防貪專精工作報告 宜蘭縣政府政風處 薛容青.

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1 防貪專精工作報告 宜蘭縣政府政風處 薛容青

2 現階段防貪重點業務 預警作為

3 政風機構預警作為案件分案處理原則 預警作為定義：係指機關出現潛存違失風險事件或人員，由政風機構即時簽陳首長，或循政風體系陳報主管機關政風機構及本署，機先採取防範作為。 結合風險評估及各項預防工作提出個案預警： 嘉義縣LED燈採購案 臺北自來水處輸水幹管延伸潛盾統包工程案

4 政風機構預警作為案件分案處理原則 分案標準 機關出現潛存違失風險事件或人員，經查有貪瀆不法或違失之虞，惟尚未構成刑事犯罪，而有下列情形之一者： 員工參加與其職務有利害關係者之飲宴應酬，或接受不當招待。 涉足不妥當場所或與其職務有利害關係之相關人員為不當接觸。 接受與其職務有利害關係者餽贈財物。 涉及請託關說事件。

5 政風機構預警作為案件分案處理原則 分案標準 員工承辦案件延宕、藉機刁難、未經授權查詢公務資料或個人資料、不依法規辦理等作業違常。 員工違法經營商業、收支顯不相當、參與合會積欠會款或惡性倒會、財務困窘、交往關係複雜等生活違常。 業務稽核、監辦（會辦）採購、會同業務檢核發現異常者。

6 政風機構預警作為案件分案處理原則 分案標準 受理檢舉、媒體報導、上級交查、民代質詢機關員工疑有違失之案件。 違反公務員服務法、公職人員利益衝突迴避法等廉政法規。 其他出現嚴重影響機關聲譽之風險。

7 政風機構預警作為案件分案處理原則 分案程序 「聲廉預警」字案號：主管機關政風機構函報本署奉准。 「廉預警」字案號：本署交由權責主管機關政風機構處理。

8 政風機構預警作為案件分案處理原則 登錄方式 主管機關政風機構逐案登錄於本署「預警作為案件管理作業」子系統。 主管機關政風機構應追蹤預警作為後續執行情形及效益。 預警作為案件，原則上應於1個月內完成預警措施，逾期未完成者，每2週以書面稽催1次；但有正當理由者得辦理展延，無正當理由逾期者，註記列入績效考評。

9 政風機構預警作為案件分案處理原則 結案方式 預警作為案件應定期追蹤管考，有下列情形之一，經陳報本署核准者，得予以結案； 經政風機構即時簽陳首長核定後，採取妥適預警作為並發揮效益，主管機關政風機構審酌認得以解除列管。

10 政風機構預警作為案件分案處理原則 結案方式 評估提列之風險事件及人員，風險顯著降低，追蹤逾6個月後(必要時得延長)，認無後續追蹤之必要(如相關人員離職、退休、調職等)。 政風機構知悉本署或其他司法機關開始偵查者。 其他經本署防貪組敘明理由得解除列管。

11 政風機構預警作為案件分案處理原則 其他規定 政風機構提出預警作為，惟未獲機關首長採納，應層報上級機關政風機構依本原則處理，若仍無法發揮預警效果時，則由主管機關政風機構陳報本署；政風機構遇風險事件或人員涉及機關首長時，亦同。 預警作為案件件數按月納入本署業務統計，並對外公布。

12 預警作為成果一覽表 項數 內容 執行效益 列管情形 行政責任處理情形 節省公帑 修訂法規、作業程序 其他效益 記大過 記過 申誡 調職 停職
案號 廉政署函文日期 廉政署函文文號 主管機關 辦理機關 函文日期 函文文號 案由 業務類型 簽報首長日期 發現風險或重大缺失 陳報首長之建議事項 後續追蹤 備註 項數 內容 執行效益 列管情形 行政責任處理情形 節省公帑 修訂法規、作業程序 其他效益 記大過 記過 申誡 調職 停職 送監察院審查 送公懲會審議 總計 金額(新臺幣：元) 節省公帑情形 名稱 後續處理 其他效益情形

13 預警作為怎麼來？ 檢舉個案 監、會辦採購案件 採購分析 專案稽核、清查 風紀顧慮人員 政風情資

14 ○縣政府假考察真旅遊案 ○縣政府辦理「LED路燈工程」涉嫌綁標案 ○署永和環快第7、8標工程驗收不實案 ○機關書籍加印採購案 捷運聯合開發投資人違約案 ○市政府所屬公立學校熱食部營運違失案 ○市政府市場遷建計畫工程設計監造招標作業不當案

15 ○市政府行政中心新建工程變更設計作業不當案
○市政府停車場用地出租作業不當案 ○市政府警察局疏於追繳煙毒犯怠金案 ○市政府○工程處辦理妨害興利人員升遷案預警作為 ○市政府○工程處駐警陞遷案預警作為 ○縣府追繳秘書溢領退撫針案預警作為 ○市府環保局就某餐廳違遭行政裁罰後延遲移送行政執行案預警作為

16 ○市府○處辦理103年度河濱公園綠化預約維護工程涉嫌圍標預警作為
○市府○局辦理「102年全國運動會」相關採購案預警作為 ○市府政風處監辦「103年度區域排水清疏工程」採購案預警作為 ○市府○局「空污與噪音防制科委託計畫標案疑浮編預算」案預警作為 ○市府○局辦理「102年電子郵件系統授權數財務採購案」預警作為

17 ○資訊中心辦理「賦稅資訊系統整合再造更新整體實施計畫─國稅建置委外服務履約爭議預警作為
○市政府辦理○建設公司積欠捷運○站及○站共構商場租金案之預警作為 ○市政府○局針對102年台中市性侵害防治暨校園巡迴宣導活動預警作為成果資料 ○縣○鄉公所「談文村環境改善工程」驗收案預警作為 ○部○中心冰水主機汰換採購案預警作為 ○部○署「中央機關首長宿舍管理委員會相關採購業務」預警作為

18 再防貪案件

19 政風機構再防貪案件分案處理 再防貪案件之定義：係指政風機構針對員工涉貪瀆不法或行政責任案件，就發生原因、過程、內部控制監督作業漏洞等進行研析，研提弊案檢討專報、興革建議等預防措施，經簽陳機關首長核定並追蹤辦理情形。 涉貪起訴案件→提交貪瀆弊案檢討專報 行政肅貪案件→提列改善建議

20 政風機構再防貪案件分案處理 分案標準：機關員工涉貪瀆不法或行政責任，而有下列情形之一者： 。 立法院或監察院關注重大案件。 經媒體顯著披露之社會矚目重大案件，如經平面媒體全國性版面報導、電子媒體專題討論等。

21 政風機構再防貪案件分案處理 分案標準：機關員工涉貪瀆不法或行政責任，而有下列情形之一者： 。 經檢察官提起公訴、為緩起訴處分或職權不起訴處分。 經法院判決後，有重新檢討之必要。 經依「政風機構加強行政肅貪作業要點」辦理行政肅貪後，有啟動再防貪機制必要者。 其他經署長指定分案者。

22 政風機構再防貪案件分案處理原則 分案程序 「聲廉再防」字案號：主管機關政風機構函報本署奉准。 「廉再防」字案號：本署交由權責主管機關政風機構處理。

23 政風機構再防貪案件分案處理原則 登錄方式 主管機關政風機構逐案登錄於本署「再防貪工作管理作業」子系統。 主管機關政風機構應追蹤再防貪後續執行情形及效益。 再防貪案件，原則上應於1個月內完成再防貪措施，逾期未完成者，每2週以書面稽催1次；但有正當理由者得辦理展延，無正當理由逾期者，註記列入績效考評。

24 政風機構再防貪案件分案處理原則 結案方式 再防貪案件應定期追蹤管考，有下列情形之一，經陳報本署核准者，得予以結案； 政風機構所提再防貪建議已採行且執行完成，主管機關政風機構審酌認得以解除列管。 主管機關政風機構針對已分案案件每3個月檢討再防貪措施執行情形，經追蹤後已發揮顯著效益。

25 政風機構再防貪案件分案處理原則 其他規定 政風機構提出再防貪措施，惟未獲機關首長採納，應層報上級機關政風機構依本原則處理，若仍無法發揮再防貪效果時，則由主管機關政風機構陳報本署；政風機構遇風險事件或人員涉及機關首長時，亦同。 再防貪案件件數按月納入本署業務統計，並對外公布。

26 權責機關或單位對再防貪措施之後續回應、採行情形及效益(字數251字內)
再防貪管制案號 廉政署函文日期 廉政署函文文號 類型 主管機關 案發機關 函文日期 函文文號 案由 起訴（緩起訴、職權不起訴）日期 1.研編檢討專報(件) 2.研提興革建議(項) 3.興革建議獲採納(項) 再防貪措施簡述(字數251字內) 權責機關或單位對再防貪措施之後續回應、採行情形及效益(字數251字內) 主管機關續報函文日期 主管機關續報函文文號 列管情形 ※填表說明 2.類型：請以下拉式選單填選7項案件類型，分別為「1.行政肅貪案件」、「2.立法院關注重大貪瀆案」、「3.社會矚目重大貪瀆案」、「4.起訴或緩起訴貪瀆案」、「5.法院判決而需重新檢討貪瀆案」、「6.廉政署查察貪瀆發現違失」、「7.其他廉政風險事件」。如涉及2種以上案件類型者，請依主要案件性質來填選。 11.再防貪措施：請依「研提興革建議」項數，以條列式方式簡述再防貪措施。 13.後續追蹤：該案後續辦理作為，如改善情形、辦理檢討會、政風座談會等。 15.列管情形：分「繼續追蹤」及「解除列管」。

27 再防貪案例說明 ○縣○鄉前鄉長涉貪乙案之再防貪措施後續(102廉再防065) ○市政府環境保護局進用清潔隊員遭檢舉不法案之預警作為
○市府○局訪視輔導廠商作業場所業務貪瀆弊案再防貪報告 ○市政府○局「電梯維修廠商詐領費用」再防貪報告

28 再防貪報告(格式) 參、弊案發生原因分析 壹、前言 一、弊端態樣 貳、案情概要 二、內部控制漏洞 一、基本資料 三、原因分析
(一) 涉案被告之姓名、服務 機關及職稱 (二) 行政肅貪之機關 (三) 起訴之檢察機關 (或判決確定之法院) (四) 相關案號 二、犯罪事實(或行政違失) 三、涉犯法條、起訴或判決 理由 參、弊案發生原因分析 一、弊端態樣 二、內部控制漏洞 三、原因分析 (一) 法規面 (二) 制度面 (三) 執行面 肆、檢討與再防貪作為 一、內控漏洞之因應措施 二、強化預防機制 三、興革建議 (一) 法令制度變革之建議 (二) 執行措施變革之建議 伍、結語

29 再防貪案件應隨案檢附文件 起訴書、判決書影本(不含行政肅貪案件) 簽奉原報機關首長之文件或提交機關廉政會報之文件。 行政處分之獎懲令。
依「政風機構再防貪案件分案處理原則分案處理原則」，再防貪案件以「一案一卷」方式列管。除了公文及報告外，需檢附后列文件： 起訴書、判決書影本(不含行政肅貪案件) 簽奉原報機關首長之文件或提交機關廉政會報之文件。 行政處分之獎懲令。 修訂法令、標準作業流程或內控制度文件。 其他效益之證明文件。 署訂管制表(含電子檔)。 其他：如媒體報導。

30 專案稽核

31 如何檢視作業流程 臺北市政府稽查所屬各機關實施內部控制查核規範（政風處部分）要求檢視項目 審查、覆審、會辦： 有無建立監督制衡機制？（環保局侵吞資源回收物案、裁決所受理申請分期繳納罰鍰案件）是否適當？流程有無疏漏？（新工處委託設計費用溢發案、水業處供水設備施工挖損作業案）裁量權是否適當（裁罰標準的訂定是否明確）？ 抽查、抽驗： 自主性檢查與ISO的運用：（忠孝醫院侵吞急診病患財物案）

32 迴避規定？（勞工局補助款案） 勾稽機制：（停管處路邊停車計時收費案、建管處違建拆遷補償調測作業案） 透明化措施：（勞工局補助款案、裁決所受理申請分期繳納罰鍰案件） 針對具有稽核權限人員及經管財（物）務人員，有無訂定並落實職期（職務、轄區）輪調及職務代理制度。 其他防弊作為執行情形？ 簽證程序是否落實？檔案管理完善程度？

33 訂定防弊措施的思考方向 透明化原則 標準化原則、行政裁量細緻化原則 不經手接觸原則 複查原則、複式決定原則 運用科技設備 職務輪調原則 利益衝突迴避原則 書面紀錄原則 簡化原則 專業參與原則。

34 法務部廉政署廉政工作成效關鍵績效指標 關鍵策略目標 關鍵績效指標 評估方式 衡量標準 目標值 定義 向民代或外界呈現成效內容(效益分析)
防貪-減少公務員貪污犯罪、為國家節省公帑 1 辦理專案稽核清查 量化 1.廉政署本年度完成專案稽核件數(防貪組) 70件 專案稽核係指按風險評估結果擇定特定業務或事項進行稽核，或針對指定案件、異常事項、外界關注等可能存有風險之事項進行稽核及提供改善建議，確保內部控制持續有效運作，促使機關達成施政目標。 1.本年度辦理專案稽核□案。 2.稽核發現疑涉不法□案。 3.稽核結果追究行政責任□人次。 4.稽核結果獲致節省公帑、增加國庫收益及查獲不法、不當利益等財務效益計□件、合計新臺幣（以下同）□元。 5.提出改善建議供機關參採□項、修訂法規、作業程序□種。 6.其他。

35 法務部廉政署廉政工作成效關鍵績效指標 關鍵策略目標 關鍵績效指標 評估方式 衡量標準 目標值 定義 向民代或外界呈現成效內容(效益分析)
防貪-減少公務員貪污犯罪、為國家節省公帑 1 辦理專案稽核清查 量化 2.專案清查辦理件數計□件，清查結果獲致節省公帑或增加國庫收益合計新臺幣□元。 1.10件 2.500萬元 專案清查係指由本署或主管機關政風機構針對輿情反映事項及具體貪瀆個案，研析犯罪態樣及觸犯法條，聚焦清查主題並擬定計畫，據以蒐集相關資料加以比對、分析等各項作為，目的係為加強發掘貪瀆線索，並瞭解行政機關業務執行之相關缺失及所遭遇之困難點，提供業務主管機關參酌改善。 1.本年度辦理專案清查□案。 2.清查發現疑涉不法□案。 3.清查結果追究行政責任□人次。 4.清查結果獲致節省公帑、增加國庫收益或查獲不法、不當利益等財務效益計□件、□元。 5.清查結果所列策進建議經機關採用□件、修訂法規、作業程序□種。 6.其他。

36 法務部廉政署廉政工作成效關鍵績效指標 關鍵策略目標 關鍵績效指標 評估方式 衡量標準 目標值 定義 向民代或外界呈現成效內容(效益分析)
防貪-減少公務員貪污犯罪、為國家節省公帑 2 預警作為 量化 年度採取預警作為件數。(防貪組) 50件 預警作為係指針對機關潛存違失風險事件或人員，簽陳首長機先採取消弭貪瀆不法發生機會的各項作為。 1.本年度分「廉預警」字□件、「聲廉預警」字□件。 2.防止貪瀆不法及行政違失發生□件。 3.防止違反政府採購法及導正採購作業缺失□件。 4.採取預警作為獲致節省公帑、增加國庫收益及查獲不法、不當利益等財務效益□件、合計□元。 5.其他。

37 廉政志工

38 廉政志工執行現況 為激勵民眾投入廉政志願服務工作，發揚公民參與精神，帶動廉潔風氣，自100年9月起各政風機構積極籌組廉政志工組織，截至103年底止，全國（含各中央部會及各縣市政府）共成立廉政志工隊30隊，參與之志工計2,042人 。

39 廉政志工執行現況 102年全國廉政志工執行成果 廉政宣導 透明檢視 全民督工 路平專案 廉政平臺 民情反映 問卷訪查 其他 總計 (人次)
13,060 1,093 1,083 1,436 2,237 3,724 22,633

40 廉政志工執行現況 103年1-3月全國廉政志工執行成果 廉政宣導 透明檢視 全民督工 路平專案 廉政平臺 民情反映 問卷訪查 其他
總計 (人次) 廉政宣導活動 廉政故事志工 306 167 469 574 656 4,452 1,408 872

41 廉政志工執行現況 除一般廉政宣導活動協助外，如何以政風機構所在機關型態及政風機構所能掌握之資源籌組具有特色的廉政志工團隊 ？
目前具有特色的廉政志工團隊 ： 桃園縣政府志工團隊：透過志工排練話劇或歌舞，於機關辦理之活動中表演，向民眾傳達廉政訊息，臺南市政府等政風機構也有類似的團隊。

42 廉政志工執行現況 目前具有特色的廉政志工團隊 ：
臺北市政府志工團隊：除一般宣導外，依據機關持性，區分路平專案、透明檢視、專案訪查等服務項目，由志工依個人意願選擇服務項目，志工管理完善。 年初辦理廉政志工年度茶會，實施勤務說明、專題演講、綜合座談、頒獎表揚、經驗交流及茶敘。

43 廉政志工執行現況 目前具有特色的廉政志工團隊 ： 屏東縣政府志工團隊：納入該縣「不倒翁故事劇團」 ，經過培訓，於該縣內國小巡迴公演 。
新北市政府政風處志工團隊：召募該市轄內學校、市立圖書館之故事志工納入該市廉政故事志工團隊，經過培訓，提供專屬教材，於該市國小及圖書館說講廉政故事。

44 未來廉政志工策進方向 結合機關行政透明措施，執行透明檢視；例如臺北市里鄰經費透明檢視。 結合機關工程查核，檢視工程執行狀況。
結合機關專案訪查，協助訪查事宜；例如臺北市身障福利機構及攤商冷凍設備訪查。 結合廉政平臺，瞭解轄內民情需求。

45 強化廉政志工管理 某志工言行不當，以政風處名義到處耀武揚威 ，每當爭執，便出示志願服務證，表明「廉政志工」身分，並稱會向政風處檢舉告發等言行。 如發生實施計畫所訂之淘汰事由，即應予以解聘。 落實考核機制，俾便篩選優質廉政志工。 解聘時應向被解聘人詳細說明解聘事由，態度應懇切，避免對方產生情緒性反應，對機關產生不利之影響。

46 廉政平臺

47 廉政平臺 為配合落實首長施政要求及宣揚反貪倡廉資訊，自100年9月起各政風機構開始設置「廉政平臺」，截至102年底，各政風機構共設立3,015個聯繫的據點，蒐報民情需求事項3,351件、受理施政興革反映1,157件、宣導反貪倡廉資訊1,448件，提供民眾、政府部門及非政府組織彼此間相互對話的管道。

48 這樣的內容是廉政平臺嗎？ 鎮民○○○於本年3月20日上午十時許親來公所政風室反應，其住家附近之路燈損壞，請派員前往修復。
鎮民○○○來電，稱其兄長過世後之骨灰置放於該鎮納骨塔，位置是第三層第27號，其於上午去納骨塔，發現納骨櫃門未上鎖，怕如果發生地震會掉下損壞，請公所派員查修。 103年3月6日上午9時○○縣政府政風處人員電話告知本所前廣場前施作之工程告示牌設立，並未依規定註記應有資料，請協調相關單位儘速處理。

49 廉政平臺是什麼？ 有一定代表性的團體，例如村里辦公室、社區發展協會、學校、公益社團等適當地點。
透過平臺聯絡人，協請聯繫或邀請地方意見領袖、民眾，擇個別晤談、親往拜會、舉辦說明會、小型座談、列席地方各類（例行）集會、分發文宣或以其他方式，進行面對面溝通，了解民眾需求。

50 廉政平臺是什麼？ 目前部分政風機構並未設定特定主題，而以一般性的問題與所設定的平臺聯繫，導致所蒐得之民情需求多為「路不平、燈不亮、水溝不通」之一般性問題，與廉政署原期待掌握重大民情需求之政策目標尚有落差。 廉政署仍期待各政風機構以所在機關可能發生弊端之業務類別，例如：地方工程、河川疏濬、搶災搶險、里鄰經費、補助款或回饋金運用等，並因應所擇定之業務設定廉政平臺透過平臺互動提供資訊、蒐集反映民情、後續協處、訊息回饋（應），以達「排民怨」、「除弊失」之目的。

51 目前較佳的廉政平臺範例 大武漁港淤沙清運案 1 勞農保黃牛防制專案 2 臺南市「易淹水區域民眾防汛需求」專案 3

52 大武漁港淤沙清運案 臺東縣大武漁港自民國40年代起興建，在民國90年之前，幾乎可說是「航道從沒有暢通」， 「隨時都在疏浚、隨時都在淤塞」。
為解決漂砂問題而陸續擴建之防波堤、攔砂堤，至90年代初期後，因為漁業整體大環境的萎縮，加上國土復育方案「不再興建或擴建漁港」的政策通過，原應再延長以防堵漂砂之外廓防波堤，未獲中央政府持續支持、新建。 100年12月19日，大武漁民至臺東縣政府陳情，抗議縣府不重視漁民需求、生計，未積極辦理漁港疏浚工程，業務單位則認為縣府近3年以投入5,000餘萬元辦理疏浚，然而成效不彰亦感無奈。

53 大武漁港淤沙清運案 對話溝通 化解民怨 解決問題
101年年初，啟動「廉政平臺」機制，藉由與當地漁民、漁會理事之訪查、座談等密集接觸發現，廠商疑有履約不實之虞，旋即以共同守護縣府公帑、聯手打擊不肖廠商之廉政目標，央請在地民眾提供諮詢協助，並循行政程序，借調驗收結算相關書證。 對話溝通 化解民怨 解決問題

54 勞農保黃牛防制專案 　　勞農保黃牛長期以來穿梭於各大醫院及地方基層村里間，利用部分民眾未能充分瞭解社會保險制度之弱點，誆稱可運用所謂的專業知識或透過熟識之本局人員或醫師，替民眾申請較高金額之給付，藉以招攬代辦案件，並獲取與付出勞費顯不相當之高額報酬，民眾如一時不察委託勞農保黃牛代辦申請給付，事後發現代辦費用過高，欲終止委任契約時，勞農保黃牛動輒以言語恫嚇或訴訟相脅，致當事人承受極大心理壓力或不得已付錢了事，形同二度傷害。 　　部分勞農保黃牛更偽造證明文件或勾結醫師開立不實診斷證明書，甚以利誘方式招攬人頭，進而不法詐領相關給付，案經查獲移送司法機關偵辦結果，充當人頭之民眾亦常遭認定涉及犯罪。

55 臺南市「易淹水區域民眾防汛需求」專案 臺南市政府政風處參照經濟部水利署網站揭示臺南市易淹水地區，擇定15個地區，以里辦公室及社區發展協會為廉政平臺，運用問卷調查、實地訪查、出席地方集會等方式，瞭解地區淹水及申請災害救助金核發情形，並協調業管機關改善，102年計蒐報340件反映事件、發掘易淹水原因130件、獲取具體建議113件，其中反映事件中已改善完成計40件，其餘正在改善中或移請權責機關妥處。

56 請各縣市政府協助-國土保安廉政平臺 本署於103年3月12日中央廉政會報第12次委員會，提報「從廉政平臺出發的國土保安策略」，結合行政機關、司法機關及民間團體，推動「國土保安廉政平臺」，彙整國土保安情資，由權責機關處理及調查。　　 　　

57 報告完畢 敬請指教