渐进的革命 北京大学图书馆 图书馆系统评估项目 情况介绍

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1 渐进的革命 ------------------ 北京大学图书馆 图书馆系统评估项目 情况介绍
聂 华 北京，昌平

2 乱花渐欲迷人眼 －环境与背景 乱云飞渡仍从容 －过程与结果 路漫漫其修远兮 －经验与思考 任重道远，永远有多远？

3 乱花渐欲迷人眼 －环境与背景 大环境：几幅图画和几个归纳 小环境：系统和资源老生常谈 微环境：北大馆的问题与应对

4 大环境：我们所在的环境 技术：Gartner Hype Cycle 网络：Social Networking 读者：个人学习环境
机构：所在机构环境

5 技术发展预测：云计算与电子书阅读器 Peak of the inflated expectation = 期望膨胀顶峰期
Source: Gartner’s Hype Cycle for 2009 5

6 Source: Gartner’s Hype Cycle for 2010
技术发展预测：云计算与电子书阅读器 Key themes emerging from this year's Hype Cycle for Emerging Technologies include: ·         User experience and interaction. New styles of user interaction will drive new usage patterns, giving organizations opportunities to innovate how information and transactions are delivered to customers and employees. This includes devices such as media tablets and 3D flat-panel TVs and displays, and interaction styles such as gesture recognition and tangible user interfaces. 用户体验＋交互（ User experience and interaction ）： ·         Augmented reality, context and the real-world Web. The migration of the Web phenomenon — and technology in general — beyond the desktop and into the context of people's everyday lives is creating new opportunities for personalized and contextually aware information access. Augmented reality is a hot topic in the mobile space, with platforms and services on iPhone and Android platforms, and it represents the next generation as location-aware applications move toward the plateau. Other elements such as 4G standard, sensor networks and context delivery architecture are evolving more slowly, but will play a key role in expanding the impact of IT in the physical world. 增强现实，情景和真实世界的互联网（ Augmented reality, context and the real-world Web ）：网络，或者说技术，自桌面向人们的全方位的日常生活环境的迁移现象，带来的机遇是，更加个性化和情景敏感的信息获取方式和路径。增强现实 ·         Data-driven decisions. The quantity and variety of digital data continue to explode, along with the opportunities to analyze and gain insight from new sources such as location information and social media. The techniques themselves, such as predictive analytics, are relatively well established in many cases; the value resides in applying them in new applications such as social analytics and sentiment analysis. 数据驱动的决策（ Data-driven decisions ）：数字资源，或者说数据，从数量到形态都在激增，“Data Ocean”已经取代“Database”以便 ·         Cloud-computing implications. The adoption and impact of cloud computing continues to expand. In Hype Cycle for Emerging Technologies, cloud computing overall appears just topping the peak, and private cloud computing is still rising. Cloud/Web platforms are featured, along with mobile application stores, to acknowledge the growing interest in platforms for application development and delivery. ·         Value from the periphery. A number of technologies, such as mobile robots and 3D printing, are not yet widely used, but they can already provide significant value when used appropriately. Source: Gartner’s Hype Cycle for 2010

7 Social Networking＝The People Are the Network WWW是什么？媒体（Media） VS
Social Networking＝The People Are the Network WWW是什么？媒体（Media） VS. 场所（Place） 无论科学研究，个人学习，还是社会活动，人是最基本的连接点，从人开始，以人为中心的的一切应用，一定是最有效率的，也是最成功的，新的模式。 比如在这幅彩虹图上的应用：facebook，blogs，wikis，flickr，youtube等等。 社会网络将读者，信息和技术融为一体，在Social Networking的环境中，图书馆馆员需要做的就是成为知道如何利用信息技术和手段链接内容创建者和读者的信息专业人员。

8 Web2.0下的个人学习环境 自我循环，与你无关
1.Data will be available that shows which items, communities and groups access within the GLOBE repository. 2.This will be important as it will provide a good indicator of the most popular information. 3.Which in turn will allow people to search and access data that is relevant to them. 4. Learners can completely customize their learning landscape through the templating system. 5. System allows learners be not only the customer of information but also the contributors. 在web2。0时代的个人的学习环境，已经成为一个以网络为中心的自我循环的体系，用户可以完全自主地根据自身需求定制个性化的学习环境，而不是依赖既有的机构、系统或者人员，更的变化是，用户不仅仅是信息的接受者和学习者，而且是发布者和贡献者。最大的变化是，在这个环境中，并没有图书馆的显著位置。图书馆可以做到的是将自己嵌入到用户的学习环境中来。 From: Lorcan Dempsey’s presentation 8

9 MacKenzie Smith, MIT Library， NISO Forum: LRMS, Boston, 2009

10 有关技术环境预测的小结： Everything Online: 80％的内容和活动
www不再是一个媒体，而是一个场所，Social Network成为信息服务的主要场所 Content Changed & changing：内容永远变化，Video成为网上流通的主要信息类型 Cloud Computing: E-book Reader, Video teleconference, more Open Interface: Service oriented：图书馆嵌入到读者、所在机构的信息环境和工作和数据流中，而不是特立独行 Semantic web / Linked data Mobile Computing as a Service (Cloud Computing) Open Interfaces (Openness) Service Oriented Architectures (SOA) Mobile Semantic web / Linked data

11 小环境：系统.资源.需求的老三篇 DaaS from Publishers & Aggregators
云计算是高据2009年Gartner Cycle技术预测的期望膨胀顶峰期的一项技术，而在图书馆，数据即服务，也就是DaaS早已不是新鲜的场景。 这是一幅典型的图书馆数据云的场景，如果我说北京大学图书馆订购了450多个电子资源数据库可能不如这幅数据云图带给大家的感观更为直接。 需要说明的是，北大馆并不是OCLC的直接用户，但是CALIS已经在和OCLC进行数据转换测试，提交CALIS全部中文数据已经在日程安排之中，继国图提交了全部中文书目数据后，CALIS也将步其后尘，将？？万中文MARC书目数据融入到WorldCat的云朵之中。 11

12 小环境：系统.资源.需求的老三篇 MIT图书馆系统拓扑图：管中窥豹，可见一斑
后台系统（Back Office，减少）： Unicorn，管理图书馆传统工作流程和书目检索 前端系统（Front Office，大量增加）： 门户、OPAC2.0、统一认证、统一检索、导航、馆际互借、自助服务等 NISO Forum on LRMS ©MIT, 2009

13 小环境：系统.资源.需求的老三篇 网络环境中的读者－习惯和需求
Urgent need for libraries to offer interfaces their users will like to use Powerful search capabilities in tune with how the Web works today Meet user expectations set by other Web destinationsMaintain quality of searching in precision, predictability, and scope Widespread dissatisfaction with legacy OPACs. Many efforts toward next-generation discovery layer products. Movement among libraries to break out of the current mold of library catalogues and offer new interfaces better suited to the expectations of library users. Decoupling of the front-end interface from the back-end library automation system 一个读者喜欢和习惯的界面。 一种与当今的网络检索引擎媲美的强大的检索能力， 满足读者在网络世界中养成的用户体验经验 满足对精准度，和内容范围界定的质量要求 读者对传统图书馆检索界面的不满 业界对下一代发现层产品的不懈努力 图书馆挣脱传统束缚提供 满足读者体验需求的新界面运动 技术上解除前端界面与后台系统的耦合 Marshall Breeding Trends in Library Automation，October 15, 2009

14 小环境：系统.资源.需求的老三篇 网络环境中的读者－习惯和需求
资源：形态，种类，格式，数量…… 传统纸质资源 自建数字特藏 商业电子资源 系统： 前端与后台 整合与揭示 发现与获取 工作流程亟待脱胎换骨改 不改善检索功能读者不回头 电子资源整合需求层出不穷 数字内容亟待保存管理有效使用

15 微环境：北大馆的问题和任务 ＝》重新考量图书馆所在的技术环境和服务策略的机缘. 肇始于图书馆集成管理系统的评估；
资源与服务不断丰富和扩展，应用系统从少量到繁多，从单一到多样，从集中到分散迅速发展。 在此背景下，围绕ILS的功能定位和未来发展，有了更大的复杂性和更多的可能性。 扩展为图书馆应用系统群的广泛调研； 延伸至对图书馆系统/解决方案整体部署的全面考量。 ＝》重新考量图书馆所在的技术环境和服务策略的机缘.

16 微环境：北大馆的问题和任务 第一阶段：ILS系统评估 总结ILS系统应用情况分析问题和不足 按照模块对ILS系统进行全面功能评估
沿用VS更换：～～这是个问题！ 第二阶段：ILS及其他图书馆系统产品与业界调研 系统和业界考察调研：ILS，下一代界面 确定重点考察的产品： 第三阶段：重点产品/解决方案的调研、测试、应用与实施 Unicorn系统评估意见： “沿用”－肯定主要功能的可用性，在目前图书馆的工作流程没哟脱胎换骨的改变，ILS系统在理念上没有根本性的超越，在结构上没有革命性的变革，在功能上没有实质性的改善的情况下，更换系统需要慎重决策，建议“继续使用”但需要尽快升级版本并解决存在问题；如采访、流通、期刊和分馆办。 “更换”－集中在编目、教参和OPAC。 OPAC是读者意见集中之处，也是我们在做出沿用当前ILS系统的决策后，仍然需要尽快解决的首要问题。

17 乱云飞渡仍从容：过程与结果 第一阶段任务：Unicorn系统评估
“沿用”－集中在采访、流通、期刊和分馆系统。 肯定系统主要功能的可用性，肯定十年应用的成果，更换需要慎重决策，但需要尽快升级版本并解决现存问题，进行API开发满足个性化需求； “更换”－集中在编目、教参和OPAC。其中，OPAC是读者意见集中之处，也是做出近期仍然沿用决策后，首当其冲需要解决的问题。

18 乱云飞渡仍从容：过程与结果 第二阶段任务：ILS及其他图书馆应用系统产品 主要图书馆系统厂商产品调研一览表（一）
5个厂家 6类系统 Exlibris III SirsiDynix VTLS 华能 ILS Aleph500 Milennium Unicorn Symphony Virtua ToRead 发现获取界面OPAC2.0 Primo Encore WebPacPro Enterprise Visualizer ToKnow 统一检索 Metalib ResearchPro Muse 资源调度 SFX 电子资源管理 Verde ERM 数字内容管理机构库 Preservation ContentPro VITAL 开源软件 Scroblio研发 Primo试用 第二阶段：主要图书馆系统厂商产品调研情况，除了ILS系统，第一代的电子资源整合产品（联邦检索和资源链接调度系统），电子资源管理系统和数字内容管理系统/机构库之外，主要针对新兴的下一代图书馆发现获取界面进行了开源软件研发（Scroblio），商业系统的调研，含Primo，Encore，Visualizer等，并重点进行了Exlibris的Primo试用。 18

19 乱云飞渡仍从容－过程与结果 第二阶段：ILS系统
传统流程没有改变，基本满足业务功能需求 开发工具、应用技术和标准协议支持等方面基本趋同 系统开放性和本地化个性化功能支持方面差别较大： 部分ILS系统从支持C/S，B/S并存转向完全B/S架构 部分ILS系统实现对FRBR的支持和MARC到FRBR的数据转换 面对网络时代读者需求，推出OPAC2.0产品，改善ILS系统检索界面和功能 ILS不能胜任电子资源管理的需求； ILS系统商的服务是用户关注的首要问题之一，也是满意度总体偏低的重要原因之一。

20 乱云飞渡仍从容－过程与结果 Dreaming of a better ILS
直接、只读式的数据获取，最好是通过一个开源的数据库管理系统，比如MySQL； API做为与ILS通讯的标准的途径； 标准化的系统，包括安全和更加完备的文档； 更为强大的系统互操作功能，适合图书馆的所有系统，包括集成商，开源社区，自主研发的各种模块（components）以及更多的，包括企业层次的系统，比如课程软件，大学门户，以及共享的图书馆系统（如OCLC）； ILS和OPAC之间更为清晰的界限：ILS将继续有效地管理图书馆地业务流程，而OPAC则需要演变为一个更为成熟的检索工具。 更好的用户界面，使用最新的技术，为图书馆馆藏提供单一的界面，而不论是什么格式。

21 乱云飞渡仍从容－过程与结果 开拓新的道路：几种努力和可能
OLE －开源系统的尝试，两年的开发期 URM－Exlibris的努力 商业的开放平台 崭新的？还是衍变的？ 网络级的图书馆联盟管理平台－Web-scale library automation OCLC WorldCat Local cooperative library management system

22 乱云飞渡仍从容－过程与结果 第二阶段：关于下一代界面
界面风格：可嵌入的单一入口，Google like的表现与导航； 分面导航：基于结构化元数据构建，支持递进式的深度检索，直至获取最小，最精准的知识单元，or the right result 增强内容：封面、TOC、书摘、书评 动态链接：内外部，电子资源，网络资源等 Web2.0特点：读者互动，标签tag，书评等 可视化： 常见的增强内容： 封面、TOC、书摘、书评等 实时馆藏信息、流通信息 Marshup混搭技术 AJAX Web-based API (web services) Direct web page extraction 通过链接扩展信息获取的范畴： 动态创建能够链到系统之外的链接 搜索内容扩展到系统内容之外 提供更为丰富的内外部链接： 馆藏电子资源链接 Library catalog，Union Catalog（如Worldcat）链接 情景敏感链接（context-sensitive links） 与OpenURL 链接解析器的整合 与Google等搜索引擎合作揭示馆藏 Web2.0支持的用户互动 读者提供书目的补充信息； 读者为图书评级或者写书评； 标签tag的使用，允许读者使用非正式的词汇标引图书或者其它资源；Flickr，读者自标引可作为图书馆书目主题词汇表的补充。 关键词检索、Relevancy相关度、“Do you mean?”功能、Recommendations推荐/相关资源、RSS（新书清单、特定学科相关文献清单、Etc.）

23 AquraBrowser

24 Primo试用：2009/4/10－2009/11/10 实施要点： 考察重点： 界面与功能 资源整合获取： 书目和特藏 应用系统接口：
检索框：个性化定制配置 分面：主题词/编著者/馆藏/出版日期/资源类型/语种/图书分类号, 七个 内容增强：封面/作者介绍/网络摘要/书评/TOC等 Web2.0功能：添加评论、标签等 考察重点： 界面与功能 资源整合获取： 书目和特藏 应用系统接口： RTA和统一认证 数据处理功能 24

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26 Primo试用：几点思考和建议 界面：More Google like Single interface?
范围：For article and books and everything Real time streaming of enhanced data direct from content providers via XML？ 检索：相关度排序，更优化的算法？ 数据： 对书目数据进行进一步挖掘和增值？ DEP和FRBR之外，进一步的关联？

27 乱云飞渡仍从容：过程与结果 结论：一、二阶段调研要点回顾 ILS系统：何去何从？静观其变！ 图书馆界面旧貌换新颜 图书馆全部资源的整合
数字内容的创建和管理 重点：自2009年春季学期开始 发现获取：Interface（Discovery Layer） 资源整合：Integration （Content Layer） ＝》北京大学图书馆II项目（PKUL II Project） 电子资源管理与服务：ERM=>URM 数字特藏挖掘与建设：IR

28 乱云飞渡仍从容：过程与结果 第三阶段重点：Interface+Integration 主要图书馆系统厂商产品调研一览表（二）
商家 产品 Exlibris Serials Solutions EBSCO 其它 发现界面 D. Interface Primo Summon Discovery Service Encore Web Scale 资源整合 Integration MyLibrary 中心索引 Primo Central Discovery Service Synergy 资源调度 SFX 360 Link 统一检索 Metalib 360 Search 其它产品 bX 360 Core 360 Counter 电子资源整合技术的发展与比较 基于元搜索（Meta Search or Federated Search）VS. 基于元数据仓储联合索引（Unified or Central Index） 28

29 ～～世纪之交图书馆业界认同Google like的一次尝试。
元搜索（Meta Search）型： ～～世纪之交图书馆业界认同Google like的一次尝试。 1）检索相关：对同时检索资源的限制；检索速度方面难以 克服的缺陷；检索表现依赖于每一个目标资源和网络表现； 2）结果相关：查重和归并；显示和排序；这两点皆由于无法 对不同目标资源的结果确定一个好的查重算法和一个统一的 显示方式；而相关度排序的问题更为复杂和棘手。 3）标准相关：缺乏目标资源的记录结构；缺乏相关的标准检 索协议，通常使用Z39.50，API和XML网关，甚至通过HTTP进 行元数据抽取。 ~~面向图书馆的元搜索工具及其应用，聂华等，大学图书馆学报2006 No.5 所有以上种种，造成元搜索型整合检索技术在十年中应用 广泛（统计：接近3000用户）但效果不尽理想。而随着Google Scholar学术搜索自2004年开始独领风骚，基于海量元数据的元 数据仓储技术成为追捧热点，元数据索引服务开始进入视野并 迅速广泛应用（统计：超过700家，年度增幅超过40％）。

30 元数据仓储型（Unified or Central Index）：
1）背景：Google Scholar榜样效应；开放获取理念深入人心；内容商与系统商联手合作。 2）原理：通过抽取、映射、收割、导入等手段对异构资源元数据以及部分对象数据进行收集和聚合，在本地分布或者远程中心平台提供统一的检索和服务。 2）特点：基于统一格式，结构清晰的元数据，灵活构建各种分类和分面，从而按照知识本体进行组织和揭示；强大的检索能力和良好的结果相关度排序等。 元数据仓储/聚合型的优点逐渐凸显出来：检索速度快、检索结果相关度好、规范性强，同时与资源商合作建立中心元数据索引契机也已到来。元数据仓储/聚合型通过抽取、映射和导入等手段对分布异构资源的元数据（也可能包括对象数据）进行收集和聚合，安装在本地系统或者中心系统平台提供统一的检索和服务。该方式的优势是数据经过收集转换后不仅格式统一，而且结构清晰，可以按照需求建立各种分类体系，或者按照更高级的知识本体对数据进行组织和管理。元数据仓储/聚合型的典型代表有学术搜索引擎Google Scholar，SerialsSolutions公司新发布的网络级发现服务Summon，以及Exlibris公司即将推出的数据服务Primo Central（作为数据服务/组件被下一代界面Primo调用）。（还有Encore未来版本的设计思路，也是metadata streaming 类型的。详细情况可以参考他们之前的演示，但可能资料不是很齐备。）（Encore新推出的产品包含了文章级深入整合，Encore Synergy，具体情况有待了解。）

31 乱云飞渡仍从容：过程与结果 两种模式的取舍和角力
混合型（Hybrid） ：元搜索＋元数据仓储 Exlibris’ Primo/Primo Central EBSCO’s EBSCO Discovery Services 单一型（Pure） ： 元数据仓储 Serials Solutions‘ Summon ～～且听下回分晓： Serials Solutions的介绍 清华大学图书馆的比较

32 乱云飞渡仍从容：过程与结果 鹿死谁手？花落谁家？
November 30, 2010：Three UK Institutions Select Primo and Primo Central Index from Ex Libris November 30, 2010：University of North Carolina at Greensboro chooses EBSCO Discovery Service November 29, 2010：Liberty University Chooses Serials Solutions Summon Discovery Service

33 北京大学图书馆 发现界面与资源整合解决方案
满足读者的迫切需求： 一个唯一的界面（single interface） 一个统一的路径（comprehensive gateway） 一个具备与读者习惯的那些著名的检索站点相似的风格和成熟度的解决方案。 一个实现图书馆全部馆藏信息资源组成的发现与获取的解决方案。 “Google Like ”：唯一，全面，便捷

34 唯一，全面，便捷 “唯一”：界面和体系架构的设计； “全面”：资源的覆盖范围、内容和质量
图书馆全部资源：印刷＋电子；元数据＋全文；本地＋远程； 多来源，多格式，多？？ 完备性，丰富性，规范性，准确性 “便捷”：检索；显示；排序 更快更强更深的检索（Search）； 更优化更人性化更可视化的显示（display）； 更精准更可靠的结果集相关度排序（sort）； 个性化交互式的体验（User Experience）

35 北京大学图书馆 发现界面与资源整合解决方案
检索词等输入数据 结果记录元数据 目标链接（记录全文/其他服务） 基于元数据仓储的 Unified/Central 索引 北大馆藏 + 电子资源 User Interface 检索框输入 结果记录 格式化显示 Link按钮 OpenURL数据 目标链接 服务 读者 链接服务器 解决方案的三个组成： 1

36 Interface＋Integration项目任务
说明：做为系统评估项目的第三阶段，旨在完成对发现获取界面和资源整合检索解决方案的调研、评估和确定。对象包括基于元数据聚合的网络级发现产品、基于OpenURL的开放链接产品、下一代发现获取界面。 目标：提出2－3个北京大学图书馆发现获取界面与资源整合解决方案，比较各方案优劣供作为决策依据。 方法：以产品、解决方案的调研、试用和比较为主，梳理并形成。 范围： 商业产品：业界厂商产品 开源软件：有所考虑，终未进行 开放使用：Google Scholar，做为参照 时间：2010年

37 《国内外主要大学图书馆II解决方案研究》 《北京大学图书馆系统评估工作总结报告》
预期成果： 产品功能评估比较表： 表一：《下一代界面类产品功能评估表》； 表二：《链接类产品功能评估表》； 表三：《发现界面＋资源整合检索产品功能评估表》 《国内外主要大学图书馆II解决方案研究》 《北京大学图书馆系统评估工作总结报告》 第一部分：图书馆自动化集成管理系统ILS 第二部分：下一代图书馆发现与获取界面 第三部分：发现获取界面＋资源整合＋链接调度调研 第四部分：发现获取界面与资源整合解决方案 《北京大学图书馆系统拓扑图》（下一步….）

38 乱云飞渡仍从容：过程与结果 第三阶段重点：Interface+Integration 主要图书馆系统厂商产品调研一览表（二）
商家 产品 Exlibris Serials Solutions EBSCO 其它 发现界面 D. Interface Primo V1, V3 Summon Discovery Service Encore Synergy 资源整合 Integration Primo Central 中心索引 Discovery Service Web Scale CCC/Swets MyLibrary SFX 360 Link 书生资源门户牛搜 Metalib 360 Search 根据情况 主要跟踪 测试三家 解决方案 38

39 调研测试要点 安排 项目 测试重点内容 参与部门 界面和功能 Interface 界面 检索 系统 咨询 全部资源 Content 馆藏书目
数字特藏 电子资源 资源建设 古籍特藏 接口 (本地系统) ILS RTA 统一认证 中文化 中文检索 繁简转换 字符编码 采购相关

40 重点关注问题 界面：Google like 的简捷 检索：Web like 的体验 内容： 标准化和开放性：系统和数据接口 本地化：
覆盖：“高”“大”“全”的资源覆盖 质量：元数据的规范性、丰富性和更新频次 标准化和开放性：系统和数据接口 本地化： 中文电子资源内容的覆盖 中文检索，排序，拼音和关键词的处理 有力的本地技术支持

41 融入用户环境的功能 桌面工具、移动设备 题外话：北京大学移动图书馆拓扑图

42 “渐进的革命”？ 图书馆：永远在追赶 图书馆系统：永远的Beta版 “任重道远，永远有多远？”

43 ~~感谢北京大学图书馆界面与整合小组的辛勤工作！ ~~感谢Exlibris和Serials Solutions等公司的大力投入和积极配合！
谢谢聆听! ~~感谢北京大学图书馆界面与整合小组的辛勤工作！ ~~感谢Exlibris和Serials Solutions等公司的大力投入和积极配合！