实施ISPS规则确保海上安全中国船级社上海分社姚万军 2007年8月.

实施ISPS规则确保海上安全中国船级社上海分社姚万军 2007年8月

规则出台背景.ppt SOLAS公约修正案及ISPS规则简介.PPT
内容一规则出台背景.ppt SOLAS公约修正案及ISPS规则简介.PPT

内容二  政府在海上保安方面的作用  船舶在ISPS方面发现的问题  PSC对ISPS实施情况的检查以及风险控制

船旗国政府 flag state government 港口国政府 port state government
一、各国政府在海上保安方面的职责船旗国政府 flag state government 港口国政府 port state government 沿岸国政府 coastal state government

船旗国政府 flag state government

为船舶提供指导设定保安等级并向悬挂其国旗船舶提供保安等级信息以及防止保安事件的指导 (Reg. XI-2/3.1 and ISPS Code Part A Section 4.1, 7.9 & Part B Paragraph 1.6, 1.8, 4.8, 4.9, 4.10, 4.11, 4.12, 4.13); 当设定保安等级3时，需要时，签发适当的指令和提供与保安相关的信息 (ISPS Code Part A Section 4.2); 决定保安声明在船上的最低保存期限 (ISPS Code Part A Section 5.7); 决定ISPS规则A部分第10节所要求保安记录的最低保存期限(ISPS Code Part A Section 10.1); 决定保安声明签发的情况及条件（非强制性）(ISPS Code Part B Paragraph & 5.2.1) 提供减少保安危险以及建立最佳保安措施和程序方面的一般性指导 (ISPS Code Part B Paragraph 4.21) 决定小于公约尺寸的船舶应在何种程度上满足公约的要求 (ISPS Code Part B Paragraph 4.46)

为船舶提供帮助提供一个联络点，船舶可通过这个联络点请求帮助或报告与保安有关的其他船舶、活动或通信方面的任何信息 (Reg. XI-2/7.2, ISPS Code Part B Paragraph 4.22 & 4.25) 解决船长报告的保安与安全方面的冲突(Reg. XI-2/8.2)

对港口国政府的响应要求悬挂其国旗的船舶在另一缔约国政府港口设定等级2或3时，主管机关应立即通知该缔约国政府
为被采取监督和控制的船舶提供建议(Optional)(Reg. XI-2/9.3.4) 要求悬挂其国旗的船舶在另一缔约国政府港口设定等级2或3时，主管机关应立即通知该缔约国政府

与RSO、IMO之间的关系授权RSO从事某些与船舶保安有关的工作指定接收船对岸保安警报及对警报采取行动的机构及联系细节;
指定为船舶提供建议或援助以及船舶能向其报告有关保安问题的机构及联系细节与IMO/航运业和港口业信息交流

船舶保安评估及保安计划相关的事项批准船舶保安计划以及计划的后续修订(ISPS Code Part A Section 9 & Part B Paragraph 1.6 & 9.4); 采取适当的措施防止非授权接触船舶保安评估及保安计划(ISPS Code Part B paragraph 4.1) 批准船舶对寻求登轮人员进行搜查的频次 (ISPS Code Part B Paragraph 9.15); 决定保安计划或保安设备的何种修改在计划批准前不得运行 (ISPS Code Part A, Section 9.5); 提供有关保安评估方面的指导 (optional) (ISPS Code Part B Paragraph 8.2) 为保安计划的制订和内容提供建议 (Optional)(ISPS Code Part B Paragraph 9.1); 测试批准的保安计划(ISPS Code Part A Section 4.4 and Part B Paragraph 1.6);

审核发证验证 Chapter XI-2 and the Part A of the ISPS Code的符合性 (ISPS Code Part A, Section ) 为有权登船的政府官员签发适当的身份证件(ISPS Code Part B Paragraph 4.18) 国际船舶保安证书应按主管机关规定的期限签发，该期限不得超过五年(ISPS Code Part A Section & ) 决定可能的附加审核(optional) (ISPS Code Part A Section ); 应充分保证验证的完整性和有效性，并应承担责任确保作出必要的安排来履行此义务(ISPS Code Part A Section ) 在完成验证后，未经主管机关批准，不得对任何对保安系统和任何相关保安设备或经批准做任何变动(ISPS Code Part A Section )

证书签发国际船舶保安证书(ISPS Code Part A Section 19, ISPS Code Part B Paragraph 1.6)，若证书不超过五年，证书可展期至五年(ISPS Code Part A Section 19.3) 换新审核完成后但尚未签发一张新证书前，可对现有证书进行签注，签注后的证书从到期日起不超过5个月的期限内视为有效(ISPS Code Part A Section ); 签发一张临时保安证书 (ISPS Code Part A Section 19.4); 若判定船舶申请连续签发《临时保安证书》的目的之一是为了逃避XI-2章和规则A部分的充分履行时，不应让船舶获得此种证书(ISPS Code Part A Section );

免除、等效安排等可以允许某一特定船舶或一组船舶实施与规则所述的保安措施等效的措施optional)(Reg. XI-2/12)
批准船舶在完成初次验证后当保安系统存在任何故障后可能采取的等效临时保安措施 (optional) (ISPS Code Part B Paragraph 9.6); 考虑固定平台和就位的移动平台应采取的保安措施 (ISPS Code Part B 4.19); 考虑规则不适用船舶应采取的保安措施，以加强此类船舶的保安(ISPS Code Part B Paragraph 4.20)

港口国政府 port state government

通则港口通常位于某个国家的水域内, 在该水域，港口国可以完全行使其管制权，船舶在该水域没有自由航行的权利。

设定和通报港口保安信息为拟进入其领海的船舶设定警戒的程度和保安等级 (Reg. XI-2/3.2 & Reg. XI-2/7.1)
规定保安声明条件及响应 (ISPS Code Part A Section 5, Part B Paragraph 5)

为附近船舶提供帮助提供一个联络点，船舶可通过该联络点请求指导或帮助，或报告与保安有关的其他船舶、活动或通信方面的信息 (Reg. XI-2/7.2, ISPS Code Part B Paragraph 4.22, 4.23, 4.24 & 4.25) 如果确定了存在攻击风险，负责将以下情况告知相关船舶及其主管机关(Reg. XI-2/7.3) 当前的保安等级; . 按照ISPS规则A部分的规定，有关船舶为防止受到攻击而应采取的任何保安措施; 沿岸国决定采取的保安措施（适应时）.

港口国监督和控制执行控制和监督措施 (Reg. XI-2/9, ISPS Code Part B Paragraph 1.6, 1.14, 4.29, 4.30, 4.31, 4.32, 4.33, 4.34, 4.35, 4.36, 4.37, 4.38, 4.39, 4.40)); 指定授权官员并签发身份证明文件 (Reg. XI-2/9.1.1, ISPS Code Part B Paragraph 4.18); 采取强制性保安措施 (Reg. XI-2/9.1.2 & ISPS Code Part B Paragraph 4.33 & 4.43); 要求拟进港船舶提供进港前信息 (optional) (Reg. XI-2/9.2, ISPS Code Part B Paragraph , 4.39);

港口国监督和控制对拟进港船舶，在收到其上报进港前信息报告后，如果有明确理由相信船舶不符合规则的要求，与船舶及主管机关建立联系以纠正不符合情况(Reg. XI-2/9.2.4); 对不符合ISPS规则要求的拟进港船舶，采取规则建议的控制措施并将控制措施告知船舶 (optional) （Reg. XI-2/9.2.4 and Reg. XI-2/9.2.5); 尽一切努力避免船舶受到不正当滞留或延误，不得阻止出于紧急或人道主义原因和出于保安目的而在必要时进出船舶 (Reg. XI-2/9.35) 确保签发临时保安证书的程序符合规定的要求 (ISPS Code Part A Paragraph )

指定适用范围及负责机构决定领土内哪些港口设施需要港口设施保安员 (ISPS Code Part A Section and Part B Paragraph 1.6, 3.4) 决定偶尔为国际航行船舶提供服务的港口设施在在何种程度上满足规则的要求(Reg. XI-2/2.2 & ISPS Code Part A Section 3.2); 指定一个负责港口保安工作的的“指定当局” (Reg. XI-2/1.11, ISPS Code Part A Section 2.3 and ISPS Code Part B Paragraph 1.7, 2.23 & 4.2) 决定负责完成保安声明的合适机构(ISPS Code Part A Section 5.4)

非公约船舶不得给非缔约国政府船旗的船舶提供任何便利 (ISPS Code Part B Paragraph 4.45)

与RSO、IMO的关系授权RSO从事某些与港口设施保安有关的工作提供港口设施保安员能够向其报告保安问题的政府官员的联络细节

符合声明签发港口设施符合声明(optional) (ISPS Code Part B Paragraph )

沿岸国政府 coastal state government

通则历史上，沿岸国有义务为海上遇险船舶提供帮助（搜救公约），关于海上保安， SOLAS Chapter XI-2 and ISPS Code 也给出相关规定.

保安等级及信息规定保安等级并确保向在其领海内运营或已向其通知进入其领海意图的船舶提供保安等级信息
向在其领海内航行或已向其通知进入其领海意图的船舶公布任何临时限制区域提供一个联络点,为在其领海内航行或已向其通知进入其领海意图的船舶提供保安建议或援助，并通过联络点，船舶能够向其报告关于其他船舶、动向或通信的任何保安问题

为邻近的船舶提供帮助提供一个联络点，在其领海内船舶可通过该联络点请求指导或帮助，或报告与保安有关的其他船舶、活动、或通信等方面信息. (Reg. XI-2/7.2, ISPS Code Part B Paragraph 4.22, 4.23, 4.24, 4.25) 如果确定了存在攻击风险，负责将以下情况告知相关船舶及其主管机关(Reg. XI-2/7.3) 当前的保安等级; . 按照ISPS规则A部分的规定，有关船舶为防止受到攻击而应采取的任何保安措施; and. 当接收到SSAS警报时，立即通知船旗国政府(XI-2/6.7)

与IMO 交流将联络点信息通报给IMO (SOLAS Reg. XI-2/13, ISPS Code Part B Paragraph 1.6) 向IMO、航运业和港口业通报信息

三、其他国家特殊要求（仅限对我社授权的船旗国政府）

一、中国中国国际船舶保安规则简介.PPT

中国交通部制定并发布了《中华人民共和国国际船舶保安规则》，保安规则中对SSO, 保安评估、计划编写人员的资质及保安应急演习等给出了特殊要求：
SSO、CSO应通过规定的船舶保安培训并取得培训合格证书；（船上均应存有该证书） SSAS报警的指定接收机构为海事局、船公司；船舶出现重大变化时，应当及时重新进行保安评估。所称的重大变化包括：船舶的通信、报警、消防、救生等重要设备结构、功能发生变化，船舶的保安组织机构、职责和协调程序发生重大变化，船舶发生了保安事件等。《保安声明》应当留船保存三年。船舶如果参加国外有关主管当局组织的保安演习，应当事先通报船籍港海事管理机构。未事先通报的，海事管理机构不予承认。船舶保安记录应当存船保留三年。

二、中国香港

SSAS设备应采用海事处认可型号，SSAS试验若包含香港海事处，需提前通知香港海事处，以避免误报警。除型式试验外，安装后的任何试验及后续常规试验不要直接发海事处，除事先沟通好外，海事处不会对任何试验信息给予回复。（香港商船资讯37/2004） CSO通信联络方式及时告知香港海事处。（商船资讯27/2003）保安声明在船上最低保存时间为最近10个挂靠港。（商船资讯27/2003）保安活动记录在船上最低保存时间为3年。（商船资讯27/2003）保安报警接收机构为HKMRCC（香港搜救协调中心）。（商船资讯27/2003） CSO和SSO应按ISPS规则要求接受足够的培训，应备有培训证据。（商船资讯27/2003）保安训练，对香港旗船舶要求每三个月至少进行一次，当船舶一次换新船员总数超过25%，保安训练必须在换新船员一周内进行一次。

保安演习，每一个公司保安员每个日历年必须组织一次船岸联合演习，两次演习间隔不超过18个月。CSO替代人员或副职CSO也要求每个日历年至少组织和参加一次演习。演习的组织必须考虑ISPS规则PART B 13.7 条款的要求。演习要尽可能有海事处和船舶SSO参加。任何涉及海事处参加的演习必须事先通知海事处演习结束后，相关演习纪录，或评审需转发公司其他香港旗船舶，总结经验。

三、巴拿马

巴拿马政府指定船公司为接收SSAS报警的合适机构，公司收到SSAS警报后CSO应立即通知巴拿马海事主管机构，并维持正常的通信联系，直到SSAS 警报解除。
（巴商船通函No.133） CSO通信联络方式通知巴拿马海事主管机关。（巴商船通函No.132）对客船、货船、高速客船，巴政府按照其69吨位确定ISPS规则是否适用（不包括移动平台），不考虑国家吨位。（巴商船通函No.131）不同保安等级下保安措施.（巴商船通函 No.128）进港前报告巴商船通函No.129.htm

四、新加坡

进港前报告应至少提前24小时在抵港前报告给MSD；（PORT MARINE CIRCULAR No.15 of 2004）
ISPS适用船舶在非ISPS符合港口挂靠后，准备抵达新加坡港前应在进港报告中说明所采取的的适当保安措施，船上应保留船舶在非ISPS符合挂靠港挂靠时所使用的保安检查清单（新政府所给的检查清单）。（PORT MARINE CIRCULAR No.15 of 2004） CSO/SSO应按ISPS要求接受培训，CSO及联系细节应报告给SRS（船舶注册中心）。（PORT MARINE CIRCULAR No. 22 of 2003）

五、利比里亚

SSP由利比里亚政府直接审批，RSO负责ISSC审核发证。
CSO应接受经主管机关认可的培训课程培训，SSO应持有认可机构签发的SQCs(Special Qulification Certificaties). 为方便船舶运作，利比里亚政府可签发一个ISSC附件，证明船舶符合ISPS PART B的要求，条件是船公司在提交SSP审批时应注明符合ISPS PART B的要求。船公司应向利政府提供CSO的24小时联系细节。 SSO应是船舶高级船员，如船长、大副、老轨、大管轮。建议船上多于一名接受培训的高级船舶从事SSO职责。

DOS在船上保存的最低期限为最近10个挂靠港口。
SSP及保安记录必须使用英语，保安记录在船上保存时间至少为3年。保安程序或保安设备变更修订审批后将重新签发批准证书，联络信息、CSO或商业伙伴变更将不签发新的批准证书，但主管机关需拥有这些信息。现场审核计划应符合主管机关要求，并作为最终报告的一部分报主管机关。当船舶保安等级与港口国或沿岸国不一致时，船舶应按其中较高等级要求设定保安等级。

ISPS规则登轮控制指南（第8/2005海事通告）
利比里亚海事主管当局于2005年9月9日向悬挂利比里亚旗船舶的船东、船舶经营人及公司保安员发布了海事通告，主要是强调落实执行MSC/Circ.1156 和MSC/Circ.1112的通知。通函简单介绍MSC/Circ.1156关于船舶方面的要求，强调必须制定相应的程序，在政府官员，应急反应服务人员，引航员等人登轮时，船上的保安人员应该采取适当的登轮控制，以免给这些官员执行公务带来不必要的延迟和阻碍。该通告要求船舶经营人和公司保安员应好好研究MSC/Circ.1156 和MSC/Circ.1112，并落实到船舶保安计划中，从而避免造成船舶保安人员和上述官员间的矛盾。该通告建议将上述通函作为保安计划的附录。

保安演习和训练导则（第02/2006海事通告）利比里亚海事主管当局于2006年4月7日下发该导则，以期对船东、船舶经营人特别是公司的保安员，在满足ISPS规则A/13.5,B/13.5;B/13.7 以及其海事通告ISP-001/4.16关于保安演习方面提供帮助。规则要求保安训练必须每三个月至少进行一次，以测试保安计划中的相关要素。保安演习每个日历年必须进行一次，最常间隔期不超过18个月。

保安演习中至少要有一艘船舶参加，可以是公司悬挂利比里亚旗的船舶，也可以是非利比里亚旗的船舶。拥有大量船只的公司，最好让更多的船舶参加，以给更多的船员提供演习和训练的机会。相关的演习记录要求提供给船队中所有利比里亚旗的船舶，并保留在船上。主管机关接受公司提供的真实发生的保安事件报告为满足ISPS规则的证据，该事件中所有相关的演习要素都得到执行，总结报告应发至所有利比里亚旗的船舶和主管机关。演习的目的不单单是满足ISPS规则要求，而且要能确保对公司和船舶在应对保安事件的应急反应和处置能力上不断得到提高。公司保安员可以考虑将保安演习和船舶的保安训练结合在一起，按照保安计划的程序进行。假设的演习情景尽量接近实际的场景，从而，在今后真地事件发生时，公司和船员都能以最快的时间做出反应。

建议在演习中要搜集下述的记录：演习时间和演习场景的描述。
关键的联系时间，包括船长/船舶保安员/公司保安员发出的初次演习（船/岸）通告时间。所有参加者名单。保安演习时船员名单，如果适用。演习中船舶和岸上主管机关/公司之间的通讯。其他任何相关的文件和照片。船舶保安员和船长给公司保安员的演习评估。公司保安员必须分析评估船长的报告，给出他的建议和经验总结，以达到对SSP的不断提高和完善。

作为演习的记录证据，公司保安员需向公司中所有利比里亚旗的船舶和主管机关提交演习的总结报告。报告内容如下：
情景描述。演习的概述总结（时间/日期/地点—主要事件的参与次序）。所有参加各方的清单。所有能够改进SSP的经验和教训的描述。

六、塞浦路斯

作为初步授权，CCS可以进行SSP评审和审批，ISSC初次审核验证。
应注意： 1）规则B部分1.12, 4.1, 4.4, 4.5, 4.8, 4.14 – 4.16, 4.18, 4.24, 4.28, 4.41, 4.45,6.1, 8.3 – 8.10,9.2, 9.4, 13.6 和13.7 被列为强制性要求； 2）基于保密的要求，不同意将船舶的SSP与船舶的安全管理体系合并；注意公司保安员和船舶保安员的特殊规定，并应在SSP中体现。

建议SSO培训课程符合IMO所推荐的Model Course,且为塞政府批准或塞政府所认可的其他缔约国政府签发的证书。（Circular14/2003）
船上任何船员可以担任SSO，关键是他接受了所要求的培训并熟知SSO的职责和义务。（Circular14/2003）应保证任何时候CSO、SSO均能履行其职责。（建议有替代人员）（Circular14/2003）保安记录包括保安声明DOS在船上保存时间不低于5年，或直到下次换证审核完成，两者之中取其长者。（Circular14/2003）

下述保安计划修订应重新进行审批：（Circular14/2003）
船舶发生SOLAS所定义的重大改造时；所有或任何限制区域发生变化时；新安装的且已批准的保安计划中未涉及的任何监控船上保安的新保安设备或相关设备安装时；保安计划中的程序或船舶在等级1、2、3时所采取的行动发生修改时；船舶营运区域在船舶保安评估中未覆盖的。

若船上工作语言不是英语的，SSP应有英文版本。（2007年3月31日必须满足）。
在进行船岸演练时，公司应作出安排，确保在其整个船队中，每年至少安排一艘船舶与塞商船部举行船岸演练，船队船舶应轮流安排，与塞商船部所进行演练的内容仅限于测试与CSO通信的有效性、SSAS接收的成功性（如果场景有安排时），在安排演练前，公司保安员应提前一周书面报告给塞商船部，演练的场景也必须告知，演练结束后，CSO应提交一份简短的评价报告。

七、圣文森特

在SSP审批和ISSC审核前，船公司必须向主管当局提交公司保安员声明

第ISPS002号通函是针对船长、公司、相应的授权官员提出的导则，公布了船舶进港前所提供的相关保安信息的要求（ MSC/ Circ. 1130），要求船东、船舶操作人，船舶管理人提醒船长注意按该导则执行。

第ISPS003号通函 svg -marad. com)发布信息的，保安报警信息的发布是设备的供应商来保障的，设备的供应商根据和公司的合同来保障对设备的维护和发送相关信息。而设备的供应商可能在不通知主管机关的（例如，由于未得到合同付费）情况下，停止服务。本通函的目的就是验证设备的供应商和公司的合同是否有效。

圣文森特海事当局第010号通函所有不适用于ISM和ISPS规则要求的船舶，当运营在钻井平台附近和/或危险水域时，必须满足ISM和ISPS规则要求，相关的法定证书（SMC和ISSC证书）必须保持在船上。为确定或识别危险水域（areas at risk），船公司可以联系该营运区域最近的主管当局或船旗国政府。

圣文森特ISPS 第005号通函不考虑安放龙骨日期，凡500及以上总吨营运于国际航线，主管机关依据国家吨位规则仍未要求满足SOLAS 公约XI-2章及ISPS规则的货船经营此种船舶的公司，以前没有满足SOLAS 公约XI-2章及ISPS规则A部分要求，在2008年7月1日前要满足要求。

圣文森特ISPS 第005号通函 2008年6月30日之前尚未满足SOLASXI-2章和ISPS规则的规定的货船，在已经实施保安规则的缔约国港口内应对缔约国制定的加强保安的措施做出响应。自2005年10月1日起，应满足签署《保安声明》的相关规定，如果港口设施保安员拒绝，则船舶保安员（如有时）或船长应在《保安声明》内予以纪录并签字，同时按照公约要求保存近10个抵达港口的《保安声明》临时方案自2008年7月1日后失效

八、塞舌尔

在马耳他港口及领水审核马耳他旗船舶及审核在其境内公司时要提前书面通知政府，至少提前2个工作日，以便政府安排人员参加审核

九、瓦努阿图

注意其授权仅限于挂瓦努阿图旗的CCS级和非入级船舶。

十、希腊

拟签发原由主管当局签署或签发的证书时，应遵守下列规定：
　1)　自船东提交申请的2个工作日内，向主管当局书面报告船舶的详细情况，含船名、IMO编号(如有)、船籍港和登记号和将要签发证书清单　2)　尽量收集与审核相关的信息，包括结构和操作限制等。在签发证书前应对过期备注进行纠正，并报主管当局。由主管当局签发的证书上的其它备注和遗留条件应当跟踪，使其不超过主管当局的限制期限并将此信息通知主管当局。 3）签发证书的有效期至原证书的到期日或年度签注日期止。 4）如果需要，主管当局会把相关审核报告及设备证书等抄送我社。

船舶保安审核及PSC检查应对分析

船舶保安审核及PSC检查应对模块一船舶保安审核发现的问题.ppt

PSC对ISPS实施情况的检查以及风险控制
模块二 PSC对ISPS实施情况的检查以及风险控制

ISPS规则在PSC方面的要求介绍 1.1 缔约国政府正式授权的官员有权上船对船舶的保安情况进行监控检查，此种监控检查应限于验证船上有根据ISPS规则A部分规定签发的有效《国际船舶保安证书》或有效的《临时国际船舶保安证书》，如有效应予承认。但如有明显理由确信船舶不符合规定，则可采取诸如增加附加检查或滞留、驱除船舶出港等控制措施。

1.2 上述明显理由包括： .1 经审查，证书失效或已过期证据；
.1 经审查，证书失效或已过期证据； .2 第XI-2章和ISPS规则A部分要求的保安设备、文件或布置存在重大缺陷的证据或可靠信息； .3 正式授权的官员根据其职业判断认为所收到的报告或投诉包含可靠的信息明显表明船舶不符合第XI-2章和ISPS规则A部分的要求；

1.2 上述明显理由包括： .4 正式授权的官员的职业判断取得了船长或船上人员不熟悉主要的船上保安程序或不能进行船舶保安有关的演习或还未进行该程序或演习的证据或观察结果； .5 正式授权的官员的职业判断取得了船上关键人员不能与该船任何其他负责保安的人员建立正常的通信联系的证据或观察结果；

1.2 上述明显理由包括： .6 船舶从不满足SOLAS第XI-2章或ISPS规则A部分规定的港口设施或其他船舶接受人员登船，或装载物料、货物，并且该船舶既未完成一份保安声明也未采取相应的特殊或附加保安措施，或还未保持相应的船舶保安程序的证据或可靠信息；

1.2 上述明显理由包括： .7 船舶从其他并不需要符合第XI-2章或ISPS规则A部分规定的港口设施或其他来源（如从其他船舶或直升飞机转运）接受人员登船，或装载物料或货物，并且该船舶还未采取相应的特别或附加保安措施，或还未保持执行相应的保安程序的证据或可靠信息；

1.2 上述明显理由包括： .8 如果船舶持有连续签发规则第A/19.4节所述的临时国际船舶保安证书，并且根据正式授权的官员的职业判断，船舶或公司申请该证书的目的之一是为了在超过第A/19.4.4节所述初次临时证书的期限时，逃避完全符合第XI-2章及规则A部分的规定。

PSC对船舶保安计划的检查如果缔约国政府正式授权的官员有明显理由确信船舶不符合SOLAS第XI-2章或ISPS规则A部分的要求，且验证或纠正不符合情况的唯一方式是审查船舶保安计划的相关要求，则可破例允许查看计划中的不符合情况有关的具体部分，但必须得到有关船舶的缔约国政府或船长的同意。然而，计划中与ISPS规则A部分第9.4节中的下列规定被视为机密信息，非经有关缔约国政府另行同意，不能接受检查：

ISPS规则A部分第9.4节规定的机密信息 .1 对限制区域的确定防止擅自进入限制区域的措施；
.2 对保安状况受到的威胁或破坏做出反应的程序，包括维持船舶或船/港界面的关键操作的规定； .3 对缔约国政府在处于保安等级3时可能发出的任何指令做出反应的程序； .4 船上负有保安责任的人员的职责和船上其他人员在保安方面的职责；

ISPS规则A部分第9.4节规定的机密信息 .5 确保检查、测试、校准和保养船上任何保安设备的程序； .6 指明船舶保安报警系统启动点所在位置；和 .7 船舶保安报警系统的使用，包括试验、启动、关闭和复位以及限制误发警报的程序、说明和指导。

PSC可能要求提供的信息缔约国政府可以要求拟进入其港的船舶在进港之前，向缔约国政府正式授权的官员提供以下信息：
.1 船舶具有有效的证书，及证书签发机关名称； .2 船舶当前营运所处的保安等级； .3 在所停靠的前10个港口设施时间段内，船舶在其曾进行船/港界面活动的任何港口内时，其营运所处的保安等级；

PSC可能要求提供的信息 .4 在所停靠的前10个港口设施时间段内，船舶在其曾进行船/港界面活动的任何港口内时，所采取的任何特别或附加保安措施，如靠泊非缔约国政府所辖港口设施时所采取的附加措施，以及 .5 在所停靠的前10个港口设施时间段内,与港口设施或其他船舶签订的保安声明；

PSC可能要求提供的信息 .6 在所停靠的前10个港口设施时间段内,船舶曾进行船/船界面活动中，维持的适当的保安程序。如在与悬挂非缔约国国旗的船舶或与虽悬挂缔约国国旗但无须符合第XI-2章和规则A部分规定的船舶进行船-船活动时采取的措施记录；

PSC可能要求提供的信息 .7 与保安有关的其他实际信息，如为协助确保人员、港口设施、船舶和其他财产安全可能作为允许船舶进港条件而要求的其他与实际保安有关的信息包括： .1 连续概要记录的信息； .2报告时的船舶位置； .3预计到港时间； .4 船员名单； .5 船上货物的一般说明； .6 乘客名单；以及 .7 第XI-2/5条规定的信息。

PSC须向有关当局提供的信息在任何情况下当船舶在被拒绝进港或被驱逐出港口时，应向有关国家当局报告所有已知事件,报告内容应包括如下已知的信息

PSC须向有关当局提供的信息 .1 船名、船旗、船舶识别号、呼号、船舶类型和货物； .2 被拒绝进港或驱逐出港口或港口区域的原因；
.3 如有关时，保安不符合的性质； .4 如有关时，纠正不符合的详情包括要求船舶航行的条件； .5 上次靠泊港口以及申报的下次靠泊港口； .6 离港时间和可能的预计到港时间；

PSC须向有关当局提供的信息 .7 对船舶的指令，如途中报告； .8 船舶目前营运中的保安等级信息；
.9 有关港口国和主管机关的任何通信信息； .10 报告的港口国内联络点，以获得进一步信息； .11 船员名单；以及 .12 任何其他有关信息。

PSC检查和控制时注意事项 .1 应尽一切可能避免船舶被不当扣留或船期被不当延误。如果船舶被不当扣留或船期被不当延误，船舶有权就其所受任何损失或损害取得赔偿；和 .2 不得阻止出于紧急或人道主义原因和出于保安目的而在必要时登船。

PARIS MOU &USCG对ISPS检查和控制情况简介
国外PSC对ISPS检查和控制情况简介 PARIS MOU &USCG对ISPS检查和控制情况简介

PARIS MOU为PSC提出了如下的检验要点：
l 持有有效的国际船舶保安证书。 l 登船通道的控制。 l 船舶限制区域的控制。 l 船舶与港口设施采取相同或更高级别的保安措施。 l 至少保存前10个船-港或船-船间的活动记录，保安演习和训练（考虑到船员交接班情况）按要求的间隔期进行的记录。

PARIS MOU为PSC提出了如下的检验要点：
l 船长和船上人员熟悉主要的船舶保安程序。 l 船员能很好的交流。 l 全面满足ISPS规则的短期ISSC证书已签发。 l 船舶识别号应永久性标记于明显位置。

USCG对ISPS检查和控制 USCG.ppt USCG外国船MTSA-ISPS规则符合性检查薄.pdf
2、USCG根据ISPS规则A部分9.4节的验证程序 3、 USCG拒绝船舶进港或驱逐出港的情况介绍 4、 USCG因ISPS的缺陷滞留船舶的情况介绍

1、USCG在ISPS海上保安检查的程序 a. 确定船舶执行的保安等级，船舶的保安等级至少必须与要到达港口所要求的等级一样高.如果船舶的保安等级低于港口要求的,该船必须采取措施至少将其保安等级调整至与达到港口的一样高。

1、USCG在ISPS海上保安检查的程序 b. 如果到港船舶来自一个没有适当的反恐措施的港口，那么根据那个港口的情况来确定该船的保安级别。如果该船还没有达到保安等级2级，就要考虑采取PSC所要求的附加措施。

1、USCG在ISPS海上保安检查的程序 C.验证船上是否备有有效的ISSC证书。

1、USCG在ISPS海上保安检查的程序 d.验证船舶保安的执行情况：船旗国政府或者代表船旗国政府的RSO(指定保安组织)应该批准SSP(船舶保安计划)。这份计划应该保存在船上或以电子形式保存，保证在未经授权的不得公开。PSCO应该验证SSP是否在船上。计划需要以工作语言来书写，或者是船员的语种书写，如果该语言不是英语、法语或西班牙语，还要备有这其中一种语言的译本。

1、USCG在ISPS海上保安检查的程序 e . 查阅CSR(Continuous Synopsis Record)。PSCO会带有NOA（抵达通知）中提供的有关信息的一个小册子，并查阅CSR来验证CSR上的信息是否与NOA上的相符。PSCO还将检查其他文件的类似内容，诸如客船保安证书，国际防止油污证书以及货船构造安全证书以确保与CSR的一致性。

1、USCG在ISPS海上保安检查的程序 f．记录：在缔约国政府的规定的一段时间内（至少是船舶到达的前10个港口）船上要保持下面列出的这些保安记录。PSCO将要求查看这些记录作为验证船舶保安计划是否满足特定保安要求的凭证。PSCO指明记录可以是文本或电子的形式。这些记录在未经许可的情况下是不能对外公开的。

1、USCG在ISPS海上保安检查的程序（1）培训，训练和演习：船上要保存在船上进行的培训，训练和演习的时间，具体内容以及参加人员的记录.(PSCO应注意那些船员不需要在陆上培训的记录。有保安职责和相关责任的船员的能力是检验他们得到适当培训的非常合适措施)，ISPS 规则A部分13.4节要求定期举行保安演习。（注意：ISPS规则B部分的13.6节建议保安演习至少每季举行一次，当任何一次有超过25%的船员换班时，并且这之中有人在之前的3个月内在该船上未参加一次演习）。如果有迹象或可靠的信息表明船舶不满足定期举行演习的要求，PSCO将要求船舶举行保安演习。

1、USCG在ISPS海上保安检查的程序（2）保安事件的报告：船舶要保存事件发生的日期、时间、地点和事件的描述以及船上相关应对措施的记录。
（2）保安事件的报告：船舶要保存事件发生的日期、时间、地点和事件的描述以及船上相关应对措施的记录。 (3)违背保安的报告：船舶要保存保安破坏的日期、时间、地点和违背的具体情况以及船上相关应对措施的记录。

1、USCG在ISPS海上保安检查的程序（4）保安等级的改变：船上要保存船舶保安等级改变的日期、时间、船舶位置以及改变的具体情况的记录。

1、USCG在ISPS海上保安检查的程序 (5)直接与船舶保安相关的通讯：最低程度，船舶需要保留所有与船舶保安息息相关的通讯记录。这样的通讯包括向缔约国政府和船旗国作的有关保安隐患和破坏的报告，船舶从缔约国政府和船旗国收到的保安指示，以及收到此类指示船上的反应。PSCO将检查所有保安事件和违背保安的报告，并查找相关保安通讯的记录。同样的，保安等级改变的记录PSCO也要检查，并会查找相关的记录。

1、USCG在ISPS海上保安检查的程序（6）对保安活动的内部审核和评审：船舶要保存审核和评审日期的记录，以及这些审核及评审的结果。
（6）对保安活动的内部审核和评审：船舶要保存审核和评审日期的记录，以及这些审核及评审的结果。（7）定期评审船上的保安评估：船舶要保存这些定期进行评审的日期以及评审的结果。

1、USCG在ISPS海上保安检查的程序（8）定期评审SSP：船舶要保存这些定期评审的日期的记录，以及此类评审的结果。SSP每年要评审一次。 (9)对SSP进行的修改：一旦对SSP的修改方案得到主管机关的批准，修改就要到位。船上要保留这类批准文本，以备PSCO的检查。这些记录要包含原始ISSC发布后安装的新的保安设备的记录。

1、USCG在ISPS海上保安检查的程序 (10)保安设备的维护、校准和调试：船舶要保存对保安设备进行的所有维护、校准、调试的日期和详细描述的记录。

1、USCG在ISPS海上保安检查的程序 g．船员配备：在船旗国政府确立船舶最低安全定员时，应注意船舶的人员配备等级，以使负责船舶安全航行的人员不能被分配额外的保安任务。PSCO要关注船上的人员配备情况，以确保无论对航行任务还是保安任务的人员配备都是安全有效的。PSCO要求主管机关设立的人员配备要求满足STCW 公约第VIII章关于船员作息时间的规定。进一步的指导参见ISPS规则B部分4.28节。

2、USCG根据ISPS规则A部分9.4节的验证程序
(1) 标明用以防止可能对人体,船舶,港口产生危害的武器、危险物品和设备运上船的措施。 PSCO要适当地巡查来确定保安人员是否对人员、行李和物料进行了检查以确保武器、危险物品没有被带上船，以及保安人员履行职责时是否胜任。 PSCO将对担当这些职责的保安人员就相关的问题提问，诸如“你如何监控检查上船的人员和行李以防止未经许可的武器带上船?”或“当保安等级由级别1提高至2或2级提至3级你如何加强这样的监控检查？”或“你如何将已检查过的人员及随身物品与未检查过的区分开来？”。

(2)船上限制区域的标识以及防止未经许可进入船内和限制区域的措施。 PSCO将观察船上是否采取有效的登轮控制程序，诸如在船上一些关键的部位（包括驾驶台，舵机间，机舱，理货间，通讯室以及类似地方，但不局限于此）上锁，设岗卫。

PSCO将对负责的保安人员提出相关问题，诸如“你采取什么方法来防止未经许可的人员进入受限制的区域如驾驶台、机舱、舵机间，装货区和其他的控制站？”或“当保安等级由1级升至2级或2级升至3级时，你有何加强措施来防止未经许可的人员进入限制区域？”或“船上在限制区域有无采用监视设备，这些设备一直开着吗？”

防止在未经允许的情况下进入船内的措施。PSCO将视察船上所有可能入口的通道控制程序，登船人员要经过监控检查，履行通道控制职责的保安人员在这方面要有所了解。 PSCO将观察负责登船管理职责的船员就近检查人员身份证明的有效性并确定希望登船人员是否要在船上进行合法的行为。

PSCO还将向保安人员提相关的问题来确定他们对这一程序的熟悉程度,诸如,“你如何确定登船人员的身份以及他们是否有合理的登船理由？”或“当保安等级由1级提高至2级或2级升至3级时你如何加强这样的确认人员身份以及合理登船理由的筛查？”或“当船舶停泊时你是否确定登船的各个入口，你又如何防止这些区域不被非法侵入？”。

(4) 对任何违反保安或受到保安威胁的反应程序，包括维持船上或船/岸间的关键操作的规定。PSCO将提问有相关保安职责的保安人员相关的问题,诸如,“你是否有适当的程序应对包括炸弹恐吓，非法侵入船内或船上的限制区域，破坏，或恐怖事件或犯罪行为这类保安威胁？” 还有“例如当有人企图非法进入驾驶台有什么措施？”或“如果在乘客登船时发生危险，采取什么样的措施来继续或延缓这样的操作？”

(5) 对保安级别为3级时，缔约国政府提出的保安反应程序。船舶保安计划必须注明在任何保安等级下的包括保安等级1级都要遵守的保安程序。在保安等级达到2级和3级时还需要附加的或增强的保安程序。PSCO将询问保安等级提高时负责的保安人员相关的问题，诸如，“当船舶到达港口时，你能对当地政府要求对保安等级进行调整做出迅速的应对吗？”以及“你能举几个例子吗？”。

(6)船上指派的保安人员和其他与保安相关人员的职责。PSCO将观察保安人员如何例行审查登船的船员、乘客、来访者、订约人、搬运工人的职责；船上限制区域的控制；货物的搬运，船上贮备的搬运；处理无人看守的行李；监控船上的保安状况来对保安人员是否胜任做出大体判断。

PSCO将询问保安人员特定的与他们的保安职责相关的问题，诸如，“你上次参加保安演习是在什么时候？”，“演习中你负责什么？”，“你的职责有关哪方面（从下面列出的选择一项或多项：通道控制，拍摄检查行李，限制区域的保护，审核SSP，监控甲板区域，等等）？”对那些没有特定保安职责的人员，PSCO的提问仅限在当安全事故发生时他们应该做些什么，诸如，“如果船上发生安全事故你的职责是什么？”

PSCO还将询问SSO（船舶保安员）类似的问题，以及ISPS规则A部分，12.2节中列出的有关SSO特定职责的其他问题，主要有以下几方面：（a）常规的保安检查（b） SSP执行和监控情况（c）协调处理货物和船舶物料的保安问题提出对SSP的修正建议

（d）向CSO（公司保安官员）汇报缺陷和不符合情况（e）提高船上的保安意识和警惕性（f）保证船员得到足够的培训（g）报告所有的保安事件（h） SSP中CSO和港口设施的合作（i）保安设备的维护，调试和校准

（7）审核保安活动的程序。PSCO将询问船舶保安员有关SSP审核的周期和程序的问题，诸如，“进行保安程序审核的基本步骤是什么？”，以及“多长时间你就要审核船舶的保安程序，是否有这样的情况迫使你就特殊的保安程序做出检查？” 检查人员还要查阅船舶有关保安程序审核的记录以确保这些程序正在执行中。

（8）与保安计划相关的培训、练习和演习的程序。PSCO将查阅与保安培训、演习和练习相关的保安记录以确保按照ISPS规则的要求保存这些记录并且定期地进行保安演习。除此之外，PSCO将询问SSO有关培训、演习的问题，诸如“你们多长时间进行保安演习？”，“你能描述一下你上次参加的保安演习的情况吗？”，或者“对于船上保安演习你有些什么要求吗？”

（9）与港口设施的保安活动的配合程序。PSCO将检查船-船之间或船舶与港口设施之间的保安配合程序。PSCO将询问船舶是否向港口设施或其他船舶签发了一份保安声明并审查该保安声明是否合适。此外，PSCO还将要求查看船舶到达前10个港口中任意的一个所发表的保安声明（参见SOLAS章节X1-2，条例9.2.3）。

PSCO将验证船舶是否遵守保安声明列出的规定，他们还将询问SSO与港口设施的保安活动程序的相关问题，诸如，“当缔约国政府要求船舶向港口设施递交保安声明，船舶是否具有一套接受此类信息的程序？如果有的话，请详细说明。”或者“船舶是否有一套向港口设施递交保安声明的程序，如果有的话，请详细说明。”

（10）定期的评审并更新SSP的程序。PSCO将查阅与SSP的更新相关的保安记录来确定保安检查是否进行中。除此之外，PSCO将询问SSO关于定期SSP评审的问题，诸如，“船上是否有一套定期对SSP进行评审的程序，如果有的话，请详细介绍一下？”

（11）保安事件的报告程序。PSCO还将查阅保安记录以确定包括保安事件和相关通讯内容是否一一更新。PSCO将询问保安人员关于报告特殊保安事件的问题，诸如“该船是否具备报告保安事件的程序，如果有的话，请详细介绍一下？”或“最近船上是否有发生保安事件，如果有，那是什么，船上采取了什么样的行动，这些措施是否符合SSP？”

（12）SSO的身份核实。PSCO登船后不久，就将识别SSO的身份。（13）识别CSO及24小时详细的联系情况。PSCO将询问SSO有关CSO的名字和联系方面的问题。

（14）确保对船上提供的所有保安设施进行检查、调试、校准和维护，以及调试和校准周期的程序。PSCO将查阅关于保安设备的检查、调试和校准以及相关措施的实行周期的保安记录，以此来保证这些措施的实行。PSCO要检查船上可以看到的保安设备的工况。除此之外，PSCO将询问SSO关于保安设备的检查、调试、校准和维护的问题，诸如，“你们船上是否有些保安设备需要定期的进行保养、校准或调试要求，如果有的话，请详细说明？”

（15）船上保安警报系统报警点的核实。PSCO要尽量观察船上保安警报起动点的布置。其中一个必须布置在驾驶台。除非有迹象或可靠的信息（例如船员的一份匿名报告）证明船上未安装要求的（保安警报）系统。PSCO不能询问船舶的保安人员这些起动点的位置，

（16）船舶保安警报系统的使用包括调试、起动、停用和重新设置的程序、说明和指导。PSCO还要询问SSO这一系统如何工作。一般不要求测试系统，除非：（a）有迹象或可靠情报表明该系统是无法运作的（b）主管机关指定的适任机构（参见SOLAS章节11-2，条例6.2）预先了解并承认测试。

3、 USCG拒绝船舶进港或驱逐出港的情况介绍

a. 船上缺少保安证书 b. 缺少认可的船舶保安计划 c. 缺少指定的保安员 d. 船舶保安员没有足够的船舶保安能力 e. 船舶保安报警系统无法正常工作 f. 具有保安职责的船员不知道船舶保安报警系统的位置 g. 从一个没有足够的反恐怖措施的国家的港口驶来的，并且拒绝采取附加的措施来满足进港条件的船舶

a. 不能提交及时和完整的到港通知（NOA） b. 不相容的货物堆在邻近的货舱的船舶 c. 没有经过LOC授权而运送货物 d. 货舱或管系中泄漏货物的 e. LNG/LPG气体探测系统失灵的 f. 船舶运送的货物未经授权的 g. 缺少ISM证书的 h. 缺少船舶反应计划 i. IGS系统有缺陷的

4、USCG因ISPS的缺陷滞留船舶的情况介绍

缺少国际船舶保安证书、短期/临时国际船舶保安证书或证书过期（将会被拒绝进港或驱逐出港）。缺少经过认可的船舶保安计划或计划不完整（将会被拒绝进港或驱逐出港）。缺少指定的船舶保安员（船舶将会被延迟操作）。船舶保安员无法胜任船舶保安的职责（船舶将会被延迟操作）。船员责任,例如工作能力差，非法人员，船员超编，证书有假等(将会被拒绝进港或驱逐出港）。

6.有证据表明在一个不要求配备认可的港口设施或船舶保安计划的港口或船舶上搭载乘客或装载货物而没有签发保安声明。 7.有证据表明在一个要求配备认可的港口设施或船舶保安计划的港口或船舶上搭载乘客或装货物，而该计划违反了SOLAS 第 XI-2章或ISPS 规则A部分的要求。 8,到港信息不及时或不完整（将会被拒绝进港或驱逐出港）。 9.有证据显示船舶的保安设备、文件或布置存在严重的缺陷。 10.船长或船员不熟悉基本的保安程序。

11.船员无法与负有保安职责的人员建立通讯联系。 12.船舶保安报警系统丢失或不能使用 13.没有在需要时或在各方之间已经过同意时签发保安声明（船舶将会被延迟操作）。 14.有证据显示货物操作保安程序不到位（可能会限制操作） 15.监控措施不力，比如对乘客进出控制和无人照管乘客行李看管不力。

List of Question by USCG—Example -------------To the sso
What do you do if there is a security breach?or security threat? How does the security alert system work?what happens if the security alert system is activated? What do you do if the port is at a higher security level than the ship? What are the vessel’s restricted areas?how do you restrict access to these areas? ----Above question may only be asked if the flag state has given permission to review the portion of ssp related to that question

How often is the security equipment calibrated? Ask to see records. How do you coordinate security activities with the port facility? When would you limit shore to ship access to only one access point? How often do you audit security activities?How do you audit a security activity?Ask for an example. Also ask to see records.

Who is the company security officer? Do you have 24/7 contact information for this person? Ask to see information. Do you have any active declaration of security?and with whom? How often do you hold security drills,training,or exercises? When was the last time you conducted a security drill, training session,or exercise? Ask to see associated records.

How do you report security breaches or incidents? Ask to see records. What do you do if someone tries to bring an unauthorized weapon on board the vessel?dangerous substance?device? How do you prevent unauthorized persons from coming on board? Who on board are assigned security duties?

When was the last time the SSP was reviewed?was it updated?ask to see record of update. What do you do to search persons and their belongings when they come on board? What are your procedures to search unaccompanied baggage? How do these become more rigorous if security level increases?

How do you monitor the security of the ship when underway?when pier side?at anchor? Do you have procedures in place to bring on board additional security personnel? Please describe. Do you have procedures in place to ensure security for cargo handling?please describe. How do you safeguard the Ship Security Plan?

List of Question by USCG—Example
---To the Crew members having security responsibilities

List of Question by USCG—Example ---To the Crew members having security responsibilities
What do you do if there is a security breach?or security threat? How does the security alert system work? What happens if the security alert system is activated? What are the vessel’s restricted areas? How do restrict access to these areas? ----Above question may only be asked if the flag state has given permission to review the portion of ssp related to that question

When was the last time you participated in a security drill,training session,or exercise? How do you report security breaches or incidents? What do you do if someone tries to bring an unauthorized weapon on board the vessel? Dangerous substance? Device.

How do you prevent unauthorized persons from coming on board? What do you do to search persons and their belongings when they come on board? What are your procedures to search unaccompanied baggage? How do you monitor the security of the ship when underway?when pier side?at anchor?

List of Question by USCG—Example ---To the Crew members not having security responsibilities
Who is the ship security officer? What do you do if there is a security breach?or security threat? this question may only be asked if the flag state has given permission to review the portion of ssp related to that question

Thank you for your attention
谢谢！

CCS 上海分社姚万军 Tel: 021-58851234-1712 Fax:021-68768318 E-mail: wjyao@ccs
CCS 上海分社姚万军 Tel: Fax: Mobile phone:

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