高新技术企业 2009年申报指南 黑龙江省高新技术企业 认定管理工作领导小组办公室.

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1 高新技术企业 2009年申报指南 黑龙江省高新技术企业 认定管理工作领导小组办公室

2 申 报 流 程 一．下载、安装填报工具 二．获取注册文件 三．单机填写（使用填报工具） 四．提交数据 五．2009年填报工具使用注意事项
六．提交纸件材料

3 一、下载、安装填报工具 登录：

4 一．下载、安装填报工具 “填报工具”为高新技术企业认定离线填写模块，企业下载后，安装到本机，可进行项目填报。
企业点击下图中“下载填报工具”。将出现文件下载界面，请将该文件下载回本机，并安装。

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6 解压下载的压缩文件，开始安装填写工具

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8 二．获取注册文件 企业通过注册，获得注册文件后，方可使用填报工具。同时，项目上传提交时也需要使用该申报号。
1、点击如下图所示“获取注册文件”按钮；注册承诺书请点“同意”按钮，将允许注册

9 2、填写基本信息，确保准确；填写好后按“确定”提交；

10 3、如果填写好您的注册基本信息后，点注册页面中“确定”按钮，如果校验无误，将出现以下界面,如下图：
确定提交 4、提交后，将出现如下页面，请记住你的企业申报号；并“点击下载”该文件到本机，以供导入到填报工具中，请参考下章：使用填报工具。 记住申报号

11 5、下载并另存注册文件

12 6、如注册信息填写有误（除行政区域外）可操作修改，即在下面输入“申报号”和“邮件”，进行相应修改。
特别说明： （1）网站不支持多线程下载，请勿使用多线程工具下载（如迅雷、BT等下载工具）。建议用鼠标右键点击下载地址，在弹出菜单中选择“目标另存为”。 （2）下载后的注册文件名包含您的企业申报号，通过“高新技术企业离线填写工具”导入该注册文件，操作成功后，企业所填的注册信息将自动填充至离线填写工具中相应的部分，且在工具中不可直接修改企业注册信息。 （3）该注册文件不用其他软件程序打开，若造成文件破坏，请参考下一步：“7、重新获取注册文件。”

13 如果丢失了注册文件,请点击下图所示按钮，输入获得的企业申报号，重新获得注册文件，并下载。
7、 重新获取注册文件 如果丢失了注册文件,请点击下图所示按钮，输入获得的企业申报号，重新获得注册文件，并下载。 特别说明： 一个法人代码（组织机构代码证）只能注册一次；如果您的企业法人代码已经被注册，再次申请将不予注册；如果有疑义，请联系技术支持。

14 三．单机填写（使用填报工具） 1、选择“导入注册文件”如下图： 2、选择注册文件，点“打开”，如下图：

15 4、导入成功，点“下一步”，如下图： 5、点“确定”，如下图：

16 6、点“下一步”查看声明， 如下图： 7、点“下一步”选择是否涉密， 如下图： 如果是“不涉密”，直接点下一步就可以，

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21 （一）企业信息表 技术领域 知识产权 人力资源 资产状况 收入与研发费用

22 主营业务所属技术领域： 1、必须属于《国家重点支持的高新技术领域》，尽量不要选择“其他领域”。
2、如果主营产品所属领域判断不清晰，则可以根据与主营产品相关的技术（经营）活动来判别，同时结合企业拥有的知识产权所属的领域。

23 近3年内获得的自主知识产权数（件）： 1、申报企业近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式获得自主知识产权。 2、专利以获得授权证书为准，须在中国境内注册。 3、享有五年以上的全球范围内独占许可权利（高新技术企业的有效期应在五年以上的独占许可期内），并在中国法律的有效保护期内。 4、“其他”栏可填写企业的技术诀窍等核心技术，但需在附件中提供有力的证明文件使专家认可。

24 人力资源情况： 1、主要统计企业的全时工作人员，可以通过企业是否签订了劳动合同来鉴别。对于兼职或临时聘用人员，全年须在企业累计工作183天以上。填写2008年度数据。 2、“大专以上的科技人员数”：在企业从事研发活动和其他技术活动的，累计实际工作时间在183天以上的，具有大专学历的人员。包括：直接科技人员及科技辅助人员。大专以上的科技人员数占企业当年职工总数的30%以上才符合认定条件。 3、“从事研究开发人员数”：包括研究人员、技术人员和辅助人员三类。研发人员占企业当年职工总数的10%以上才符合认定条件。

25 近3年每年销售收入、近3年每年总资产： 填写时必须与审计报告中的数据一致。用于计算成长性指标，各占指标中的10分。 总资产增长率＝1/2（第二年总资产额÷第一年总资产额＋第三年总资产额÷第二年总资产额）－1。 销售增长率＝1/2（第二年销售额÷第一年销售额＋第三年销售额÷第二年销售额）－1；

26 近1年高新技术产品（服务）收入： 1、指企业2008年通过技术创新、开展研发活动，形成符合《重点领域》要求的产品（服务）收入与技术性收入的总和。 2、技术性收入包括技术转让收入、技术承包收入、技术服务收入、接受委托科研收入。 3、此项数据需提供专项审计报告，填写时必须与审计报告中的数据一致； 4、必须达到企业2008年总收入的60%才符合认定条件。

27 近3年研究开发费用总额： 1、此项数据需提供专项审计报告，填写是应和审计报告中数据一致。
2、根据2008年的销售收入来确定近3年的研发费用总额占销售收入总额的比例需达到3%、4%或6%。 3、企业的研究开发费用是以各个研发项目为基本单位分别进行测度并加总计算的。 4、其中，企业在中国境内发生的研发费用总额占全部研发费用总额的比例不低于60%才符合认定条件。

28 管理与研究开发人员情况（限400字）：指管理人员与研发人员情况
1、人员总体情况:总数，按学历来分，各类人员的比例，大专以上学历科技人员数量，占职工总数的比例，各类研究与试验开发人员人数，占职工总数的比例;按技术职称来分，各类职称的人数。是否具体博士生、留学生。 2、管理团队情况包括人员结构、教育背景、知识结构、工作业绩、管理水平，工作业绩等；研发团队情况包括结构、能力、技术特长、专业技术水平、工作业绩等。

29 科技成果转化及研究开发管理情况（限400字）：
1、科技成果转化：对企业的科技成果转化能力进行综合概述，主要侧重介绍企业有多少成果转化了？转化成什么了？产生了什么效益？在国内或者行业中达到什么水平等等。 2、研究开发管理情况：侧重介绍企业对研发的管理情况，要体现制定了研究开发项目立项报告、建立了研发投入核算体系、开展了产学研合作的研发活动、设有研发机构并具备相应的设施和设备、建立了研发人员的绩效考核奖励制度等五个方面进行概述；同时可补充体现企业创新管理的情况等。

30 （二）项目情况表

31 研究开发活动定义： 　　为获得科学与技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行的具有明确目标的活动。 　　创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务），是指企业在技术、产品（服务）方面的创新取得了有价值的进步，对本地区（省、自治区、直辖市或计划单列市）相关行业的技术进步具有推动作用，不包括企业从事的常规性升级或对某项科研成果直接应用等活动（如直接采用新的工艺、材料、装置、产品、服务或知识等）。 1、研究开发项目是指“不重复的，具有独立时间、财务安排和人员配置的研究开发活动”。 2、项目编号为RD01、RD02、RD03……，尽量将级别高的项目列在前面。

32 判断依据与方法： 　（1）行业标准判断法。若国家有关部门、全国（世界）性行业协会等具备相应资质的机构提供了测定科技“新知识”、“创造性运用科学技术新知识”或“具有实质性改进的技术、产品（服务）”等技术参数（标准）,则优先按此参数（标准）来判断企业所进行项目是否为研究开发活动。 　（2）专家判断法。如果企业所在行业中没有发布公认的研发活动测度标准，则通过本行业专家进行判断。判断的原则是：获得新知识、创造性运用新知识以及技术的实质改进应当是企业所在技术（行业）领域内可被同行业专家公认的、有价值的进步。 　（3）目标或结果判定法（辅助标准）。检查研发活动（项目）的立项及预算报告，重点了解进行研发活动的目的（创新性）、计划投入资源（预算）；研发活动是否形成了最终成果或中间性成果，如专利等知识产权或其他形式的科技成果。 在采用行业标准判断法和专家判断法不易判断企业是否发生了研发活动时，以本方法作为辅助。

33 3．高技术服务业的企业研究开发活动 企业为支持其在高新技术服务业领域内开发新产品（服务）、采用新工艺等，而在自然科学和工程技术方面取得新知识或实质性改进的活动；或从事国家级科技计划列入的服务业关键技术项目的开发活动。对其判断标准与四、（一）、1及2款定义的一般性研究开发活动（项目）标准相同。 4．研究开发项目的确定 研究开发项目是指“不重复的，具有独立时间、财务安排和人员配置的研究开发活动”。企业的研究开发费用是以各个研发项目为基本单位分别进行测度并加总计算的。 ５．项目起止时间 只要含有2006年至2008年即可，可以是2006年之前开始的，也可以是在2008年之后结束的。

34 “立项目的及组织实施方式”： 1、立项目的：即为什么要立项，该项目要解决什么问题，有什么意义等方面叙述。
2、组织实施方式：该项目采用何种方式进行研究，如独立研究、合作研究、部分委托研究、产学研结合等，研发组织架构、人员、资金、设施等。 以上均要求文字简练、突出要点，并分段分点叙述。

35 “核心技术及创新点”： 1、核心技术：说明该项目采用了哪些核心技术，着重从工艺、方法、过程等技术方面叙述。
2、创新点：着重描述该项目有哪些创新之处，需要准确、突出。 3、需用专业术语

36 “取得的阶段性成果”： 逐项列示取得的阶段性成果，包括： 核心自主知识产权； 转化成新产品（服务）、样品、样机；
成果鉴定、标准、获奖情况、论文等。

37 （三）技术产品情况

38 1、只填写2008年度的； 2、产品必须符合《重点领域》，编号为PS01、PS02、PS03…… 3、“技术来源”是指：企业自有技术、其他企业技术、中央属科研院所、地方属科研院所、大专院校、引进技术本企业消化创新、国外技术。 4、上年度销售收入：此处各产品合计数应与专项审计报告中的数据相吻合。

39 “关键技术及主要技术指标”： 关键技术： 类似核心技术，着重从技术方面描写； 主要技术指标： 应尽量量化，应突出能充分体现技术先进性的指标。

40 “与同类产品（服务）的竞争优势” 与市场同类产品相比，本产品具有的技术优势、技术性能指标的先进性、成本、价格优势等；

41 “产品（服务）获得知识产权情况” 逐项列示获得的产权情况，包括： 获得知识产权的时间、通过何种方式获得、拥有何种自主知识产权、授权号等。 只要是与该产品有关的产权情况均可填写，不限于三年之内

42 （四）近3年获得的自主知识产权数汇总表 1、“知识产权类别” ：已授权的专利（发明、实用新型、外观设计）、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。 2、“知识产权获得方式”：自主研发、受让、受赠、并购，或拥有５年以上的独占许可。 3、“所属项目编号”：即对应申请表中“二、企业研究开发项目情况表”的项目编号（RD01、RD02、RD03……），或者“三、上年度高新技术产品（服务）情况”的编号（PS01、PS02、PS03……）。

43 （五） 年度企业研发费用明细表

44 （六）附件清单 此表可添加行数，要尽量将附件列全

45 四．提交数据 1、使用填报工具软件的“正式打印”功能，导出欲提交的数据文件

46 2、检查数据文件名。 　　正确的文件名应该是“填报号.uif”。 　　例如你的填报号是： ， 那么正确的文件名应该是： uif。 3、检查文件大小。 　　数据文件正常的大小一般在几十K以上，如果导出的文件大小是1K左右，则表明您选择了“涉密”选项。对于非涉密企业，请务必选择“不涉密”，这样导出的数据才能正确提交；

47 点击“浏览”按钮，选择导出的数据文件并点击确定；
4、提交数据。 　　点击“浏览”按钮，选择导出的数据文件并点击确定； 5、核对提交结果。 　　提交成功后页面将显示“恭喜，操作成功”的信息。 　　如需核实数据提交结果，请于次日向当地的认定机构咨询。 　　如果提交后显示“抱歉，您的申报数据文件不是从填写工具中导出的…”，请参照检查文件名。 　　如果提交后显示“抱歉，您所属区域的提交时间是xxxx年xx月xx日至xxxx年xx月xx日”，表明您上传的时间不在本地区的上报时间范围内，请向您当地的认定机构咨询上报时间范围。

48 五．2009年填报工具使用注意事项 1、安装程序界面显示（2009）版本，具体安装流程与以前版本相同
2、近三年的财务数据显示是2008，2007，2006；以前版本是2007，2006，2005 3、导出的数据文件带有2009年的标记（前缀为“2009-”）： 4、企业注册文件没有版本区别，2009年版本可以使用2008年注册时获得的注册文件，不需要重新注册。

49 5、2009年版本可以导入2008年版本生成的数据文件（uif文件）。如果企业已使用2008年版本填报过，需要用2009年版本导入2008年版本生成的数据文件（uif文件），再导出上传。2009年网上提交数据不支持2008年版本生成的数据文件。 6、如企业之前已安装了2008年版本，需升级安装至2009年版本（注意安装路径需和原2008年版本安装路径一致），本软件将自动继承原来填写的内容。注：升级安装后需重新导入一次注册文件。

50 六．提交纸件材料 1、申请企业按照《认定办法》及《工作指引》有关要求，如实填报《高新技术企业认定申请书》并与其他申报材料合订成册。所有材料按A4纸张尺寸印制，硬皮装订（严禁使用塑料皮或打孔装订），封皮、书脊写明申请单位名称。 2、其它所有申报材料应按顺序逐页编制页码，装订成册，每份申报材料应提供材料总目录和相应的页码范围。

51 3. 材料装订顺序为：（详情见厅网站认定通知）
总目录 《高新技术企业认定申请材料》 企业营业执照副本、税务登记证书（复印件）； 研发费用专项审计报告 2006年至2008年的企业年度财务报表 企业人员构成情况 核心自主知识产权情况 科技成果转化情况 企业研究开发组织管理水平情况 其他相关材料

52 4、专项审计模版按 中国注册会计师协会 2008年12月份发布 《 高新技术企业认定专项审计指引》中的有关要求与模式
5、正式打印版材料一式三份， 于2009年4月15日前报送到黑龙江省生产力促进中心。 （如有需要，请企业自行备份材料，材料一经接收恕不返还）

53 联系及咨询方式： 电 话： 0451－ 联系人： 省科技厅产业带处 朱  波    省生产力促进中心 刘宝铭  王静姝 地址：哈尔滨市南岗区银行街74号312室 ＱＱ群： （请请真实、完整填写群名片，姓名、性别、电话、E－mail，单位写在备注里） 高新技术企业认定工作论坛：

54 谢谢！