国家重点基础研究发展计划（973计划） 科学技术部 基础研究司.

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1 国家重点基础研究发展计划（973计划） 科学技术部 基础研究司

2 一、973计划介绍 二、973计划项目组织实施的程序 三、973计划的管理特点 四、973计划实施效果和经验 五、申报973计划项目需要注意的问题

3 一、973计划介绍 1997年3月2日，李鹏 、李岚清 、宋健等领导同志参加全国政协八届五次会议的科技和科协组联席会议，李鹏同志在听取了数位政协代表的发言后，提出了要制定国家重点基础研究发展规划的意见。同年6月，国家科技领导小组第三次会议决定实施国家重点基础研究发展规划。 因提出于97年3月，简称973计划。

4 一、973计划介绍 为什么要实施973计划？ 21世纪初是我国现代化建设的关键时期，我国经济和社会持续高速发展中许多重大问题，都迫切需要通过基础研究从深层次上探求解决办法。我国基础研究已有相当的基础和较强的实力，有可能为日益增长的国家需求提供重要的科学支撑和方法手段。

5 一、973计划介绍 90年代， 世界各国纷纷调整科技发展战略，要求基础研究更多地服务于国家目标。面临以知识为基础的国际竞争，对国家来说实质上是知识的生产、传播、扩散及利用能力的竞争。当代知识生产的一个重要特点是基础研究和应用基础研究、科学和技术相互交叉综合。因此要在加强当代基础研究发展的一些新特点和趋势上下功夫。

6 一、973计划介绍 激烈的国际竞争要求我们具有强大的科技创新能力，通过原始创新，掌握我国科技发展的主动权；我国是一个发展中大国，不可能在基础研究各个方面投入很大，只能选择重点领域，逐步加强。

7 一、973计划介绍 定 位 973计划是具有明确国家目标、对国家的发展和科学技术的进步具有全局性和带动性、需要国家大力组织和开展的基础研究发展计划。

8 一、973计划介绍 目标和任务 解决我国经济、社会和科技自身发展中的重大关键科学问题，力争在重大科学前沿取得突破，攀登科学高峰，培养和锻炼一支优秀的基础研究队伍，形成一批高水平的研究基地，提升我国原始性创新能力。

9 一、973计划介绍 重点支持范围 重要领域： 农业 能源 信息 资源与环境 人口与健康 材料 综合交叉和重要科学前沿

10 一、973计划介绍 指导思想和原则 统观全局、突出重点；有所为，有所不为 择需、择重、择优 公开、公平、公正 以人为本
鼓励学科交叉，推动合作交流 政府决策与专家咨询相结合的机制

11 一、973计划介绍 管理制度 立项评审制度 课题制 专家咨询制度 重大事项报告制度 年度报告制度 重大成果报告制度 中期评估制度 公示制度
立项评审制度 课题制 专家咨询制度 重大事项报告制度 年度报告制度 重大成果报告制度 中期评估制度 公示制度 结题验收制度 回避制度 数据汇交制度 保密制度

12 一、973计划介绍 相关管理主体及职责 科学技术部 项目依托部门 973计划专家顾问组 973计划领域专家咨询组 项目（课题）承担单位
项目首席科学家 项目秘书或项目管理办公室

13 一、973计划介绍 相关管理主体及职责 科学技术部： 制定国家重点基础研究发展规划 制定管理办法及有关规章制度
编制973计划年度计划，发布申报指南，受理项目申报 负责973计划立项、评审、评估、验收等管理工作 负责973计划专家顾问组、领域专家咨询组的组建、聘任和管理工作

14 一、973计划介绍 相关管理主体及职责 项目依托部门： 督促项目实施，协助处理项目执行过程中出现的问题；
负责项目研究成果的鉴定，促进成果的转化和应用； 行使科技部委托的其他管理职能。

15 一、973计划介绍 相关管理主体及职责 项目（课题）承担单位： 依据承诺，提供项目（课题）实施的条件保障； 监督项目（课题）经费的使用；
负责项目（课题）执行过程中形成的固定资产和研究成果的管理。

16 一、973计划介绍 相关管理主体及职责 973计划专家顾问组： 对国家重点基础研究发展规划提出咨询意见和建议
对973计划组织实施中的重大问题提出咨询意见和建议 受科技部委托主持立项综合评审和结题验收工作 承担科技部委托的其他相关工作

17 一、973计划介绍 相关管理主体及职责 领域专家咨询组： 跟踪了解本领域项目执行情况，定期向科技部提出咨询工作报告；
对本领域项目实施中存在的问题向科技部提出调整意见和建议； 受科技部委托主持项目中期评估工作； 承担科技部委托的其他相关工作。

18 一、973计划介绍 相关管理主体及职责 项目首席科学家 973计划实行首席科学家主持下的项目专家组负责制。
项目专家组由7-9人组成，项目外专家约占40% 制订项目研究计划和实施方案； 组织研究队伍，聘任课题负责人； 把握学术方向和研究重点； 开展学术交流，促进国际合作，实行基础科学数据共享。 接受科技部和项目依托部门组织的学术检查和财务审计，为专家咨询组的工作提供必要的帮助。

19 一、973计划介绍 相关管理主体及职责 项目秘书或项目办公室
视需要可聘任专职或兼职秘书，必要时成立项目办公室，协助首席科学家处理日常事务。有关费用可在项目经费中列支。 973计划经费要独立帐目、专款专用，项目（课题）承担单位要保证经费合理与有效使用。

20 二、973计划项目组织实施程序 立项过程： 指南发布－单位申报－项目评审－立项实施 立项项目管理： 项目启动－年度报告－中期评估－验收结题

21 二、973计划项目组织实施程序 指南发布 专家顾问组根据973计划年度计划，向科技部提出973计划当年重要支持方向的建议
科技部基础司在征求有关部门和部内相关司意见的基础上，制订973计划年度项目申报指南，报主管部长审批确定当年重要支持方向 科技部基础司负责发布申报指南并在973网站上公布 指南包括：重要支持方向、申报要求及项目申请书编写格式

22 二、973计划项目组织实施程序 申报单位资格 在中国大陆境内具有法人资格的科研机构或高校，可按项目申报指南要求通过主管部门或直接向科技部申报项目。 所有申报项目均应在主管部门备案。 暂不受理在国内注册的外资研究机构，和外资控股的科研机构的申请

23 二、973计划项目组织实施程序 推荐首席科学家资格 具有较高的学术水平、优秀的科研业绩和开拓创新能力 具有较强的组织、协调能力
具有良好的信誉，作风民主、严谨 能将主要精力用于项目组织协调与研究工作 年龄一般不超过60岁 鼓励学术水平高、组织能力强、成绩突出、在科学研究第一线工作的中青年科学工作者担任项目首席科学家

24 二、973计划项目组织实施程序 推荐首席科学家资格 在研973计划项目首席科学家、课题负责人 在研863计划、攻关计划的项目或课题负责人
以下人员不得推荐为项目首席科学家或课题负责人： 在研973计划项目首席科学家、课题负责人 在研863计划、攻关计划的项目或课题负责人 专家顾问组成员和专家咨询组成员 承担国家科技计划项目总工作时间已达满负荷的科研人员 中央和地方各级政府公务员，专职科研管理人员 离退休人员 因资信不良记录被取消申报资格（尚在规定期内）和其他不能保证履行规定义务的人员

25 二、973计划项目组织实施程序 单位申报 973计划项目由单位进行申报 直接向科技部申报 通过主管部门推荐

26 二、973计划项目组织实施程序 项目评审-评审原则
体现国家目标和国家需求，解决国家未来发展中的重大关键科学问题，以申报指南中的“重要支持方向”作为评审的一个重要依据。 体现“重大”和“基础”的结合，按照评议标准遴选项目。 体现“择重、择需、择优”和“公开、公平、公正”的原则。

27 二、973计划项目组织实施程序 项目评审-评议标准
项目意义：是否是国民经济建设、社会发展和科技自身发展中的重大关键问题？能否形成未来重大新技术的科学基础？ 科学性和带动性：是否属于基础研究范畴？能否体现学科发展趋势或在国际科学前沿占有一席之地？ 工作思路：是否有创新的工作思路和学术思想？ 特色与优势：选题是否体现我国资源等自然条件的特色？能否具备已有工作基础、队伍、研究基地等优势？ 可行性：有无合适的学术带头人？研究方案是否科学合理，有无明确的阶段目标？能否发挥优势，形成整体有机结合的研究力量？能否较快取得突破性进展？经费资助要求是否合理？

28 二、973计划项目组织实施程序 项目评审-初评 初评主要对申报项目是否属于国家重大需求、是否根据申报指南规定的重要支持方向提炼出属于基础研究范畴的关键科学问题，并对照项目评议标准进行评审。 初评可以是会议评审或网上评审，不需要答辩

29 二、973计划项目组织实施程序 项目评审-复评 复评分领域组建专家组。复评专家组一般由15-18名专家组成。 采用会议答辩方式进行
复评主要是按照项目评议标准，对申报项目进行全面评价，特别是对项目的创新性、研究内容和预期目标、研究方案、课题设置、项目推荐首席科学家和研究队伍等方面进行评议。 复评分领域组建专家组。复评专家组一般由15-18名专家组成。 采用会议答辩方式进行

30 二、973计划项目组织实施程序 项目评审-综合评审
综合评审采用会议答辩方式进行，不分领域，由科技部委托专家顾问组主持。综合评审专家组由专家顾问组全体成员、复评专家组成员和部分特邀同行专家约45人组成，必要时可邀请部门或行业代表参加评审。

31 二、973计划项目组织实施程序 立 项 科技部基础司根据综合评审结果和年度计划预算，提出年度立项计划草案，报科技部部务会审定后立项。

32 二、973计划项目组织实施程序 项目启动 召开项目实施启动会议、布置任务 编制973计划项目任务书 课题任务书 经费预算报告

33 二、973计划项目组织实施程序 年度报告制度 年终973在研项目要上报以下材料： 年度工作总结报告 年度研究进展报告
本年度决算报表和下年度预算报表

34 二、973计划项目组织实施程序 项目中期评估 973计划项目实行“滚动支持、动态调整”的管理模式，项目执行两年左右进行中期评估，总结项目阶段性执行情况，明确项目下一步的主攻方向和目标，调整和优化研究计划、课题设置和研究队伍。

35 二、973计划项目组织实施程序 结题验收 项目执行期满后，进行结题验收。重点评价研究成果水平和实施效果。
学术论文作为项目研究学术水平评价的重要方面，强调质量，不单纯追求数量。

36 三、973计划的管理特点 实行首席科学家领导下的项目专家组负责制。
项目首席科学家对项目执行全面负责 ，把握学术方向，充分发挥项目专家组的作用，体现民主决策的机制 。

37 三、973计划的管理特点 课题制 立项与经费核算分离 项目经费实行预算制 全额预算、过程控制和全成本核算

38 三、973计划的管理特点 滚动支持、动态调整的管理模式 项目执行2-3年后进行中期评估 目的：调整和优化研究计划、课题设置和研究队伍
中期评估主要评估项目的工作状态和研究前景 中期评估不片面强调研究成果或论文数量 要求避免急功近利的浮躁现象。

39 三、973计划的管理特点 政府决策和专家咨询相结合的组织管理机制 专家顾问组对国家重点基础研究发展规划和973计划的重大事项进行咨询和评议
加强过程管理和监督，领域专家咨询组对项目的实施进行咨询、评估和监督。

40 三、973计划的管理特点 公示制度 对申报指南、立项、评估、验收等结果进行公示 申报指南公示 立项公示和预算结果公示 中期评估结果公示
后三年研究计划和经费预算公示 结题验收结果公示 重大违规和处罚公示

41 三、973计划的管理特点 回避制度 973计划在管理各环节如立项评审、中期评估和结题验收等实行严格的回避制度，以保证其公平和公正性
参与项目者不能作为专家参加该项目相关的评审评估活动。 同一评审评估专家组内不能有2人或2人以上的专家来自同一单位。 与项目首席科学家有利益关系者（如师生关系、同一导师、直系亲属、同一研究室（所）、同一学院（系）等等）在评审评估该项目时要求回避。 --不能作相关项目的主审人； --在讨论该项目时，须退场回避； --应其它评审专家要求，可就有关情况作简要说明，但不发表评价性意见。 项目申报人在申报项目时，可向科技部业务主管司书面提出不超过3名需要回避的专家并说明理由。科技部业务主管司对此信息保密。

42 三、973计划的管理特点 保密制度 973计划实行严格的保密制度，以保障国家、集体和个人的正当权益。
评审评估专家不得擅自复制、抄录和留用项目申请书、项目计划任务书、课题任务书，不得泄露或引用其中的内容。 评审评估有关材料和记录由组织者负责收回、存档或销毁，不得自行散布。 不得事前透露评审评估专家姓名、评审评估内部讨论意见、尚未公布的评审评估结果。 其他涉密事项严格执行国家有关保密规定。

43 四、973计划实施效果和经验 1、坚持强-强联合，优势集成，集中力量办大事
发挥国家目标的导向作用，促进跨行业、跨部门、跨学科的优势联合，集中力量办大事，是973计划的鲜明特征。973计划的实施，促进了高校和研究单位之间的强强联合，促进了科技界和产业界的大力协作，促进了地方政府和有关部门的支持和配合，从而实现了跨学科、跨领域、跨部门、跨行业、跨地区的优势集成。

44 四、973计划实施效果和经验 1、坚持强-强联合，优势集成，集中力量办大事
973计划的实施，带动了有关部门、地方政府和企业对战略性基础研究工作的重视与支持，集中了人力、物力和财力，实现了基础研究资源的有效配置，也极大地增强了科技界的凝聚力，提高了我国基础研究解决国民经济建设和社会发展中重大问题的创新能力。

45 四、973计划实施效果和经验 2、坚持以人为本，凝聚了优秀人才，加速了中青年科技帅才的脱颖而出
凝聚一支高水平的战略性基础研究队伍，锻炼和培养一批科技将才帅才是973计划贯彻“人才是第一资源”战略思想的重要体现。

46 四、973计划实施效果和经验 2、坚持以人为本，凝聚了优秀人才，加速了中青年科技帅才的脱颖而出
在承担973计划项目的研究队伍中，优秀中青年学术骨干占70%以上，项目首席科学家中45岁以下的中青年超过1/3以上。973计划项目的实施，吸引了一批海外优秀人才回国参加到973项目队伍中来。 通过973计划的磨砺，这些优秀人才不仅科学素质和创新能力得到全面提高，而且把握宏观战略方向和组织重大课题研究的能力不断增强，一批推动我国科技事业发展的管理型帅才正在脱颖而出。

47 四、973计划实施效果和经验 3、坚持以管理创新推动科技创新，营造良好的创新环境和氛围，探索战略性基础研究的管理模式
973计划自1998年实施以来，在充分借鉴国内外基础研究管理经验的基础上，逐步形成了一套比较科学和规范的管理模式，为建立适应我国国情的战略性基础研究项目管理方式进行了有益的探索。

48 四、973计划实施效果和经验 3、坚持以管理创新推动科技创新，营造良好的创新环境和氛围，探索战略性基础研究的管理模式
实行课题制管理，规范管理模式 在国家各科技计划中，973计划率先实行了“课题制”管理，实现了项目管理模式和经费资助模式的有机结合。

49 四、973计划实施效果和经验 3、坚持以管理创新推动科技创新，营造良好的创新环境和氛围，探索战略性基础研究的管理模式
发挥专家作用，加强战略咨询和过程管理 973计划成立了高层次的专家顾问组，周光召等一批战略科学家为973计划把握方向，进行战略层面的咨询、评议和监督，保证了计划实施的科学性、民主性和公正性。同时为加强项目的过程管理，成立了由不承担项目研究任务的同行专家组成的领域专家咨询组对在研项目进行跟踪了解和咨询。

50 四、973计划实施效果和经验 3、坚持以管理创新推动科技创新，营造良好的创新环境和氛围，探索战略性基础研究的管理模式
973计划自1998年实施以来，在充分借鉴国内外基础研究管理经验的基础上，逐步形成了一套比较科学和规范的管理模式，为建立适应我国国情的战略性基础研究项目管理方式进行了有益的探索。

51 五、申报973计划项目需要注意的问题 1、有限目标、突出重点
973计划项目应注意体现国家重大需求与基础研究关键科学问题的有机结合，紧密围绕所面向的国家重大需求，体现“有限目标，突出重点”，特别注意关键科学问题的提炼。

52 三、973计划项目组织实施的基本要求 2、强调创新 项目的研究思路要清晰、有创新性 组织的研究队伍要有较强的创新能力

53 三、973计划项目组织实施的基本要求 3、加强协调，综合集成
组织项目应注意与国家科技攻关计划、863计划及其它科技计划的协调与衔接，发挥重大科学工程和国家重点实验室等重要研究基地的作用，努力实现科学研究资源的优化配置。 鼓励跨部门组织研究队伍，加强学科交叉与集成，利用交叉学科的优势，促进研究工作的发展。

54 三、973计划项目组织实施的基本要求 4、研究队伍要精干和相对稳定，结构要合理
项目应组织年龄结构合理、精干、稳定的研究队伍。队伍规模要适度，骨干队伍应相对稳定。 已立项项目的主要研究骨干不能再作为主要申请人申报新的973计划项目，或为了申请新的项目退出目前承担的项目。

55 谢谢！