专利信息检索.

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1 专利信息检索

2 人类财产划分 股票 期货 知识产权 国债 …… 动产 不动产 无形财产
工业产权，包括专利权、商标权、标记、反不正当法； 动产 不动产 无形财产 版权，也称著作权，包括文学、艺术、科学等作品的版权。 无形财产是一类重要的经济法律关系客体，它可以适用于生产，转化为生产力。

3 IBM 荣登2008年度美国专利授权数榜首，根据IFI Patent Intelligence
公司的调查报告，2008年度美国专利授权数排名前10如下： 1      INTERNATIONAL BUSINESS MACHINES CORP（美国IBM）          SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD KR(韩国三星电子)         CANON K K JP （日本佳能）        MICROSOFT CORP（美国微软）         INTEL CORP（美国英特尔）         MATSUSHITA ELECTRIC INDUSTRIAL CO LTD JP（日本松下电气）     TOSHIBA CORP JP（日本东芝）         FUJITSU LTD JP（日本富士通）         SONY CORP JP （日本索尼）        HEWLETT-PACKARD DEVELOPMENT CO L P *（美国惠普）     1424 *

4 天津市某企业花2000多万元购买某研究所一项技术，产品做出来才发现，该技术根本没有知识产权。
国内某研究所申请了4000万元专项资金，经过４年努力，研究成功一项颇有市场前景的环保技术。但检索专利文献，发现日本已在我国申请了该项专利。 美的集团1995年开发一款新型柜式空调产品，被日本三洋指控侵权，不得不付出245万元的专利使用费。 青岛某锅炉厂与瑞典方合资公司的注册资本中，包含369万元的专利、技术及商标使用费。经专利检索，才发现外商的12项“专利”，根本没在中国申请，在其他国家的申请也已经或即将过保护期，锅炉厂本可以无偿或付出少许费用即运用这些技术开发国内国际产品。

5 据世界知识产权组织（WIPO）统计，80%的发明创造仅在专利文献中有记载,专利文献记载了95%的发明创造;
据世界知识产权组织指出，善用专利文献信息将减少60%的研发时间和40%的科研经费。

6 本章主要内容 1 专利基本知识 2 专利文献与专利信息 3 专利信息检索

7 1.专利基本知识 1.1 几个概念 知识产权 工业产权 专利 世界知识产权组织 保护工业产权巴黎公约 专利合作条约 1.2 专利的种类

8 1.专利基本知识 1.1 几个概念 知识产权(intellectual property):
包括工业产权和著作权 工业产权(industrial property): 包括：专利、商标、服务标记、厂商名称、货源标志与原产地名称、制止不正当竞争等。 专利(patent): 它是由“Royal Letters patent”一词演变而成的，原义为“皇家特许证书”，系指皇帝或王室颁发的一种公开的证书，通报授予某人某种特权。

9 现存第一份英国专利文献号码是1/1617(即1617年的第一件专利)。
1852年英国建立了专利局，并颁布《专利法修正法令》。规定： 发明人必须充分陈述其发明内容并予以公布，专利在申请后无论 是否授权都要公开出版。这项规定体现了现代专利制度的基本理 念——“以技术公开换法律保护”。这是专利文献首次在专利法中 有了明确的规定，它标志着专利文献的正式诞生，也代表着具有 现代特点的专利制度的最终形成。

10 1.专利基本知识 1.1 几个概念 专利(patent):
专利一词有三层含义： 专利权 —— 法律 受专利法保护的发明创造 —— 专利技术 专利说明书等专利文献 —— 文献 这三层含义的核心是受专利法保护的发明，而专利权和专利文献是专利的具体体现。

11 1.专利基本知识 1.1 几个概念 世界知识产权组织(World Intellectual Property Organization, WIPO) 1967年7月14日在斯德哥尔摩召开由51个国家参加的会议，为加强各国之间的协调和合作，签订了“建立世界知识产权组织公约”，成立“世界知识产权组织”。 1974年12月，WIPO成为联合国组织系统的一个专门机构，总部设在日内瓦。现有175个国家成为世界知识产权组织成员国，我国于1980年6月3日加入该组织。

12 1.专利基本知识 1.1 几个概念 保护工业产权巴黎公约 专利合作条约(Patent Cooperation Treaty , PCT)
该公约是保护工业产权最重要的一个国际公约。于1883年3月20日在巴黎签订，到1992年1月29日为止，已有103个国家成为该公约的成员国，我国于1985年3月19日加入该组织。 专利合作条约(Patent Cooperation Treaty , PCT) 专利合作条约于1970年签订，1978年生效。该条约的签订是朝着国际统一专利制度的目标迈出的重要一步。 其基本内容是：规定要求一个发明在几个国家取得保护的“国际”申请问题。在申请人自愿选择的基础上，通过一次国际申请即可获得部分缔约国的专利权。这样的国际申请与分别向每个国家提出的保护申请具有同等效力。我国于1994年1月1日加入该组织。

13 1.专利基本知识 1.2 专利的种类 何种发明创造能够获得专利法保护，各国专利法的规定不尽相同。绝大多数国家的专利法只保护发明和外观设计，少数国家的专利法还保护实用新型。其中发明专利是专利法保护的主要对象。 ①发明专利、 ②实用新型专利、 ③外观设计专利 不是所有的发明都可以取得专利权，各国对授予专利权的领域都有限制。不授予专利权的发明： ①科学发现 ②智力活动的规则与方法 ③某些物质发明 ④动、植物新品种 ⑤疾病的诊断和治疗方法等。

14 2.专利文献与专利信息 2.1 专利文献 “专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。” 专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。

15 2.专利文献与专利信息 2.1 专利文献 “专利文献“包括专利说明书和专利公报
专利说明书：是指含有扉页、权利要求书、说明书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种文件。 专利公报：各国专利局报导最新发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况以及专利局业务活动和专利著录事项变更等信息的定期连续出版物。

16 2.专利文献与专利信息 2.1 专利文献 专利文献著录项目是刊在专利说明书扉页上的表示专利信息的特征。包括：
表示专利法律信息的特征，如专利申请人（或专利权人）、申请日期、申请公开日期、审查公告日期、批准专利的授权日期等； 表示专利技术信息的特征，如发明创造的名称、发明所属技术领域的专利分类号、发明创造技术内容的摘要等；以及其他特征，如专利说明书公布时使用的文献号等。

17 2.专利文献与专利信息 2.2 同族专利 专利族(Patent Family)是由至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的一组专利文献构成。同一专利族中的每件专利文献均为该专利族成员(Patent Family Members)，因此，同一专利族中每件专利文献互为同族专利。

18 2.专利文献与专利信息 2.3 国际专利分类表 由部、大类、小类、大组和小组等五级结构构成。
IPC（International Patent Classification）类目用字母和数字表示，其中部与小类用大写拉丁字母表示，其它等级的类目用数字表示。

19 国际专利分类号（IPC）的组成

20 2.专利文献与专利信息 2.3 国际专利分类表 A部——人类生活必需品（农、轻、医） B部——作业和运输 C部——化工和冶金
IPC八部的具体内容: A部——人类生活必需品（农、轻、医） B部——作业和运输 C部——化工和冶金 D部——纺织和造纸 E部——固定建筑物

21 F部——机械工程、照明、加热、武器、爆破
G部——物理技术 H部——电学

22 如果检索的主题涉及飞机的可抛弃的起落架，那么确定的分类号应该是：B64C25/08
IPC分类号举例 部 B 作业、运输 分部：交通运输 B64 飞行器、航空、宇宙飞船 B64C 飞行、直升飞机 B64C25/00 起落装置 25/02 · 起落架 25/08 · · 非固定的,如:可抛弃的 25/10 · · · 可快放的,可折叠的或其他的 25/18 · · · · 操作机构 25/26 · · · · · 操纵或锁定系统 25/30 · · · · · · 应急动作的 大类 小类 组 一点小组 二点小组 三点小组 如果检索的主题涉及飞机的可抛弃的起落架，那么确定的分类号应该是：B64C25/08

23 IPC网上查询：

24 2.4 专利编号 专利编号种类

25 2.4 专利编号 2.4.2中国专利编号 年的编号体系

26 2.4 专利编号 2.4.2中国专利编号 年的编号体系

27 2.4 专利编号 2.4.2中国专利编号 1993年以来的编号体系

28 2.4 专利编号 2.4.2中国专利编号相关解释 受理：对决定受理的申请，专利局给予一个顺序号，这个编号叫申请号。
早期公开：形式审查合格后自审请日或优先日起18个月内不管申请人是否请求实质性审查其申请内容予以公开，出版专利申请公开说明书，给予公开号。 实质性审查: 审查专利是否符合三性。实质性审查合格后，即发公告，授权公告号延用公开号，出版专利申请审定说明书。 发明专利，文献种类代码为C（93年以前为A或B） 实用新型专利，文献种类代码为Y（93年以前为U） 外观设计授权公告，文献种类代码为D（93年以前为S） 授予专利权：给予专利号，沿用其相应的专利申请号。

29 进一步区分其法律状态： A 发明专利申请公开 C 发明专利授权 Y 实用新型专利授权 D 外观设计专利授权 CN A 申请公开或授权公告流水号 区分三种不同专利(1.发明专利、2.实用新型专 利、3.外观设计专利) 编号前冠以国际标准化组织（ISO）制定的表示国家和地区名 称的国际通用代码中我国的国别代码（CN） 中国专利编号 公开号/授权公告号

30 申请号/专利号 计算机校验码 当年各项专利流水号 区分三种不同专利 申请年代

31 2.4 专利编号 2.4.3 国际专利申请编号 专利合作条约规定：在申请人自愿选择的基础上，通过一次国际申请即可获得部分缔约国的专利权。这样的国际申请与分别向每个国家提出的保护申请具有同等效力。

32 2.5 专利信息 专利信息可分为以下四种信息： 技术信息：在专利说明书、权利要求书、附图和摘要等专利文献中披露的与该发明创造技术内容有关的信息，以及通过专利文献所附的检索报告或相关文献间接提供的与发明创造相关的技术信息。 法律信息：在权利要求书、专利公报及专利登记簿等专利文献中记载的与权利保护范围和权利有效性有关的信息。 经济信息：在专利文献中存在着一些与国家、行业或企业经济活动密切相关的信息，这些信息反映出专利申请人或专利权人的经济利益趋向和市场占有欲。 战略信息：经过对上述三种信息进行检索、统计、分析、整合而产生的具有战略性特征的专利信息。

33 专利说明书的内容 扉页 说明书正文 附图 权力要求书 说明书

34 扉页 专利法律信息 专利技术信息

35 说明书正文 权力要求书

36 说明书

37 附 图

38 3. 专 利 信 息 检 索 3.1 专利信息检索概述 3.2 技术主题查全检索 3.3 专利信息检索实例

39 3.1 专利信息检索概述 1.专利信息检索定义 2.专利信息检索种类 3.专利信息检索途径

40 3.1.1.专利信息检索定义

41 3.1.2.专利信息检索种类

42 3.1.3.专利信息检索途径

43 3.2 技术主题查全检索 1.技术主题查全检索应用范围 2.技术主题查全检索基本要素 3.技术主题查全检索基本步骤

44 3.2.1.技术主题查全检索应用范围 课题立项 科研攻关 行业分析

45 3.2.2.技术主题查全检索基本要素

46 3.2.3.技术主题查全检索基本步骤

47 3.3 检索实例

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54 3.4 专利信息检索途径

55 一 、 专利文献检索途径 在因特网上查找专利信息主要有两个渠道： 各国工业产权局网站——免费服务；
商业数据库网站——收费服务，数据加工、文献标引完善及准确程度、检索软件的检索功能等具有一定特色，工业产权局提供的服务不能全部取代。

56 中国国家知识产权局专利数据库 http://www.sipo.gov.cn/sipo/zljs/default.htm
收录85年以来的三种中国专利文献：包括发明、实用新型和外观设计三种专利的著录项目及摘要，并可免费浏览和下载专利说明书全文及外观设计图形（日浏览或下载专利说明书不超过100页 ），为国内最权威的中国专利文献检索系统。

57 2. 中国专利检索 中国专利检索途径： 初级检索、高级检索、分类检索 初级检索 高级检索 分类检索

58 高级检索 选择 输入

59 分类检索 点击进入

60 点击，逐级展开，直至切题类目，选择合适的IPC分类位置
输入其他检索条件

61 主要检索字段 专利类型 申请号/专利号 公开号/公告号 名称 摘要 申请人（专利权人） 申请日 分类号

62 检索字段说明 （1）专利类型 技术含量最高，新产品、新技术、新制造方法； 对原有产品在结构、构造上的改进；
发明专利 技术含量最高，新产品、新技术、新制造方法； 实用新型专利 对原有产品在结构、构造上的改进； 外观设计专利 涉及产品的形状、图案、色彩等，并适于工业上应用的新设计。

63 检索字段说明 （2）申请号/专利号 申请号是提交专利申请时给出的编号（8位或12位） 02143719.X（发明）
（实用新型） （外观设计） 专利号是授予专利权时给出的编号（同申请号） 格式：已知申请号为 ，应键“ ” 已知申请号前五位为99120，应键入“99120%”

64 检索字段说明 （3）公开号/公告号 公开号是发明专利申请的公开文本的编号； 公告号是发明、实用新型和外观设计专利授权公告文本的编号。
格式：已知公开（公告）号为CN ，应键入 “CN ” 已知公开（公告）号中包含13877，应键入 “%13877%”

65 检索字段说明 （4）名称、摘要（常用） 专利名称和摘要的键入字符数不限。
专利名称和摘要可实行模糊检索，应尽量选用关键字，以免检索出过多无关文献。模糊部分位于字符串中间时应使用模糊字符“%”，位于字符串起首或末尾时模糊字符可省略。 各检索词之间使用and、or、not连接。 检索实例：  已知专利名称中包含“催化剂”，应键入“催化剂”。  已知专利名称中包含“液相色谱”和“分析”，且“液相色谱”在“分析”之前，应键入 “液相色谱%分析”。 已知专利名称中包含“液相色谱”和“分析”，但不知道它们之间的前后关系，应键入 “液相色谱 and 分析”。

66 检索字段说明 （5）申请日 申请日由年、月、日三部分组成。 格式：申请日为2002年2月1日，可键入20020201或 2002.02.01
格式：申请日为2002年2月1日，可键入 或 如需检索申请日为从2002年到2003年的信 息，可键入：2002 to 2003

67 检索字段说明 （6）分类号（IPC） 专利申请案的分类号可由《国际专利分类表》查得；
格式：已知分类号为G06F15/16，应键入G06F15/16 已知分类号中包含15和16，应键入%15%16

68 常用检索字段组合 （1）分类号+名称/摘要 主要用于分类号（或者分类范畴）比较确定、与申请的功能和技术手段密切相关的关键词也确定的情况；
自然语言常常有一词多义的现象，经常会造成输入一个关键词，会查到上万条的记录，其中混杂了大量不相关的条目。这个时候如果用一个分类号帮助限定词义的范围，会提高检索的准确度，节约时间。比如： ABS ：可以是汽车抗抱死系统的缩写 （ Antilock braking systems） ABS： 也可以是化合物丙烯腈-丁二烯-苯乙烯的缩写 （Acrylonitrile-butadiene-styrene） 要检索有关抗抱死系统技术的文献，可以利用关键词ABS结合车辆刹车控制系统的有关分类号

69 常用检索字段组合 主要适合于申请主题没有合适或准确的分类位置，或者分类号比较分散，而又能归纳出合适的关键词的情况； （2）名称+摘要
如果选取的关键词没有出现在摘要和发明名称中，而出现在了说明书或权利要求书中，则会漏检，因此这种检索有一定的局限性。

70 检索练习 查找湘潭大学关于己内酰胺的专利申请情况 进入国家知识产权局专利检索页面或湖南省专利智能检索服务平台 选择高级检索方式
在“申请人（专利权人）”中输入：湘潭大学 在“名称”中输入：己内酰胺 ok!

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75 其他中国专利数据库 （1）中国专利信息网 http://www.patent.com.cn/
（1）中国专利信息网 收录1985年中国专利法实施以来所出版的所有中国专利的信息（包括题录和文摘）及专利（申请）说明书全文 只有注册用户在登录之后可以检索全部专利文献；正式及高级用户能够浏览发明、实用新型专利全文说明书，免费用户也可以进行专利检索，但只能看到说明书首页。高级用户还可以享受到“电子期刊”服务。高级用户享用“打包下载”服务，不必按页保存，可把一份专利全文说明书全部下载、保存到硬盘。高级用户还可以检索中国专利英文文摘。 该网站已开通的代办专利登记专利登记薄副本的业务，能方便快捷的获得专利当前的法律状态。 均对专利文献进行了深层次的加工，提供免费检索，但是涉及到其他服务则需注册或付费

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77 （2）中国知识产权网 http://www.cnipr.com
（2）中国知识产权网 收录1985年中国专利法实施以来所出版中国专利公报上的信息；另外提供专利（申请）说明书全文；包括法律状态的查询； 检索入口设有“全文检索”字段； 检索类别中还有“授权发明专利”这一类； 可二次检索、同义词检索，保存检索表达式； 可设置显示字段； 可免费检索，检索结果可选择排列方式，但下载、批量下载需注册/缴费。

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79 （3）专利信息服务平台（试验系统） http://pub.cnipr.com/pubpisfts/index.do
（3）专利信息服务平台（试验系统） 专利信息服务平台试验系统是由国家知识产权局主办、知识产权出版社开发建设的一个试验性专利信息检索系统，于2007年4月26日正式向社会公众开放试运行。 专利信息服务平台实验系统收录了中国、美国、欧洲、日本和WO等数十个国家和专利组织的专利文献近4000万件，并提供中国、美国、欧洲和WO专利的全文检索。 为满足不同用户的检索需求，系统提供快捷检索、表格检索以及高级检索等功能。此外，还提供中国专利法律状态检索、IPC分类表查询和导航、数据统计和打包下载等功能。

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81 欧洲知识产权局esp@cenet网络 http://ep.espacenet.com/ 是目前网上最大的免费专利信息检索系统
数据覆盖范围：欧洲以及世界上70多个国家和地 区的专利文献数据 检索种类：著录项目数据、说明书全文、同族专 利、法律状态检索等

82 esp@cenet的专利数据库 EP数据库 可检索近两年内欧专局公开的专利文献数据 WO数据库
可检索近两年内WIPO（世界知识产权组织）公开的专利文献数据 Worldwide数据库（常用的检索途径） 可检索世界上70多个国家公开的专利文献数据

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84 三种检索方式 快速检索 高级检索 号码检索

85 (一) 快速检索 三种专利数据库 一个检索入口
两个检索字段项： 发明名称或文摘/ 申请人或发明人 一个检索入口

86 (二) 号码检索 同样要选择 一个数据库 一个检索入口： 申请号、公开号、优先权号

87 例：知道欧洲专利号为345622，查找它的全文说明书；
选择号码检索方式 选择世界范围的数据库（worldwide) 直接输入国别+号码：ep345622 Ok!

88 (三) 高级检索 10个 检索入口

89 检索策略 逻辑运算符：and、 or、 not 双引号：“washing machine”（绝对匹配）
截词符：*、?和#，分别代表任意长度的字符、0或1个字符和1个字符 姓名的格式：姓氏+名字，中间用空格，并且要加双引号 ，如“John Smith” 输入字母不区分大小写

90 检索项输入格式 国别代码+数字 Publication number(公开号）: WO9905428
Application number（申请号）：可以只输入国别代码 GB GB Priority number(优先权号）： WO1995US15925 BE

91 检索项输入格式 Publication date(公开日期）：至少到年，空格表示“或” 1997 199701 19970121

92 检索项输入格式 Applicant (申请人）： 个人：Smith John Smith AND john John
公司：British Aerospace British Aerospace “British Aerospace”

93 检索项输入格式 IPC (IPC分类）： B62（大类） A47J（小类） B60N2/00（大组） B60N2/28（小组）

94 检索项输入格式 Keyword(s) in title(发明名称）： hair plastic bicycle
plastic and bicycle “plastic bicycle”

95 例：查找关于“digital computer”的日本专利文献
选择高级检索方式 选择世界范围专利数据库 在“key words in title or abstract”中输入：digital and computer或digital computer 在publication number中输入日本的国别代码：JP ok!

96 检索结果输出 检索完毕，系统在窗口显示的检索结果主要有：检索结果列表、数据库与检索式匹配的件数。

97 检索总记录数 点击，查看每一条检索结果

98 文献浏览 从检索结果列表中选取任一篇文献，将打开文献显示窗口。 在该窗口显示所选取文献的信息包括：
Bibliographic data 著录项目数据 Description 文本形式的说明书 Claims 文本形式的权利要求书 Mosaics 说明书附图 Original document 原始图像式专利全文说明书 INPADOC legal status 法律状态

99 查看原文 著录项目信息

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101 查看原文 法律状态 著录项目信息 同族专利信息

102

103 同族专利 专利文献大量重复出版的结果，形成了一组组有不同国家出版的内容相同或基本相同的专利文献。各组专利文献中的每件专利说明书之间，通过一种特殊的媒介---优先权，相互联系在一起 所谓优先权，根据《保护工业产权巴黎公约》的规定，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任意国家的专利申请人的一种优惠权，联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。 人们把这种具有共同优先权的在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献称作同族专利 以下为一组同族专利： US A(申请日：1985年1月14日） 优先权 JP A(申请日：1985年11月30日） GB A(申请日：1986年1月3日） 优先申请国家：US FR A(申请日：1986年1月13日） 优先申请日期：

104 其他外国专利数据库 （1）美国专利商标局网站 http://www.uspto.gov/patft/index.html
收录了美国专利局从1790年以来公布的所有专利 文献 收录两个独立的专利数据库： 授权US专利数据库 公开专利申请数据库

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106 （2）Derwent innovations index （DII）
是一个集成了Derwent World Patent Index和Derwent Patent Citation Index的基于互联网的专利信息资源。 该数据库提供专利信息检索和专利引用情况检索。 该数据库收录了来自42个专利机构授权的1460多万项基本发明，3000多万条专利。每周更新并回溯至1963年，为研究人员提供世界范围内的化学、电子与电器以及工程技术领域内综合全面的发明信息。

107 （2）Derwent innovations index （DII）
特点 DII对来自40多个专利机构的将近25000个专利文件进行回顾，由专家对文件进行高附加价值的加工，提供增值的专利信息。 每周还添加45000个左右的最新的被引用参考及引用参考的专利信息，提供专利引文标引及检索功能。 DII直接链接到Delphion知识产权网络，用户可在线阅读并下载专利说明书的全文图像。

108 http://www.fips.ru/ensite/ （3）日本专利局工业产权数字图书馆（IPDL）
（4）专利合作条约组织 （5）俄罗斯专利局