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Byungja Marciante, Investigator
第3部分 FDA稽查和调查结果 Byungja Marciante, Investigator US Food and Drug Administration Shanghai Centre-Suite 723 1376 Nanjing Xi Lu Shanghai, PRC 美国食品药品管理局 上海商城723室 南京西路1376号 中国 上海 Tel: Fax: 1
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议题 这一部分的目的着重于FDA稽查的作用和调查结果，FDA稽察程序的缘由和最近FDA视察的结果。 背景/美国FDA视察的缘由
生物研究监督计划 FDA视察程序 其他行动/处罚 视察结果 2
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背景-1 1938年食品，药品和化妆品法案: 药品在可以上市前必须是安全的 授权工厂视察 要求上市申报，但如果美国FDA对申报没有响
应，则视为自动批准。
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1962 – Kefauver-Harris药物修正案
背景-2 1962 – Kefauver-Harris药物修正案 要求公司证明药物不仅安全，而且提供打算用的产品确实有效的证据. 要求美国FDA在药物可以上市前完成专门批准上市程序
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视察的缘由 主要视察缘由: 支持上市申请数据的核对，不是审评科学正确性。 德国公司Chemie Grunenthal生产的萨力多胺
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视察的类别 监督/例行程序/工作计划 依从性 有因 (投诉, 欺诈, 犯罪活动）
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美国FDA生物研究监督计划 目的: 对支持研究和上市申请/递交给药政机构的申报所开展的临床和非临床研究进行现场视察
这不仅限于药物或器械或食品或生物制品或兽用药品 这不仅限于只在美国进行的研究 的确包括上市申请的审评
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良好临床实践法规 21 CFR 50 – 人类受试者保护 21 CFR 54 – 临床研究者财务披露 21 CFR 56 – 伦理审查委员会
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美国FDA视察政策 CPMG 7348.001 – 体内生物等效性 CPGM 7348.808 – 良好实验室实践
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BIMO监督计划 每个中心依照他们对产品类别（食品，药品，器械，生物制品和兽用）的影响要有负责临床前和临床活动的部门
外勤调查部（DFI）协调这些中心之间的视察， 以便配合视察活动
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美国FDA“成员”及其他们的角色 美国FDA总部 评审员 遵循办公室 执行办公室 药政事务办公室 外勤人员
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主要成员 / 审评流程 申办者 中心评审/评价申请 递交上市申请 申请批准/拒绝 调查员现场视察 美国 FDA
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FDA 视察程序
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视察 临床研究者，申办者/监查员，合同研究组织的视察通常是由申请驱动的 伦理视察通常是依据工作计划而进行的
这些组织的稽查是按照他们各自的项目承诺计划而进行的
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申办者/监查员-合同研究组织-伦理委员会视察
视察通常涵盖: 体系 计算机, (严重)不良反应审评 稽查 监查 报告 机构选择 其他 相关SOPs 培训 监查报告 组织结构 人员资历 会议纪要
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临床研究者视察 视察范围通常是针对研究项目的。 视察被进行 按照CPGM7348.811
以确保遵循21 CFR 50, 54, 56和312 (针对药物) 以确保研究方案的遵循 以确保受试者保护
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药政程序
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药政程序 (视察后) 完成书面视察报告 视察报告审评等级 分类 总管(分类推荐) 中心/评审员/分派中心 (最后分类) 法律顾问
NAI – 无行动涉及 VAI – 自主行动涉及 OAI – 官方行动涉及
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药政行动/处罚
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药政行动/处罚-1 行政行动 民事/刑事行动
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药政行动/处罚-2 行政行动/处罚 无标题信函 警告信函 研究资格取消 临床研究暂停 临床研究者资格取消 申请完整性政策
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药政行动/处罚-3 行政行动 增加视察强度 其他相关方视察 其他药政机构通告 其他临床研究机构通告 申办者通告 伦理委员会通告
医疗照顾/医疗补助计划 医疗/药房/护士委员会 其他临床研究机构通告 申办者通告 伦理委员会通告
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药政行动/处罚-4 法律处罚 试验物质没收 禁令 民事罚款 刑事诉讼
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美国FDA“成员”和他们的作用 美国FDA总部 评审员 遵循办公室 执行办公室 药政事务办公室 外勤工作人员
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主要成员/评审流程 申办者 中心评审/评价申请 递交上市申请 申请批准/拒绝 外勤调查员现场视察 美国FDA
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视察结果
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视察结果 研究没有按照研究计划进行。 特别是没有文件显示盲态被维持，因为没有记录表明检查员与提供治疗的研究者不是同一个人。
21CFR and ICH 4.5.1
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视察结果 研究没有按照研究计划进行。 特别是研究者没有按照试验方案16.1部分注明的那样，没有对采集数据的表格签名和日期，也没有对数据错误进行修改。 21 CFR (b) and ICH 1.27, 4.5 28
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视察结果 研究没有按照研究计划进行。例如: 研究不是作为盲态试验被进行，因为:
在20位受试者的记录审阅中没有记录可以看出二次治疗后评价中至少一次的治疗后评价是由谁完成的。 提供治疗的“YW”在20位受试者记录中至少在二位受试者的治疗后评价时在场。 21 CFR (b) and ICH 1.27, 4.5 29
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视察结果 研究没有按照研究计划进行。例如: 提供给伦理委员会的最后报告没有在研究结束后的三个月内提交。
没有文件显示最后报告自研究完成（2006年10月）后已经提交给了伦理委员会。这一点也是试验方案17.6部分要求的。 21 CFR (a)(6) and ICH 4.10 30
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视察结果 病例报告表中记录的来源于源文件的数据与源文件不一致，也没有按照试验方案19部分的要求对差异予以解释。
特别是源文件中至少有九个数据点与病例报告表不一致。此外，受试者38号，源文件中第6周的检查结果被转录成病例报告表中第6周和第12周的检查结果。 21 CFR and ICH 4.9.2特
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视察结果 45位受试者中有二位的知情同意书没有在研究 开始前获得。 21 CFR (d) and ICH 2.9 32
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缩写 / 略写 33
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Initials / Abbreviations - 1
BIMO = 生物研究监督计划 CDER = 药物评价和研究中心 CFR = 联邦条例法典 CPMG = 依从性计划指南手册 CRO = 合同研究组织 34
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缩写/略语 – 2 DFI = 外勤调查部 DFFI = 国外外勤调查部 FD&C Act = 食品，药品和化妆品法案
GCP = 良好临床实践 ICECI = 视察，依从，执行和刑事调查 PI = CI= 主要研究者 = 研究者
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谢谢 Thank You
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