国家知识产权局专利战略推进工程 项目管理介绍

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1 国家知识产权局专利战略推进工程 项目管理介绍
国家知识产权局知识产权发展研究中心 专利战略推进工程领导小组办公室 2012年3月 –南昌

2 介 绍 内 容 一、管理目标 二、管理机构 三、管理流程 四、奖励罚则 五、重点方向

3 专利战略推进工程项目实施背景介绍 1、实施意义 实施全国专利战略推进工程，大力推进专利战略工作，是实施国家知识产权战略的重要措施之一，是新时期我国专利工作的最重要和最迫切的任务之一。 专利战略推进工程是以提高我国国内专利申请的数量和质量、大力提升我国核心竞争力为直接目标，围绕培育一批在关键技术领域拥有自主知识产权的企、事业单位为重点，以营造更为有力的法制和政策环境为基础，以建设专利信息技术服务系统和培养大批专利战略专门人才队伍为支撑，积极促进专利技术的创造、利用与产业化的良性循环，使专利制度在我国科技创新与经济发展中发挥更大的作用。

4 三是增加我国自主知识产权数量，提高我国知识产权质量 一是帮助技术创新主体正确选择科技创新的重点和突破口
专利战略推进工程项目实施背景介绍 2、实施目标 全力支持和帮助重点行业，企事业单位，培育、形成、提高参与国内国际市场竞争的核心能力 三是增加我国自主知识产权数量，提高我国知识产权质量 一是帮助技术创新主体正确选择科技创新的重点和突破口 四是为我国技术引进决策提出方向性、策略性、指导性参考意见 二是发现和提出重要产业、重要领域的技术创新路线 五是为我国重点领域的高新技术、产品、产业，实用技术、产品的创新发展，提出市场控制的知识产权策略

5 3、实施方法 专利战略推进工程项目实施背景介绍 国家层面 行业层面 有限目标 突出重点 企业层面 积极推进 以点 带面
增强我国科技经济的国际竞争力、维护国家的经济安全 国家层面 1 3、实施方法 为行业主管部门制定与知识产权有关的行业政策提供理论依据，合理通过政策杠杆促进技术快速发展 行业层面 2 3 有限目标 突出重点 增强自身的竞争能力和优势，赢得知识产权竞争乃至整个市场竞争的主动权，谋取更大市场份额和经济利益。 企业层面 3 积极推进 以点 带面

6 通过有效的使用与控制人力、物力、财力、信息等项目资源，确保项目在 规定的时间内、批准的预算内，达到质量性能的要求，最终使研究的项目
一、专利战略推进工程项目管理目标 通过有效的使用与控制人力、物力、财力、信息等项目资源，确保项目在 规定的时间内、批准的预算内，达到质量性能的要求，最终使研究的项目 有益于专利战略推进工程的总体目标的实现。 项目的质量要求是什么？ 质量 在规定的时间内完成了既定的任务 项目成功 项目的经费使用合理 项目的交付成果满足政府或者相关 行业、企业的要求 预算 项目主要利益相关者满意项目研究的成果 时间 需要多少经费？ 在什么时间内完成？ 不同的项目，对项目的三大目标有不同的侧重

7 管理失败的原因: 对项目研究的意图缺乏真正的理解 研究不充分 未按申报计划进行 人事方面原因 项目承担单位协作方面原因 项目管理部门的原因
一、专利战略推进工程项目管理目标 管理失败的原因: 对项目研究的意图缺乏真正的理解 研究不充分 未按申报计划进行 人事方面原因 项目承担单位协作方面原因 项目管理部门的原因

8 国家知识产权局软科学和专利战略推进工程领导小组
二、专利战略推进工程项目管理组织机构 国家知识产权局软科学和专利战略推进工程领导小组 项目管理小组 推进工程领导小组办公室 负责审批专利战略推进工程有关的规章制度 审批专利战略推进工程工作计划和项目指南 审批专利战略推进工程立项项目 审批专利战略推进工程成果推广计划 项目评审小组 组织管理项目实施 监督项目承担单位按进度完成合同书规定的任务 监督项目经费和配套资金的到位和使用情况 根据项目实施进展情况，适时向领导小组提出项目的调整或撤销方案 收集、汇总项目完成后的验收材料，并受领导小组的委托组织项目结题评审 《管理办法》中第四、五条规定 项目组（1） 项目组（2） 项目组（o） 项目组（m） 项目组（n） 相关的研究组成员

9 专利战略推进工程项目管理四步法 三、专利战略推进工程项目管理流程 启动项目管理准备 项目立项管理 实施、跟踪监控项目 项目验收
项目管理的重要活动、可交付的主要成果 （第1步） 明确方向 明确年度项目需求 制订项目申报指南 确定年度工程经费 （第2步） 发布项目指南 接受项目申报 评审申报项目 确定项目资金 提交领导小组审批 下达立项批复 合同签署 拨付第一笔资金 （第3步） 沟通项目信息 平衡项目冲突 管理项目合同 跟踪项目执行计划 控制项目变更范围 控制进度、经费 控制质量、风险 (第4步) 项目移交评审 合同收尾 行政收尾

10 专利战略推进工程项目管理四步法 三、专利战略推进工程项目管理流程
启动项目管理准备 围绕总目标和指导意见，可以明确该年度项目研究的意义、方向，项目管理的形式，对项目的顺利完成有其深远意义。 （第1步） 明确目标方向 明确年度项目需求 制订项目申报指南 确定年度工程经费

11 专利战略推进工程项目管理四步法 取消 进入项目指南 三、专利战略推进工程项目管理流程 启动项目管理准备 明确方向 明确年度项目需求
推进工程战略目标 “科教兴国战略” “可持续发展战略” “国家知识产权战略” “走出去战略” “战略新兴产业” 社会需求 知识产权制度难题 选择关系到我国经济科技发展前景的领域，在高新技术的研发以及技术进出口等方面，对可能遇到的知识产权问题开展专利战略研究，同时将选择少数若干重点企业开展示范性的专利战略推进工作。 由项目管理 办公室执行 （第1步） 明确方向 明确年度项目需求 制订项目申报指南 确定年度工程经费 按三个层面设定范围与优先级 专业分析 研究可行性分析 经费分析 由推进工程领导 小组执行 征求研究项目：收集信息、主动走访、自行申报 取消 按照一定的程序，确定项目申报范围 进入项目指南

12 专利战略推进工程项目管理四步法 三、专利战略推进工程项目管理流程 《管理办法》第六条规定 启动项目管理准备
由领导小组办公室结合国家知识产权体制、知识产权在经济、社会和科技发展中的重大关键问题，通过调研、召开专家研讨会等方式，提出申报范围，并起草《国家知识产权局专利战略推进工程申报指南》（年度），报领导小组审批。 《管理办法》第六条规定 （第1步） 明确方向 明确年度项目需求 制订项目申报指南 确定年度工程经费 按照这几年执行情况来看，每年工程经费均在往年基础上，略有增加。此笔经费是在上年计划中提出，并须上报领导小组讨论，这有个前期协调的问题。这是我们年度项目执行的保障。

13 专利战略推进工程项目管理四步法 发布范围：省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团、 计划单列市知识产权局、有针对性的科研院所以及相关企业
三、专利战略推进工程项目管理流程 专利战略推进工程项目管理四步法 项目立项管理 发布范围：省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团、 计划单列市知识产权局、有针对性的科研院所以及相关企业 发放单位：以国家知识产权局的名义 （第2步） 发布项目指南 接受项目申报 评审申报项目 确定项目资金 提交领导小组审批 下达立项批复 合同签署 拨付第一笔资金 发放方式:国家知识产权局行文、国家知识产权局网站以及各宣传媒等渠道公布 具体内容： 项目申报类别。包括项目所要解决问题的简单描述； 项目目的。解释执行该项目的原因； 项目目标。包括时间期限、费用预算以及质量要求等可 量化的指标； 项目主要交付结果。项目承担单位在研究完项目后，取得的成果形式。

14 1、发布项目指南 2、接受项目申报书 3、专利战略推进工程项目的初评和审批 4、下达立项通知 5、签订项目合同并拨付第一笔项目研究经费
三、专利战略推进工程项目管理流程 （二）项目立项管理（第二步） 1、发布项目指南 2、接受项目申报书 项目申报单位或个人须经省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团、 计划单列市知识产权局推荐（保证单位），在项目申报指南发布两 个月内向领导小组办公室提交《国家知识产权局专利战略推进工程申 请书》以及其他相关证明等材料。 申报书基本内容： 项目研究内容的组织结构； 工作职责以及完成的标准； 其具体措施以及相关执行方案； 项目小组成员构成及相关成员的知识结构； 项目开支明细，其他资金如何筹措； 确保项目的范围、进度、质量等基线标准。 3、专利战略推进工程项目的初评和审批 4、下达立项通知 5、签订项目合同并拨付第一笔项目研究经费

15 1、发布项目指南 2、接受项目申报书 3、专利战略推进工程项目的初评和审批 4、下达立项通知 5、签订项目合同并拨付第一笔项目研究经费
三、专利战略推进工程项目管理流程 （二）项目立项管理（第二步） 1、发布项目指南 2、接受项目申报书 3、专利战略推进工程项目的初评和审批 初评：由领导小组办公室组织有关专家对申报项目进行初评； 审批：领导小组办公室将初评结果及相关材料上报领导小组进行审批。 专家判断申报项目是否确定为本年度的研究项目，其主要原则： 申报的项目是否是属于年度项目指南中的项目； 申报单位申报的材料，确定其是否有能力承担此项目的研究； 申报的经费是否属于项目计划范围之内的，若有超支承担单位能否自筹资金； 根据申报材料，确定该项目的研究结果，是否是符合专利战略推进工程的指导纲要精神； 对于该项目组的成员结构，是否是利于该项目的研究；对于申报单位承担此项目有无风险。 重点项目 最终确定 一般项目 指导项目 4、下达立项通知 5、签订项目合同并拨付第一笔项目研究经费

16 1、发布项目指南 2、接受项目申报书 3、专利战略推进工程项目的初评和审批 4、下达立项通知 5、签订项目合同并拨付第一笔项目研究经费
三、专利战略推进工程项目管理流程 （二）项目立项管理（第二步） 1、发布项目指南 2、接受项目申报书 3、专利战略推进工程项目的初评和审批 4、下达立项通知 项目经审批后，由领导小组向项目承担单位或个人 下达《专利战略推进工程立项批复》 5、签订项目合同并拨付第一笔项目研究经费

17 1、发布项目指南 2、接受项目申报书 3、专利战略推进工程项目的初评和审批 4、下达立项通知 5、签订项目合同并拨付第一笔项目研究经费
三、专利战略推进工程项目管理流程 （二）项目立项管理（第二步） 1、发布项目指南 2、接受项目申报书 3、专利战略推进工程项目的初评和审批 4、下达立项通知 5、签订项目合同并拨付第一笔项目研究经费 根据立项批复，项目承担单位或个人与国家知识产权局签订《国家知识产权局专利战略推进工程合同书》。 合同签署完毕后，我中心代为协办将拨付第一笔研究经，拨付的额度一般是项目经费的一半。 《管理办法》第十条规定

18 三、专利战略推进工程项目管理流程 （三）实施、跟踪监控项目（第三步） 1、项目的启动 项目启动研究可以有多种方式，根据项目的大小以及影响力，可以前期对项目进行宣传，比如有些国家层面的项目研究，启动项目时可以以新闻会发布会的方式或是举办开题仪式等，但此种方式必须是关系重大的项目。其他的方式可由地方局或项目承担单位确定。 2、对项目进行沟通 3、项目控制

19 1、项目的启动 2、对项目进行沟通 3、项目控制 三、专利战略推进工程项目管理流程 （三）实施、跟踪监控项目（第三步）
《管理办法》第十一条第3款规定 沟通方式：会议、电话、书面报告、电子邮件还是其他方式。 按合同书的规定向领导小组办公室提交《国家知识产权局专利战略推进工程执行情况报告书》，这是要求在中期向领导小组办公室以书面的形式沟通项目执行情况。 沟通内容： 与项目计划相比，项目工作量完成的怎么样？ 已完成的工作质量怎么样？ 与计划相比，进度情况怎么样？ 与计划相比，实际经费支出如何？ 项目执行到现在，出现了哪些问题，这些问题有哪些解决 方案，建议采取哪种方案解决，为什么？ 3、项目控制

20 阶段评估 1、项目的启动 2、对项目进行沟通 3、项目控制 中期报告 调整与撤销 三、专利战略推进工程项目管理流程
（三）实施、跟踪监控项目（第三步） 1、项目的启动 2、对项目进行沟通 3、项目控制 阶段评估 中期报告 调整与撤销 （一）承担单位或个人应当按合同书规定的进度向领导小组办公室提交项目执行情况报告书；领导小组办公室对上报的项目执行情况报告书进行审核后，报送领导小组; （二）如项目取得重大进展或者突破，遭遇不可抗力因素或者发生其他可能影响项目按期完成的重大事件，项目承担单位或个人应当及时向领导小组办公室提交书面报告，然后按领导小组确定的处理意见执行; （三）领导小组办公室对于专利战略推进工程实施的情况及时以书面形式报送领导小组。 （一）国家重点发展方向、政策发生重大变化，导致项目无需继续进行的； （二）经过实践证明，所选实施方向已不可行或无任何实用价值的；或国内已有相当或更高水平同类研究成果的； （三）参加项目工作的骨干等发生变化，导致项目无法按原计划进行的； （四）配套经费、自筹经费或其他物质条件不能落实，影响项目正常进行的； （五）因项目承担单位或个人组织管理不力或其他原因使项目无法正常进行或难以实现预期目标的。 《管理办法》第十二、十四条

21 3、行政的收尾（项目成果奖励评定，推广应用）
三、专利战略推进工程项目管理流程 （四）项目验收（第四步） 1、项目移交评审 评审方式：集中评审、地方评审以及函评。 评审依据：项目验收应当以批准的项目合同书规定的任务、完成时间 和确定的考核目标为依据。 评审程序： 根据结题、评审验收材料办理相关手续 5 按领导小组办公室审核意见，邀请专家并确定验收时间与验收方式 3 1 项目负责人提出结题、验收申请并提交相关材料 将项目相关材料归档并向项目承担单位下达结题通知书 6 项目领导小组办公室对结题申请材料进行审核 2 领导小组办公室组织结题、结题验收会 4 评审结果： 2、合同的收尾（归档与登记） 3、行政的收尾（项目成果奖励评定，推广应用）

22 3、行政的收尾（项目成果奖励评定，推广应用）
三、专利战略推进工程项目管理流程 （四）项目验收（第四步） 1、项目移交评审 通过课题评审 待修改后，原则通过 评审方式： 评审依据： 评审程序： 评审结果： 颁发证书 未能通过 未完成项目合同书规定的任务； 项目实施结果对于专利战略推进工程毫无价值； 提供的验收文件、资料、数据不真实； 擅自修改项目合同书中的考核目标、内容、实施方向； 超过项目合同书规定项目完成期限三个月以上未提交延 期验收申请且事先未作说明。 不能通过的缘由 退回款项 发布申明 2、合同的收尾（归档与登记） 3、行政的收尾（项目成果奖励评定，推广应用）

23 三、专利战略推进工程项目管理流程 项目执行时间进度 七月 八月 九月 十月 十一月 十二月 一月 二月 三月 四月 五月 六月 项目管理
发布申报指南 收取、统计并筛选本年度项目申请书 对申报项目进行初步评审 起草本年度项目申报指南 专利战略推进工程领导小组会议 签署合同 拨付经费 项目管理 中期检查 召开领导小组会议立项 下发立项通知 召开本年度专利战略推进工程研讨会或工作会 启动上一年度立项项目结题 签署合同 参加会议 接受中期检查 项目申报 项目实施 课题研究 项目初评 接受项目验收 课题研究 七月 八月 九月 十月 十一月 十二月 一月 二月 三月 四月 五月 六月

24 3、行政的收尾（项目成果奖励评定，推广应用）
三、专利战略推进工程项目管理流程 （四）项目验收（第四步） 1、项目移交评审 2、合同的收尾（归档与登记） 由专利战略推进工程领导小组向项目承担单位发放项目评审结果通知书并写明合同中止事宜。建立知识产权推进工程项目研究管理档案，对研究的项目进行登记。 3、行政的收尾（项目成果奖励评定，推广应用）

25 3、行政的收尾（项目成果奖励评定，推广应用）
三、专利战略推进工程项目管理流程 （四）项目验收（第四步） 1、项目移交评审 2、合同的收尾（归档与登记） 3、行政的收尾（项目成果奖励评定，推广应用） 对于优秀的项目可以: 汇编成册或是上报国知局、国务院以及与研究结果相关的利益相关者; 在知识产权系统内进行表彰; 比较实用的项目可以推广到具体的实际工作之中。

26 在《管理办法》第六章规定，对于在专利战略推进工程承担单位或个人给予表彰或奖励以及给予惩罚。
四、专利战略推进工程项目奖励与罚则 在《管理办法》第六章规定，对于在专利战略推进工程承担单位或个人给予表彰或奖励以及给予惩罚。 给予表彰或奖励的情况 按时完成项目合同书规定的任务； 项目成果结合本企业、本地区或某一行业的发展实际，通过国内外专利信息分析，所提供的数据或资料全面真实，得出的结论具体可行，已经达到预期的研究目标； 项目成果具有较大的创新价值，对于推动科技产业化的发展做出重要贡献。 给予惩罚的情况 项目承担单位或个人在项目申报立项、实施过程中，存在提供虚假材料、以不正当手段获取项目承担单位资格; 无正当理由而没有完成项目合同书规定的任务等情况。 停止拨付项目经费、追回已拨付的经费并取消两年申报项目的资格。 原则上每3年进行一次

27 五、专利战略推进工程项目管理的重点方向 （一）在大力实施国家知识产权战略的形势下，进一部明确专利战略推进工程的内涵，要求、具体实施办法和评价体系，构建专利战略推进工程的理论体系。 （二）从项目申报主体来看，应当充分发挥行业协会和企业的积极性，体现国家层面的专利战略和企业的专利战略密切结合，并最终落实到企业的专利战略实施和运用上，真正培养具有核心竞争力的重点企业事业单位。 （三）申报的内容既要与在现有研究保持延续性和发展性，着力避免重复研究， 结合当前专利战略中的热点问题和空白领域开展突破性研究。 （四）从项目的管理来说，有必要将结题后项目的实施绩效纳入项目评价体系，加大研究成果的应用，对企业和地方的专利战略进行跟踪调查，充分发挥专利战略推进工程领导小组的管理职能，并发挥地方知识产权局对于项目的管理作用。

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