的、积极的影响。

20 三、NIE产生和发展的背景 新制度经济学在20世纪30年代至60年代 这一段时间孕育和产生，有着深刻的时 代背景和理论背景。

21 （一）产生的时代背景 20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企 业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划 经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱 因。 20世纪以来垄断资本主义的不断发展，“外部 性”问题的变得越来越普遍，是新制度经济学 产生的又一重要诱因。

22 （二）发展的时代背景 1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策 实践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及 世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越 来越认识到制度的重要性，这反过来促进了新 制度经济学的繁荣。 使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是 全球化。 新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型 国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要 也密切相关。

23 （三）理论背景 新制度经济学在20世纪30年代到60年代形成和 兴起，其深刻的理论背景是：新古典经济学对 制度的忽视。这一忽视使其模型“日趋僵化， 如果不进行进一步的修正，很难用于各类重要 的问题的分析。” 近几十年来，新古典经济学在解释和预测实际 世界的现象上一再遭到失败就是证明。

24 1. 新古典经济学 新古典经济学指从19世纪70年代初到20世纪30 年代以边际分析方法和原则为特征的各种学说。
新古典经济学实际涵盖了从古典经济学到凯恩 斯经济学之间西方主流经济学，这种经济学构 成后来微观经济学的基础。 新古典经济学理论的一切命题和基本分析方法 都包括在最初由瓦尔拉斯提出的、至今发展为 “阿罗—德布鲁模型”的市场一般均衡体系中。

25 2.科斯对新古典经济学忽视制度的批评 “主流经济理论经常把企业描绘成一个‘黑箱’。 这是非常离奇的事情，因为在现代经济体系中，大 部分资源是在企业内部使用的，这些资源怎样使用 依赖于行政性的决策，而不是直接依赖于市场的运 作。结果，经济体系的效率在很大程度上取决于这 些组织，当然特别是现代公司，是如何处理它们的 事务。甚至更为令人惊讶的是，尽管经济学家的兴 趣在于价格制度，他们却忽略了市场这种支配着交 换过程的更具体的制度安排。由于这些制度安排在 很大程度上决定着生产什么，所以我们现在拥有的 是一个非常不完整的理论”。

26 3.新古典经济学对制度的忽视造成的后果 它根本无法对事实上完全不同的经济现象进行 区分。

27 第二节 研究对象、方法及假设 一、新制度经济学的研究对象 二、新制度经济学的研究方法 三、新制度经济学的基本假设

28 一、NIE的研究对象 新制度经济学是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。

29 说 明 NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研 究所使用的是“经济学”方法。 NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进 及其影响”。
说 明 NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研 究所使用的是“经济学”方法。 NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进 及其影响”。 NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度的构成、运行、演进及其影响。

30 二、新制度经济学的研究方法

31 1.与新古典在方法上的一致性 NIE是以经济学方法研究制度的运行、演 化及其影响的经济学，这里所讲的“经 济学方法”就是新古典经济理论以及更 新的分析技术（如博弈论、行为经济学 等）。

32 2.与新古典在方法上的不同点 前者更注重从经济生活的实际问题出发，主 张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题 的答案；
后者则过于强调研究的形式化、数学化和抽 象性。

33 科斯对新古典经济学方法的批评 “过去的岁月里，在杂志和教科书上所见到的和 在大学经济系的课堂所听到的全都是主流经济 学（即新古典经济学）的内容，而且它正变得 越来越抽象，尽管它自己不那么说。但是，一 个不争的事实是它与真实世界越来越疏远 了。……主流经济学在理论上所取得的成功以 及在理论上的主导地位掩盖了它的不足之处， 因为主流经济学向来重理论而轻事实。”

34 威廉姆森对新古典方法的批评 经济学的正规训练总是详细地介绍诸如替代和机会成本等核心概念，以及包括最优化分析技术和博弈论推理等各种正式工具的运用。正式工具的分析常常是数学化的和精确的，有时甚至是精美的。在有些情况下，这种正式的分析仅仅为文字的争论提供了一种逻辑的检验。但是，正式分析常常变得固步自封并失去和现象的联系。当例行而便利的理论分析超越了对相关事实的考察时，正式分析的成长是封闭性的。它自身是越来越完美了，但是离现实也越来越远了。科斯把这种情况称为“黑板经济学”，因为这种情况下的教师往往“每一节课都在黑板上写满公式和教条，而不是去关注现实世界所发生的事情”。没有思想的技术工具的应用对公共政策的形成是没有任何价值的。

35 3. 新制度经济学研究方法的变化 哈奇森：如果新制度经济学要简化抽象程度—— 这种抽象限制了许多现代微观经济理论的发展， 那么，它必须从古典和新古典理论的演绎方法 转向经验、历史和制度方法。

36 经验、历史和制度分析具体方法 经验和案例研究。 反设事实是一种特殊的经验和案例研究方法。
反设事实即是设想或思维实验，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？

37 三、NIE的基本假设 经济理论的许多重大突破与创建往往是对一 些不符合人类行为的前提假设进行拓展与修 正取得的。
科斯、诺思、威廉姆斯等正是对新古典经济 学中许多前提假设的修正与拓展，才得以创 立新制度经济学的。

38 1．对经济人假设的拓展 斯密以来，经济学家们就把人类行为界定为 追求个人利益最大化的利己主义的化身，即 人们通常所说的“经济人”。

39 专栏1-5：为避限购令不惜假离婚 问题：该案例说明了什么？通过该案例我们可以得到什么启示？
“我们离婚吧！离了婚就可以买大房子了！”根据2010年9月底深圳市为进一步贯彻落实《国务院关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知》出台的“坚决遏制房价过快上涨的补充通知”，深圳户籍居民限购两套住房，且购第二套住房时最少要付6成首付。不少市民为了以3成首付购得二套房，或者取得购第三套房的资格，不惜去婚姻登记处办理离婚手续，在房子到手后再复婚。 根据深圳市民政部门统计的数据显示，2009年“限购令”尚未实施时，全市离婚人数为7695对；而2010年9月“限购令”出台后，当年离婚人数就达到8478对，2011年离婚人数更是达到了9800对。 “来办假离婚的夫妻，明眼人都能看出来，”福田区婚姻登记处陈跃主任告诉记者，他们一般不吵不闹，有的客客气气商量着来，有的还手拉着手，有的更是直接向婚姻登记处工作人员表示，“为了买房，先暂时离婚，回头还得来办复婚呢。” “假离婚”算不算钻“限购令”的空子？陈跃主任笑言，这属于“上有政策，下有对策”，老百姓根据政府制定的政策想出了各种办法。陈主任坦言，根据《婚姻法》规定，男女双方自愿离婚的，准予离婚。所以不管是真离婚还是假离婚，或者是为了某种目的去离婚，他们都无权干涉，只要是双方自愿、手续齐全，工作人员都要给予办理。 问题：该案例说明了什么？通过该案例我们可以得到什么启示？

40 人的利他主义 在许多情况下，人类行为远比传统经济理 论中的谋求自身利益最大化的行为假设更 为复杂，利他主义动机也常常约束着人们 的行为。

41 2.从合理利己到机会主义行为及诚信假设 在新制度经济学理论中，人的机会主义行为 倾向受到了高度的重视，它被视为经济主体 的一个重要的行为特征。 所谓机会主义行为倾向，是指人具有随机应 变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为 倾向。

42 机会主义行为与“看不见的手” 斯密只看到人的利己心，市场机制可以巧妙地 利用人们的利己心，把人们增加自己利益的行 动引导到增加社会福利的方向上来。他没有看 到人们利己中损人的方面。在损人利己的情况 下，市场机制的“看不见的手”的作用就会受到限 制。

43 人的诚信面 努德海文认为，威廉姆森只强调了人类行为动 机中机会主义倾向的一面，而没有看到或者说 忽略了人类行为中还有信任的一面。
努德海文提出了一个“分裂内核”模型。在该 模型中，假定人类同时具有天生的诚信本能和 机会主义倾向。

44 两种人性模型 威廉姆森的人性内核模型 努德海文的人性内核模型 外围：对机会主义的约束 外围：交易环境 内核：机会主义倾向 核心：机会主义
可信度 威廉姆森的人性内核模型 努德海文的人性内核模型

45 3. 从完全理性到不完全理性的假设 传统的新古典经济学假定经济人具备完全理性。
完全理性经济人的特点：“一个完全理性的个 体有能力预测到可能发生的所有事件，并可以 在各种可行的行为中进行评价和作出最佳选择， 所有这一切都可以在一眨眼的时间内完成，不 存在任何成本。”

46 诺思论不完全理性的原因 一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人 们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而 且交易越多，不确定性就越大，信息也就越 不完全。 二是人对环境的计算能力和认识能力是有限 的，人不可能无所不知。

47 威廉姆森论不完全理性 威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性， 即预期收益最大化；二是弱理性，即有组织的 理性；三是中等理性，介于以上二者之间。新 古典经济学强调的是收益最大化，即第一层次 的。而新制度经济学强调的是中等理性，即有 限理性。

48 第三节 流派渊源关系 一、与新古典经济学的关系 二、与旧制度经济学的关系 三、与马克思的制度分析的关系

49 一、与新古典经济学的关系

50 1.新制度是对新古典经济学的“修正” 拉卡托斯：一份研究纲领分不变的“硬核”和 可变的“保护带”两部分。
如果只是对研究纲领的“保护带” 重新调整， 则被称为对这一研究纲领的“修正”。 对原有研究纲领的内核要素的改变则意味着形 成一种新的研究纲领（或范式）。

51 2. 新古典的“硬核”和“保护带” 新古典的内核： 稳定性偏好、理性选择和相互作用的 均衡结构 新古典的保护带： 主体面临特定环境的约束； 主体拥有特定的关于环境的信息； 研究特定的相互作用的方式。

52 3.NIE没有抛弃新古典的“硬核” 以理性选择模型为例，这仍然是新制度经济 学的核心。只不过它抛弃了新古典经济学的完 全理性假设而代之有限理性假设。在新制度经 济学家看来，只要在新古典框架中加上产权的 限制和交易费用，新古典理性选择模型仍然是 有较强的解释力的。

53 4. 新制度对新古典保护带的修正 他们都直接试图将规则的限制和约束交易的 契约纳入经济模型，而且新古典模型中的理 想产权结构也被作为基本的标准而加以确认。 新古典经济学中关于完全信息和交易无成本 的假设也被放宽，正的交易费用的影响得到 了广泛的研究。

54 NIE对经济学研究领域的扩展 增加外生的新的约束（产权结构和交易成本）。 这一方法已被用于分析传统的市场交易；组织内 交易。这一工作已经使人们更好地了解到产权安 排的细微变化如何显著地影响了人们的行为。 试图解释市场组织和其他一些合约结构使之内生 化。各种经济组织像企业等都被看作一个契约网 络。 社会与政治制度同样被看作单个主体间相互交易 的产物，制度间的生存竞争也会产生制度均衡。

55 二、与旧制度经济学的关系

56 旧制度经济学的发展 该学派的发展经历了三代：第一代除 了凡勃伦、康芒斯外，还包括米切尔、 埃利、克拉克、米恩斯和托格维尔等。 第二代包括加尔布雷思、缪尔达尔和 阿里斯。第三代人数最为众多，包括 了弗斯特、格鲁奇、图尔、布什、塞 缪尔斯、霍奇森、克莱因、米罗斯基 等一大批学者

57 旧制度经济学特点 以 “行为主义”心理学的本能心理学说为理论 基础来研究人类的行为习惯及其对社会各种经济 制度发展演变的影响。
他们用“历史演进” 和“历史起源方法”研究 经济中各种制度从远古以来的各种形态及其历史 进化过程。 他们依据社会达尔文主义的进化哲学来说明制度 变迁，强调经济学是一门进化论的科学。

58 新旧制度经济学的关系 新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究 纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间 不存在 “修正”关系。虽然新制度经济学与 旧制度经济学有着相同的研究对象——人类社 会的制度及其变迁，但它不是在旧制度经济学 的基础上发展而来。

59 三、与马克思制度分析的关系 马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发 展的一种内生变量对新制度经济学产生了深刻 影响。
马克思的历史唯物主义框架对新制度经济学体 系的形成产生了重要的影响。

60 第四节 学术地位、框架及意义 一、新制度经济学的学术地位 二、新制度经济学的框架内容 三、学习新制度的意义及应有的态度

61 一、新制度经济学的学术地位 诺思：“科斯所引发的是一场经济学革命。科斯反复强调 的一种观点是，如果我们对基础制度以及它们如何影响经 济活动绩效的方式缺乏了解，就不可能真正理解现实经济 是如何运行的。这种观点和方法对我们分析经济活动和解 释为什么经济活动绩效存在质量差异具有巨大的意义。制 度是人类强加在他们相互关系上的一种结构，它决定了构 成人类经济活动和价格理论甚至整个新古典经济理论基础 的激励机制。科斯反复强调，我们所要做的就是要改变经 济学的研究方向。由于我们正在给出的证明能够比其他学 说更能解决人类所面临的问题，从而它正在改变经济学的 发展方向。事实上，这种情况正在发生。在整个经济学领 域，由科斯所开创的这一工作正在产生巨大的影响。”

62 二、框架和主要内容 新制度经济学 理论基础 交易费用理论 科斯定理 制度特殊理论 产权理论 契约理论 企业理论 制度一般理论 制度理论
制度变迁的动因理论 制度变迁的过程与方式理论 制度变迁的影响理论

63 三、学习新制度经济学的意义 学习新制度经济学有助于提高我们的制度创新 意识和制度创新能力，这对推动一国或一个企 业的制度创新具有重大的意义。
作为一门经济学基本理论，它对我们进一步学 好其他经济学科和课程具有重要的意义。 最后，了解新制度经济学的基本理论和基本常 识，已经成为参与我国经济学界众多理论交流 和热点讨论的必备要件。