热烈欢迎您的光临 汤森路透高校创新之旅 —2009湖南站

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1 热烈欢迎您的光临 汤森路透高校创新之旅 —2009湖南站
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2 全面分析高校的科研产出和影响力 客观评价科技人才研究绩效
全面分析高校的科研产出和影响力 客观评价科技人才研究绩效 马楠 博士 汤森路透科技与医疗集团 2009年9月25日

3 演讲提纲 科学计量学与引文分析 Web of Science—科学研究与科研管理的重要工具 如何评估本机构的科研产出和影响力?
如何寻找学科关键人才? 如何评估某篇论文的影响力? 如何评价高校的应用技术成果? 如何准备科研项目申报? 小结

4 演讲提纲 科学计量学与引文分析 Web of Science—科学研究与科研管理的重要工具 如何评估本机构的科研产出和影响力?
如何寻找学科关键人才? 如何评估某篇论文的影响力? 如何评价高校的应用技术成果? 如何准备科研项目申报? 小结

5 科学计量学与引文分析 科学计量学 引文分析方法
应用数理统计和计算技术等数学方法对科学活动的投入（如科研人员、研究经费）、产出（如论文数量、被引数量）等方面进行定量分析的方法； 引文分析方法 是指利用数学、统计学等方法对文献之间的引用关系进行分析，评价科学工作者和科研机构在科学研究中的贡献，追踪和研究科技发展、科技文献交流过程，检索、评价科技文献

6 用引文分析对科学研究进行评估的前提 美国社会学家罗伯特·默顿 (Robert K. Merton): 《科学的规范结构》
文献引用的动机 Citation motivation: 原文献的科学价值Citation – Impact, Influence, Importance, Performance 结果要公开发表 在发表时科研人员要通过在论文中列出参考文献来说明他们是怎样依赖前人的工作的 学术文献被重要的期刊文献引用的次数是这一文献的影响或国际显著性的一种度量 Moed et al., The use of bibliometric data for the measurement of university research performance, Research Policy, 14, ,1985; Oppenheim, C. Journal of Documentation, 1995 由于目前在科学共同体的研究准则中，对前有工作的引证已成为一种规范 按照默顿的说法，正是通过引文，科学家感谢给他们带来灵感和给予他们指导的人 关于科学精神的理论研究，美国科学社会学家罗伯特·默顿（Robert K．Merton）于1942年发表过一篇重要论文，题为《科学的规范结构》，在这篇文章中，默顿给科学精神下了一个定义：科学的精神气质是有感情情调的一套约束科学家的价值和规范的综合。这些规范用命令、禁止、偏爱、赞同的形式来表示。它们借助于习俗的价值而获得其合法地位。这些通过格言和例证来传达、通过法令而增强的规则在不同程度上被科学家内在化了，于是形成了他们的科学良心。 1)对开拓者表示尊重； 2)对有关著作给予荣誉 科研人员的工作要依赖本领域中的同行和前人的工作 结果要公开发表 在发表时科研人员要通过在论文中列出参考文献来说明他们是怎样依赖前人的工作的 科学期刊在同行科学家的交流中起着根本的作用。这就是科学文献能够代表科学活动以及不同分支学科之间关系网的主要理由。 可以将一个研究机构出版物的数量作为其科学产出力的一个指标 在整个期刊系统中，可以区分出“重要”的学术期刊 学术文献被引用的次数是这一文献的影响或国际显著性的一种度量 Web of Science 通过SCI覆盖了纯科学、应用科学和医学领域的大部分重要期刊； SSCI在社会科学领域起着同样的作用 Moed et al., The use of bibliometric data for the measurement of university research performance, Research Policy, 14, ,1985; Oppenheim, C. , Journal of Documentation, 1995

7 演讲提纲 科学计量学与引文分析 Web of Science—科学研究与科研管理的重要工具 如何评估本机构的科研产出和影响力?
如何寻找学科关键人才? 如何评估某篇论文的影响力? 如何评价高校的应用技术成果? 如何准备科研项目申报? 小结

8 Web of Science Science Citation Index Expanded, 8,000+种 1900-
Social Sciences Citation Index, 2,600+种 Arts & Humanities Citation Index, 1,400+种 Conference Proceedings Citation Index, 110,000种 Current Chemical Reactions, 1百万条化学反应 Index Chemicus, 260万个化合物 三大引文索引 8

9 三大引文索引 – 高质量的学术期刊文献 您知道吗? 三大引文索引只收录高质量的学术期刊 Quality 质量 Diversity 广度
Depth 深度 Unique Data 独特 的数据 质量：由专业编辑团队遴选，在学术领域内具有影响力的 广度：9000多种学术期刊 深度：最早回溯至1900年，包含了20世纪前半期大部分重 要的科学研究成果 独特的数据：对参考文献编制了索引 您知道吗? 三大引文索引只收录高质量的学术期刊 Unique Data 数据的独特性保证了知识的发现 质量、广度、深度与100年来的学术引文回溯数据构成了其数据的独特性，揭示概念与技术的发展过程 9

10 引文索引的历史… Dr. Garfield 1955年在 Science 发表论文提出将引文索引作为一种新的文献检索与分类工具
将一篇文献作为检索字段从而跟踪一个Idea的发展过程 1963年出版 Science Citation Index 1973年出版 Social Sciences Citation Index 1978年出版Arts & Humanities Citation Index Dr. Eugene Garfield Founder & Chairman Emeritus  ISI, Thomson Scientific “Our ultimate goal is to extend our retrospective coverage of the scientific literature back to the twentieth century. The Century of Science initiative makes that dream come true.” 引文索引系统打破了传统的学科分类界限，既能揭示某一学科的继承与发展关系，又能反映学科之间的交叉渗透的关系 10

11 … Cited References 越查越旧
从一篇高质量的文献出发 沿着科学研究的发展道路… 2004 2003 Times Cited 2003 1998 2004 Cited References 分析： 学科分布、发展趋势、机构/作者等 1995 Related Records 1993 1991 查阅大量外文文献，然后从文献的文献再去查找，如此往复循环，你的idea不知不觉中就被启发开来。我们老板说过，看文献，最重要，最有权威，也最有深度的是什么，就是你查找的文献的文献。 读文献一定要注意文章后面列出的参考文献,按图索骥,就很易找到更多文献,而且被引次数越多的越重要!!通过搜索参考文献的作者,期刊目次找到更多该领域的文章. 2004 1980 2002  Citing  1999 … Cited References 越查越旧 Times Cited 越查越新 Related Records 越查越深 1994 11 11

12 基于Web of Science分析科学产出与绩效
高质量的论文及其引用：世界级的研究指标 基本指标: 论文数、被引频次、篇均被引频次 (impact) 相对指标: 相对基线的影响；预期被引率 分析单位: 作者、期刊、国家、机构 其它指标: 高被引论文/热门论文、研究前沿、国际合作、定标比超(Benchmark) 文献类型: 论文, 综述… 12 12

13 全球利用Web of Science数据进行科研绩效评估的机构与报告
US, NSF: biennial Science & Engineering Indicators report ( ) European Union, EC’s DG XII (Research Directorate) UK, Office of Science & Technology; Higher Education Funding Council Canada, NSERC, FRSQ (Quebec), Alberta Research Council France, Min. de la Recherché, OST - Paris, CNRS Italy, CRUI (University Rectors) MURST (Ministry of Research, CNR Spain, CSIC (Spanish Science Agency), CIRIT (Catalonia) Japan, National Institute of Informatics, Ministry of Education, Ministry of Economy, Trade & Industry People’s Republic of China, ISTIC, Chinese Academy of Sciences Korea, Korea Research Foundation, Korea Advanced Inst. Of S&T Australia, Australian Academy of Science, government lab CSIRO New Zealand, S. Africa, Portugal, Ireland, Switzerland, Austria, Poland, Czech Republic, Singapore, Malaysia, Thailand, Sweden, Norway, Denmark, Finland, Mexico, Brazil, Chile, Argentina, Uruguay, Russia… and more! Nations and Agencies using WoS and subsidiary products 13

14 Web of Science在中国的科研评估中
中国科学技术信息研究所 上海交通大学 武汉大学 中国科学院国家科学图书馆 ……

15 演讲提纲 科学计量学与引文分析 Web of Science—科学研究与科研管理的重要工具 如何评估本机构的科研产出和影响力?
如何寻找学科关键人才? 如何评估某篇论文的影响力? 如何评价高校的应用技术成果? 如何准备科研项目申报? 小结

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18 某知名大学科研成果概览 截止到2009年3月24日，某知名大学共有科技论文9,944篇被Web of Science数据库收录
被引用次数最高的文章则是由化学与化学工程学院的陈小明教授等人于2002年发表在《 CHEMISTRY-A EUROPEAN JOURNAL 》上的论文，总被引次数达到260次。 18 18

19 对大学的研究成果进行多角度深入分析 对多达10万条记录从9个角度进行深入分析： 来源期刊 来源会议 学科领域 著者 出版年 研究机构
国家与地区 文献类型 文献语种

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22 某知名大学科研成果增长趋势 1980年以来，某知名大学的科研活动主要经历了3次大的飞跃，它们的起点分别在1995年、2001年和2006年，其中每一个阶段都比前一次呈现出更高的增长速度。 2008年一年被收录1,470篇 22 22

23 某知名大学科研成果与中国总体对比分析 在我国科技事业突飞猛进的今天，某知名大学的科技论文数量在30多年中始终保持与国家总体产出相一致的增长态势。 23 23

24 某知名大学较为活跃的学科领域 化学、分子生物学是某知名大学最为活跃的几个研究领域 24 24

25 某知名大学杰出的学科带头人 进一步分析显示：某教授是某知名大学中科研成果被Web of Science收录最多的学者之一，共有283篇科技论文。 25 25

26 某知名大学的科研合作 科研合作关系是开放办学和大学国际化的重要因素，其意义在于“资源整合、优势互补、任务分担、成果共享”。 26 26

27 某知名大学的学术影响力 该校影响力在近几年有迅速的提升

28 某知名大学的学术影响力 该校的学术影响力已经辐射至90多个国家和地区的2,700多个研究机构

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30 Essential Science Indicators 定量分析研究绩效的工具
来自于 Web of Science 的超过10年的数据 （最新更新为2009年11月1日，囊括10年8个月的数据，即1998年1月1日～2008年8月31日） 发表在近11,000种期刊上的10,000,000个条目 每一种期刊都被按照22个学科进行了分类标引 对跨学科的60多种期刊中的每篇文献进行重新分类 以数据年为统计年 机构名称规范化 文献类型包括articles, review, proceedings papers, research notes.

31 某大学十年来的科研产出和影响力 1999年1月～2009年2月

32 某知名大学的全球影响力 通过分析所有学科领域的数据，可以看到：某知名大学在全球前1%研究机构中，论文总数排名656位，总被引次数排名1142。 论文排名 影响力排名 32 32

33 针对机构的全景分析报告

34 中国985大学近5年的科研产出 数据来源: China University Science Indicators

35 中国985大学近5年科研产出的影响力 数据来源: China University Science Indicators

36 中国985大学近5年科研产出篇均影响力 数据来源: China University Science Indicators

37 中国985大学近5年科研论文的被引用率 数据来源: China University Science Indicators

38 中国985大学的近5年管理科学论文产出 数据来源: China University Science Indicators

39 演讲提纲 科学计量学与引文分析 Web of Science—科学研究与科研管理的重要工具 如何评估本机构的科研产出和影响力?
如何寻找学科关键人才? 如何评估某篇论文的影响力? 如何评价高校的应用技术成果? 如何准备科研项目申报? 小结

40 杰出科学家的研究产出与影响力 某知名教授——电子陶瓷科学和工程创新领域专家 40

41 杰出科学家的研究产出与影响力—H指数 “H指数=n”的定义是：某位科学家发表的所有文章中，有n篇文章的被引次数不低于n次。H指数是加州大学圣地亚哥分校物理学家乔治·赫希(Jorge E．Hirsch)提出的一种定量评价科研人员学术成就的方法。 赫希认为h指数能够比较准确地反映一个人的学术成就。一个人的h指数越高，则表明他的论文影响力越大。 《中国科学基金》杂志刊发了重庆大学经济与工商管理学院的赵星、高小强、何培合写的文章《科学基金h指数：基金论文成果数量与影响力的综合衡量》。 为了在科学基金绩效评价中综合反映科学基金论文成果的数量和影响力，文章给出了科学基金h指数的计算方法，用因子分析、回归和相关性分析等方法分析了我国 科学基金论文成果的数据，实证研究了科学基金h指数的特点。结果表明：科学基金h指数综合衡量了基金论文成果的数量与影响力，分别与基金论文成果数量和总 被引呈幂律关系。 41

42 在全球各国的学术影响力 42 42

43 在全球研究机构中的影响力 43 43

44 对不同学科的渗透性 44 44

45 高被引论文 在全球范围内已经形成了相当规模的研究群体 45 45

46 针对学术人才的分析报告

47 ResearcherID — 全球学术人才库

48 ResearcherID——全球学术人才库
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49 全球学术人才库的建立 科学家自发登录网站免费注册，增强学术显示度和学术交流
学校科研管理部门批量上传科研人员的成果，并由研究人员自己随时更新，便于管理、监测和掌握科研人员的最新成果与影响力数据

50 ResearcherID ——全球学术人才库
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51 Researcher ID automatically produces citation metrics from the data in your publication list that was obtained through a Web of Science search. Click on the ** Citation Metrics tab from your profile. You’ll see total citations, average citations and the h-index for your work. Keep in mind that publications uploaded from an RIS file will not contain citation data, and therefore will not be included in citation metrics. 51

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54 演讲提纲 科学计量学与引文分析 Web of Science—科学研究与科研管理的重要工具 如何评估本机构的科研产出和影响力?
如何寻找学科关键人才? 如何评估某篇论文的影响力? 如何评价高校的应用技术成果? 如何准备科研项目申报? 小结

55 中科院文献情报中心期刊分区

56 科技论文评价的实践 浙江大学 全校范围内——10本顶级期刊 每个学科范围内——由专家评定前3本期刊，其余的分级按照中科院期刊分区标准进行区分
中国科技大学 利用ESI提供的Highly Cited Paper，对高被引论文进行奖励

57 科技论文评价的实践 – 续 南京大学 5级评估体系 超一流——Cell，Nature，Science 一流——PANS
一级学科——由专家评定学科内前3本顶级期刊 二级学科——学科内前15%的期刊（按影响因子） 其余SCI论文

58 期刊影响因子区间

59 期刊影响因子 – Journal Impact Factor
×期刊影响因子不能用来评估科学家及其论著 数据来源: Journal Citation Reports & Web of Science

60 论文指标 - Baselines 基准数据 数据来源: Essential Science Indicators

61 论文指标 - Baselines 基准数据 数据来源: Essential Science Indicators

62 高被引论文 – 被引用次数前1%的论文 数据来源: Essential Science Indicators

63 高被引论文的国际影响力 63 63

64 演讲提纲 科学计量学与引文分析 Web of Science—科学研究与科研管理的重要工具 如何评估本机构的科研产出和影响力?
如何寻找学科关键人才? 如何评估某篇论文的影响力? 如何评价高校的应用技术成果? 如何准备科研项目申报? 小结

65 高校是国家科技原始创新的主要基地  “从发达国家发展高科技的历史来看，许多带动国民经济发展的重大科技突破都是依托高等学校产生的。迄今为止，影响人类生活方式的重大科研成果70%诞生于高等学校。” ——南京大学科技成果转化中心副主任张晓东 65 65

66 科研成果转化 大学通常以专利、版权等保护手段，和授权与转让实现科研成果的转化 科研成果转化的过程 发表/申请 授权/转让
大学/研究机构 基础研究 工程试验 专利 科技论文 企业 工业产品 商业利润 66 66 66

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69 上海交通大学专利申请总量

70 上海交通大学专利的学科分布 Top 5 学科 工 程 设 备 化 学 计算机科学 高分子 和SCI文章的学科分布进行对比。 70

71 上海交通大学申请的专利技术分布 Top 5 技术 测试和检测（细菌等） 医 药 光 纤 DNA测试 图像增强 71

72 上海交通大学广泛的产学合作 华为技术有限公司 夏普 …

73 演讲提纲 科学计量学与引文分析 Web of Science—科学研究与科研管理的重要工具 如何评估本机构的科研产出和影响力?
如何寻找学科关键人才? 如何评估某篇论文的影响力? 如何评价高校的应用技术成果? 如何准备科研项目申报? 小结

74 (TiAl* OR Ti-Al) AND alloy
钛铝合金 (TiAl* OR Ti-Al) AND alloy

75 分析检索结果

76 国家与地区 发现该领域高产出的国家与地区 可进一步限定，进行深入分析

77 钛铝合金领域中前10个领先的研究机构

78 中南大学的学科带头人 贺跃辉教授 黄伯云院士 …… 上海交通大学的学科带头人 王建农教授 ……

79 演讲提纲 科学计量学与引文分析 Web of Science—科学研究与科研管理的重要工具 如何评估本机构的科研产出和影响力?
如何寻找学科关键人才? 如何评估某篇论文的影响力? 如何评价高校的应用技术成果? 如何准备科研项目申报? 小结

80 引文分析中要注意的问题 不要完全只依赖于论文发表数和/或论文被引次数 不要跨学科、跨年代、把不同规模的机构进行比较，而不做数据的归一处理
不要忽略其它因素（比如：教学能力、行政职责等） 不要过度地被有关某项研究工作的争议所影响 不要假设所有的自引都有问题而不考虑自引的原因与程度 Do not rely on publication and/or citation counts exclusively不要完全只依赖于论文发表数和/或论文被引次数 Do not make invidious comparisons across disciplines, age groups, and different-size institutes without normalizing data不要跨学科、跨年龄、把不同规模的机构进行比较，而不做数据的归一处理 Do not ignore other factors(eg. Teaching ability, administrative duties, etc.) 不要忽略其它因素（比如：教学能力、行政职责等） Do not be unduly influences by disagreements about the signficance of an authors’s work 不要过度地被有关某项研究工作的必要性的争议所影响 Do not assume that self-citations are necessarily problematical without determining the reasons for and extent of self-citations 不要假设所有的自引都有问题而不考虑自引的原因与程度

81 科研评估 - 定量分析和同行评议 “科学计量学指标并不是要取代专家(评议)，而是为了能够对研究工作进行观察和评论，从而使专家掌握足够的信息，形成根据更充分的意见，并在更高的信息集成水平上更具权威性”。 -- Dr. Ronald Rousseau, “评价科研机构的文献计量学和经济计量学指标”，《科研评价与指标》，红旗出版社，第17页，2000 81

82 引文分析和同行评议 定量分析和同行评议进行互补! 利用引文分析进行科研评估并不简单 引文分析的黄金规则:
Compare like with like 注意: 学科领域间的差别 时间对引文的影响 利用引文分析进行科研评估并不简单 complement Journal citation data - examples Characteristics of citation data Journal citation data – other than Impact Factor 2 step maps 定量分析和同行评议进行互补!

83 Web of Science在科研管理人员的工作中
进行科研成果的评价与分析 科技论文的评估与奖励 学科科研成果的评估 人才引进的评估 国家、教育部重点实验室的评估 验收项目或鉴定成果 为开展学位点的申报提供服务 开展国际合作研究 开展与企业的合作研发 科研成果转化的管理与促进 科研管理人员

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85 谢谢！ 汤森路透科技与医疗集团 北京海淀区科学院南路2号 融科资讯中心C座南楼1211-1212室 Tel: 010-82862099