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1 兰孝峰 010-84665580 lanxiaofeng@mepscc.cn
固体废物进口管理规定介绍 兰孝峰

2 主要内容 一、进口废物管理体系 二、进口废物相关管理规定 三、《进口可用作原料的固体废物环境保护管理规定》 四、经营情况记录薄填写规范 五、现场核查要点

3 一、进口废物管理体系

4 二、进口废物相关管理规定 1、固体废物污染环境防治法
第二十五条 禁止进口不能用作原料或者不能以无害化方式利用的固体废物；对可以用作原料的固体废物实行限制进口和自动许可进口分类管理。 国务院环境保护行政主管部门会同国务院对外贸易主管部门、国务院经济综合宏观调控部门、海关总署、国务院质量监督检验检疫部门制定、调整并公布禁止进口、限制进口和自动许可进口的固体废物目录。 禁止进口列入禁止进口目录的固体废物。进口列入限制进口目录的固体废物，应当经国务院环境保护行政主管部门会同国务院对外贸易主管部门审查许可。进口列入自动许可进口目录的固体废物，应当依法办理自动许可手续。 进口的固体废物必须符合国家环境保护标准，并经质量监督检验检疫部门检验合格。 进口固体废物的具体管理办法，由国务院环境保护行政主管部门会同国务院对外贸易主管部门、国务院经济综合宏观调控部门、海关总署、国务院质量监督检验检疫部门制定。

5 2、固体废物进口管理办法 《固体废物进口管理办法》共8章55条，主要包括以下五个方面： 第一，确立了十项重要的基本制度、政策及工作机制。
第二，明确规定十项禁止。 第三，对进口废物经营企业提出了四项管理要求。 第四，进一步明确了各管理部门的工作职责和分工合作机制。 第五，完善了罚则。

6 进口废物基本制度、政策、工作机制 分类管理目录制度 进口许可审查制度 检验检疫制度 国外供货商注册登记制度 国内收货人注册登记制度
禁止进口、限制进口和自动许可进口目录 分类管理目录制度 取得固体废物进口许可证 按照风险最小化原则实行“就近口岸”报关。 进口许可审查制度 进口的废物必须符合国家环境保护控制标准 出口环节要由装运前检验机构实施装运前检验 进口环节要经检验检疫部门检验合格方可进境 检验检疫制度 国外供货商应当取得国务院质量监督检验检疫部门颁发的注册登记证书 国外供货商注册登记制度 国内收货人在签订对外贸易合同前，应当取得国务院质量监督检验检疫部门颁发的注册登记证书。 国内收货人注册登记制度

7 进口废物基本制度、政策、工作机制 企业资质认定管理制度 圈区管理 属性鉴别和争议解决机制 退运与处置机制 特别管理规定
加工利用进口废五金电器、废电线电缆、废电机等环境风险较大的固体废物的企业，实行定点认定 企业资质认定管理制度 限制进口的固体废物实行鼓励“圈区管理”的政策 圈区管理 当进口货物是否为固体废物有争议时，规定了固体废物属性检验和鉴别的工作机制。 属性鉴别和争议解决机制 对非法进口废物的退运与处置机制做出了规定 退运与处置机制 对废物进出海关特殊监管区的特别管理规定 特别管理规定

8 禁止行为 禁止转让固体废物进口许可证。 禁止境外固体废物进境倾倒、堆放、处置。 禁止固体废物转口贸易。 禁止进口危险废物。
禁止经中国过境转移危险废物。 禁止以热能回收为目的的进口固体废物。 禁止进口不能用作原料或者不能以无害化方式利用的废物。 禁止进口境内产生量大或堆存量大且未得到充分利用的废物。 禁止以凭指示交货方式承运固体废物入境。 禁止进口列入禁止进口目录的固体废物。

9 进口废物经营企业四项管理要求 一是无害化要求 二是经营记录簿制度 三是企业自我环境监测制度 四是经营情况报告制度
进口废物利用企业应当以环境无害化方式对进口的废物进行加工利用。 一是无害化要求 进口废物的利用企业、进口者、代理商、承运人等经营单位，应当记录所进口废物的来源、种类、重量或者数量、去向等情况，并接受有关部门的监督检查。 二是经营记录簿制度 进口废物利用企业应当对污染物排放进行日常定期监测。 三是企业自我环境监测制度 进口废物利用企业应当按照规定，定期报告进口废物经营情况和环境监测情况。 四是经营情况报告制度

10 明确各管理部门的工作职责和分工合作机制 明确进口废物监管机构为环境保护部、海关总署、国家质检总局、商务部、发改委。
环保部对全国固体废物进口环境管理工作实施统一监督管理。商务部、国家发改委、海关总署和家质检总局在各自的职责范围内负责固体废物进口相关管理工作。 县级以上地方环部门对辖区内固体废物进口环境管理工作实施监督管理。各级商务、经济综合宏观调控部门、海关、检验检疫部门在各自职责范围内对固体废物进口实施相关监督管理。 环境保护部会同商务部、国家发改委、海关总署、国家质检总局建立固体废物进口管理工作协调机制，实行固体废物进口管理信息共享，协调处理固体废物进口及经营活动监督管理工作的重要事务。

11 完善罚则 对转让固体废物进口许可证的三种表现形式做出了明确定义，对这种违法行为罚则的设定，解决了以往处罚依据不足的问题。
对以欺骗、贿赂等不正当手段取得许可证的，规定予以撤销。 对未执行相应的环境保护管理制度和措施等违法行为均规定了责令限期改正和罚款的行政处罚。

12 3、《进口废物管理目录》 关于发布《进口废物管理目录》（2015年）的公告（环 境 保 护 部、商务部、国家发展和改革委员会、海关总署、国家质量监督检验检疫总局 公告2014年第80号） 主要变化： 禁止进口类新增：竹纤维废料、下脚料；成品型废硅片；绒毛浆废物；含硫淤泥；含镍的矿渣、矿灰、残渣； 将含锌大于12%的烧结铅锌冶炼矿渣；含铜大于10%的铜冶炼转炉渣；其他铜冶炼渣由限制进口类调入禁止进口类；明确禁止进口含钒废催化剂； “铝塑复合膜”品种单独设置海关商品编码和许可证名称； 将废纸类废物由自动进口类调入限制进口类；

13 4、进口可用原料的固体废物环境保护管理规定
一、适用范围 二、加工利用企业环境保护要求 三、申请、审批和监督管理 四、变更、遗失和延期处理 五、经营情况和年度环境保护报告备案

14 5、进口废物专项管理规定 进口废钢铁环境保护管理规定（环保部2009年66号公告） 进口废船环境保护管理规定（环保部2010年69号公告）
进口废光盘破碎料环境保护管理规定（环保部2010年69号公告） 进口废PET饮料瓶砖环境保护管理规定（环保部2010年69号公告） 进口硅废环境保护管理规定（环保部2011年23号公告） 进口废塑料环境保护管理规定（环保部2013年3号公告） 进口废纸环境保护管理规定（征求意见稿）

15 6、进口废物环境控制标准 进口废PET饮料瓶砖环境保护控制要求（试行）（环 境 保 护 部国家质量监督检验检疫总局 2011年 第11号）

16 三、《进口可用作原料的固体废物环境保护 管理规定》介绍
适用范围 审批流程 资料要求 变更处理 监督管理 经营情况和年度环境保护报告备案

17 二、审批流程

18 三、资料要求 申请报告 ※ 申请表 ※ 企业资质文件 ※ 环境保护报告 企业生产场地、设施和污防能力的情况 建设项目环境保护管理文件
企业的相关管理要求 环保部门监管文件 ※的为每次申请时都需提交材料

19 书面申请报告 建议格式及内容 题目 关于申请进口****的报告 内容应包括 加工利用企业名称 拟申请进口废物的名称、数量、来源国及进口口岸
本年度已申请许可证使用情况 批准量、实际进口量和已加工利用量等 进口方式 自营或委托代理 盖章

20 申请表 申请表所填各项内容要完整，真实、准确； 进口废物名称应与海关商品编号一致; 报关口岸的要求：就近原则，首选本省口岸;
每份申请表只能填写一个口岸; 可能夹杂物、危害物及其比例，应符合相应种类废物的环境保护控制标准要求; 废物产生过程不是“生产过程”，指该类废物在收集前是如何产生的，并非所进口的废物是如何加工利用的。

21 环境保护报告 企业基本情况 上年度进口废物加工利用情况 污染防治设施情况 固体废物处理处置情况
包括：注册时间、注册资本、现有企业人数、经营范围和主要产品等 上年度进口废物加工利用情况 包括：进口废物审批数量、实际进口数量、已加工利用废物数量、主要产品名称及销售去向 污染防治设施情况 包括：污染防治设施名称、是否正常运行 固体废物处理处置情况 包括：产生数量、处置方式

22 企业资质文件 自营进口（加工利用企业） 代理进口（进口企业） 加工利用企业法人营业执照副本 组织机构代 码证书副本
一般纳税人资格证书（或盖“增值税一般纳税人”的国税税务登记证） 进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记证书 进出口货物收发货人报关注册登记证书 加工贸易，商务主管部门签发的有效的加工贸易业务批准文件 代理进口（进口企业） 代理进口企业工商营业执照副本 组织机构代码证书副本 进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记证书 进出口货物收发货人报关注册登记证书 代理进口合同

23 代理进口合同内容应包括 种类、数量、价格、质量； 必须符合控制标准，明确不符合控制标准废物的退运责任； 不得弃货及转让许可证；
加工利用单位和进口单位签字，盖章； 注意：要注明合同签订日期和有效期

24 企业生产场地、设施和污防能力的情况 申请表填报的场地、设施、设备、污染防治设施设备的彩色照片及文字说明
场地包括：厂区入口、厂牌、厂区概览、原料和成品贮 存场地、加工利用场地。

25 6.建设项目环境保护管理文件 建设项目环境影响评价报告书或报告表及其批准文件 项目环境影响报告书或报告表批复文件
符合建设项目分类管理规定有关要求 项目环境影响报告书或报告表批复文件 项目竣工环境保护验收批准文件 处于试生产的企业，应当提供试生产批准文件

26 企业的相关管理要求 有关经营情况记录簿样本 环境监测等环境管理制度文本包括：
记录簿内容可根据实际情况进行补充或调整，但应满足基 本原则和要求 环境监测等环境管理制度文本包括： 环境监测方案（监测指标、频率、应急监测预案） 有关环境保护岗位职责与考核标准的规章制度 环保培训材料（应包括有培训记录）

27 企业的相关管理要求 相关防止进口不符合国家环境保护控制标准的固体废物的管理制度和措施 夹杂物量不能超过相应的环境保护控制标准或相关技术规范；
设置专门部门或专人负责进口废物环境保护和污染防治工作； 依法开展了清洁生产审核，明确清洁生产审核的阶段。

28 环保部门监管文件 限制进口类可用作原料的固体废物的监督管理情况及初审意见表 由省级环保部门出具，意见当次申请有效；
废水排水去向一栏应填写明确，如果循环利用不外排，也应注明；表中凡填写“其他”的，均应填写具体情况； 危险废物利用或处置情况一栏，填写“合格”的，应明确填写接收单位及危险废物经营许可证号，并提供处置协议及处置单位的资质文件；污染物排放总量控制情况一栏，要根据企业的实际情况填写，要兼顾环境影响评价文件和排污许可证中有关总量控制的要求； 守法行为记录情况一栏，凡填写“是”的，均应注明违反有关规定的事项和具体时间。

29 环保部门监管文件 环境保护考核表（特殊品种） 监测报告 由市级环保部门出具，三年有效，有效期内加工利用企业有新、改、扩建项目的，须重新考核。
全部考核指标合格的，考核通过。有一项考核指标不合格的，考核不通过。 不同废物种类考核表不可相互替代。 监测报告 监测报告距省级环保部门出具意见时间超过6个月无效； 监测报告应由具有监测资质的单位出具； 对于出具检测报告的，须由检测单位现场采样，企业自行送样的，检测报告不予采纳； 废水、废气的监测项目、排放数值应符合相关排放标准要求，有多个排放口的，应分别提交监测报告。

30 三、变更处理 固体废物进口许可证上载明的事项发生变化的 变更内容：
单位更名 进口单位 商品编码 报关口岸 贸易方式 加工利用企业应按原申请程序和要求，重新提交废物进口许可申请材料，并交回原许可证。

31 经营情况和年度环境保护报告备案 季报制度 报告主体：加工利用企业 报告时间：每季度第一个月15日前 报告内容：上季度进口固体废物经营情况报表
报送单位：所在省市级环境保护部门，抄送所在地市级环境保护部门

32 经营情况和年度环境保护报告备案 年度报告 报告主体：加工利用企业 报告日期：每年1月15日之前
报告内容：上年度企业环境保护报告、上年度进口固体废物加工利用经营情况报表 报送单位：所在地省级环境保护部门，并抄送所在地市级环境保护部门

33 四、经营情况记录薄填写规范 填写许可证上打印的名称 实际到厂的废物名称

34 采用进口废物直接生产出的产品名称

35 分选出来的夹杂物

36 ※特殊品种的需填写

37 季度年度报告

38 季度年度报告 ※特殊品种的需填写

39 省级环保部门填写

40 五、现场核查要点 是否符合建设项目环境保护管理有关规定；
厂区是否分区明确，包括管理区、原料区、生产区、产品储存区、污染控制区。各功能区应有明显的标识； 是否具有与环评报告书相一致的加工利用设备； 是否具有与加工能力相适应的污染防治设施； 污染物是否达标排放； 相关的环保管理制度是否健全。

41 谢谢