证券事务管理 系统方案 为上市公司提供专业服务 2017/3/17.

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1 证券事务管理 系统方案 为上市公司提供专业服务 2017/3/17

2 证券事务管理平台建设目标 充分发掘北京淘璞易公司在长期研究上市公司服务方面的专业优势，针对上市公司（特别是中小型上市公司）、新三板挂牌公司在处理信息披露、公司治理、合规运作、数据分析等资本市场相关业务方面时所面临的实际问题和困难，为之提供办事指引、工作模板、事件提醒、数据统计等服务，最终打造一个上市公司处理资本市场业务的私有云工作平台。 提高工作效率 降低工作难度 减少违规可能 提升决策科学性 1 2 4 3 对上市公司的价值

3 证券事务管理平台模块内容 证券事务 服务平台 业务指引 档案管理 事件提醒 公司治理 合规性交易 统计分析

4 证券事务管理平台——公告模板及样例 公告样例 公告模板 简化和规范上市公司的公告撰写及披露
选取常见、量大、披露形式较为规范的临时公告制作公告模板。 制定格式化、简单化的公告模板，只需填写变量即可。 预览完毕，保存后快速生成word或pdf文件。 分阶段逐步增加对于所有类型的公告，均提供公告样例供查询参考。 通过条件筛选，精确定位所需公告。

5 证券事务管理平台——事件提醒 掘取有用信息及时提醒 事件类型 初期设计内容仅选取六类事件，后续逐步扩展。 可查询某段时间内指定事件具体情况。
工作日程 任务分派 股份解限售 独董换届 高管增减持 监管通知 … 掘取有用信息及时提醒 初期设计内容仅选取六类事件，后续逐步扩展。 可查询某段时间内指定事件具体情况。 事件发生时，主动进行信息提示。 信息提示方式多样，邮件、短信等。 通过个性化配置，向指定用户发送指定公司、事件类型的相关信息。

6 证券事务管理平台——业务指南 为上市公司办理资本市场相关业务提供指引 担保 关联交易 募集资金 …
初期推出定期报告和临时公告的三块内容，后续逐步扩展再融资，并购重组等。 与事项相关的法规、格式要点及注意事项等。 业务流程说明及解析。 业务办理过程中需要提交的材料。 业务进行区间需要披露公告及其样例。 区间报告，

7 工作平台 证券事务管理平台——公司治理 为上市公司的公司治理提供流程化系统 公司治理方面相关法律法规的搜集整理、分类、查询、变更提示。
董事会 股东大会 高管 监事会 为上市公司的公司治理提供流程化系统 公司治理方面相关法律法规的搜集整理、分类、查询、变更提示。 形成日常业务平台，进行资料共享、会议安排通知等。 股东大会、董事会会议、监事会会议的会前、会后记录管理。 会议记录内容的分类统计及结果导出。 董监高任职等违规的主动警示。 区间报告，

8 交易合规性 意外违规 证券事务管理平台——合规性交易 对合规交易信息进行及时提醒、避免意外违规
初期内容：敏感期交易、短线交易、应披露持股、内幕交易、公司受处罚情况 对公司相关人员的交易敏感期以及是否涉嫌短线交易等进行主动提示和信息判别。 提高公司合规性，避免意外违规。 搜集、整理最新的交易合规性方面政策法规。 交易合规性 意外违规

9 证券事务管理平台——系统特性 安全 · 严密 智能 · 高效 集中 · 规范 信息与数据的集中管理 灵活严密的权限体系 强调以文档审阅为重点
记录与过程管理 具有良好的系统日志体系 历史记录留痕 备份还原控制体系 符合各项规范 贴合原有工作习惯 按照进度智能串联协同 强大的报表和数据统计功能 减少对人的依赖性 分散和简单的管理变为集中、有序 实现管理的规范化和制度化 多层次、跨部门协同处理各项业务 所有数据统一归口管理 所有业务模块的文件集中管理 方便在需要时进行归档备份 支持多人协作、数据共享、备份和还原 支持短信邮件群发，文件加密推送 支持对文档发表评论意见

10 证券事务管理平台——主要特点 主要 特点 专业性强，专门面向上市公司进行服务。 强调实用性，确实解决上市公司资本市场业事 务中的实际问题。
为上市公司办理资本市场业务提供便利，提高 工作效率 专业性强，专门面向上市公司进行服务。 强调实用性，确实解决上市公司资本市场业事 务中的实际问题。 服务平台功能、业务内容灵活化、个性化、 可拓展性较强。

11 谢 谢！