第二章 民主的理論與模型 第一節 民主理論的演變與發展

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1 第二章 民主的理論與模型 第一節 民主理論的演變與發展 根據歷史的進展，民主理論可以區分為三個階段：古典理論、修正理論與參與理論時期。其中古典理論乃是指洛克、盧梭、邊沁、彌勒、格林、杜威等一脈相承的民主觀點。由於這類理論主要在談論民主價值及民主的應然面，故又稱規範民主理論。修正理論主要在探討民主政治的現實面向，又稱實徵民主理論，以熊彼德、道爾等人為代表。 約翰洛克（John Locke）

2 第二章 民主的理論與模型 壹、古典民主理論時期 麥迪森(James Madison)
第二章 民主的理論與模型 壹、古典民主理論時期 古典民主理論乃是指十七世紀以來的一些理論家，對民主政治的相關觀點與看法。主要人物如：洛克、盧梭、麥迪森(James Madison)、邊沁、彌勒、格林(T. H. Green)、杜威、巴克(Ernest Barke)等人。基本假設為在適當政治環境下，公民的政治行為是理性的，對參與政治會產生濃厚興趣，對國家大事會盡量獲取充分的政治常識。認為只有在每一公民積極參與政治的情況下，民主政治才能充分實現。 麥迪森(James Madison)

3 第二章 民主的理論與模型 肯定民主政治具有多元的政治、社會與個人目標。其中政治目標在建立可維持個人自由的政治秩序與權力關係；社會目標在確定社會進步；個人目標在藉積極的政治參與，培養個人對社會關懷與公民責任感，提升人民的公共道德水準。 貳、修正民主理論時期 所謂政治，基本上為人民選擇決策者的一種特殊程序。只要政治制度允許期望擔任決策者的菁英，透過公平、公開的競爭，來爭取人民的選擇，而人民有權以自己的自由意志作出選擇，就算符合民主的意義。此一主張被稱為民主程序論。 熊彼德（Schumpeter)

4 第二章 民主的理論與模型 修正民主理論批評古典民主理論缺乏實證上的基礎（證據），基本假說不符民主國家的運作狀況。如根據民主國家公民政治的行為研究發現，許多公民政治行為並不理性、政治知識相當缺乏，對政治事務的興趣並不濃厚。 現今民主政治實踐最佳的國家，乃是所謂具有公民文化(Civic Culture)的國家；所謂公民文化是指對政治既不過份冷漠，也不過份熱心的政治文化。 在一個分工社會中，政治應由專業精英負責。一般人僅限於選擇領導者，只要在過程中具有決定權，就不必擔心無法控制政治精英。 公民文化的權威性著作

5 第二章 民主的理論與模型 換言之，修正民主理論者認為政治活動不應過份強調道德目標，人民道德的提昇為教育與宗教的職責，政治活動要強調者為法律與公共道德規範的遵循，但此僅為程序所需；政治目的在決定權力與社會價值分配，個人道德的提昇不是政治的目的。 叁、參與民主理論時期 所謂參與民主，基本理想乃承襲古典民主理論而來，但更具有行動上的意義。認為民主參與的場合，不限於政治組織（如國會、政黨），其他民間組織如公司、學校等，其決策行動仍應視為政治參與。 日本國會眾議院

6 第二章 民主的理論與模型 參與式民主主張國家應以法律規定各種組織（如公司、學校等）中的成員，包括員工、職員與學生等，都應有參與決策的權力。
第二章 民主的理論與模型 參與式民主主張國家應以法律規定各種組織（如公司、學校等）中的成員，包括員工、職員與學生等，都應有參與決策的權力。 參與民主理論把修正民主理論稱精英民主論。認為精英民主論的出現乃是因為：一方面在西方國家，知識分子慢慢從權力外進入「權力圈」中，如羅斯福新政時期、歐洲的第二次世界大戰時。一旦嚐到權力滋味，就改變對權力關係與當權者的批判態度；另方面，第二次大戰前諸多國家的群眾運動，特別對極權主義的支持，使知識分子對人民不再信任，進而使人認為群眾與政治間的關係不宜太過密切。

7 第二章 民主的理論與模型 參與式民主的主張，並未發生預期的影響力。主要由於國家事務繁雜，民眾不僅無力參與，甚至不知如何參與。惟自大眾傳播科技發達以後，民主國家民眾多藉電視Call-in節目來抒發己見，不無彌補無法全面達成參與民主的缺憾。 第二節 民主的模式與分類之一 現今一般學者及大眾所談論的民主，多為自由主義式民主，即人民具有普遍選舉權，定期舉行具有競爭性選舉的一種制度。事實上，除此之外，尚有各種不同形式的民主模式分類，其中第一種為古典式民主、保護式民主、發展式民主、人民式民主。

8 第二章 民主的理論與模型 壹、古典式民主 古典式民主(Classical Model of Democracy)最早可追溯到古希臘城邦政治時期的雅典。西元前四、五世紀時，雅典所實行的直接民主形式，通常被後人讚譽為最理想的大眾參與制度。但是雅典式民主政治所發展出來的統治型態，在現代世界中卻只有相當少數的國家採用此一制度。 此種由人民直接參與政治生活的方式，至今仍保留在當代某些地區，如美國新英格蘭地區的城鎮會議、瑞士各邦的社區會議等。

9 第二章 民主的理論與模型 所謂保護式民主，即保障個人免於政府的不法侵犯。此種觀點以洛克為代表，認為民主是一種經人民同意的政府體制，透過一個代表會議來運作。十八世紀末，功利主義理論家如邊沁(Jeremy Bentham)和詹姆士彌爾(James Mill)甚至認為民主的出現，乃基於保護或增進個人利益而來。邊沁相信所有人皆是趨樂避苦的，因此才出現「最大多數人的最大幸福」(the Greatest Happiness for the Greatest Number)的主張。

10 第二章 民主的理論與模型 保護式民主的目的，在確保公民最寬廣的自由範圍，使其得以去享受他們選擇的生活方式。因此，保護式民主得到包含資本主義(Laissez-faire Capitalism)、古典自由主義者和當代政治新右派(New Right)的支持。 參、發展式民主 早期民主理論將焦點集中在保護個人權利上，後來逐漸發展成對人類個人與社群間關係的調適與解決。此種民主統治模式，稱為發展式民主(Developmental Democracy)。

11 第二章 民主的理論與模型 發展式民主所談論的民主乃是一種手段，藉由這個手段人類可以達到自由、自主的目的。而只有當人們直接且持續地參與社群生活的創造與陶塑時，公民才是真正自由的。 在發展式民主中，強調參與型社會(Participatory Society)的存在。在該社會中，每個公民透過參與，制定與他們生活息息相關的決策，由此才能達到自我發展的目的。而其方法，唯有透過促進社會開放、負責與分權，方能達到上述目標。

12 第二章 民主的理論與模型 肆、人民民主 人民民主(People's Democracy)常在共黨主政的國家中出現，其意涵指蘇維埃模式(Soviet Model)下共產主義政權，後來泛指根據馬克思主義所建構提出的各種民主模式。基本上，馬克思主義傾向將自由主義民主或議會式民主視為資產階級的民主(Bourgeois or Capitalist Democracy)。人民式民主特別強調社會平等的目標，希望透過財富共同所有權制，來達成上述的目的。

13 第二章 民主的理論與模型 人民民主除馬克思的觀點外，大多根據列寧(V. I. Lenin)的理念主張而來。在列寧的想法中，共產黨是工人階級的先鋒隊(Vanguard)；共黨能瞭解無產階級的真正利益，因此能指導人民發覺出自身的革命潛力。此論點為「列寧式民主」。 人民民主模式的最大問題，在於列寧沒有對共產黨的權力，特別是共黨領導人，建立任何制衡及負責機制。在面臨共黨領導菁英一樣不免出於人性，而陷入貪污腐化的情況時，身為最基層被統治的人民幾乎無能為力來改變現狀。

14 第二章 民主的理論與模型 第三節 民主的模式與分類之二 壹、直接民主與代議民主 一、直接民主
第二章 民主的理論與模型 第三節 民主的模式與分類之二 壹、直接民主與代議民主 一、直接民主 直接民主係指全體公民直接參與政府決策之謂。強調主權操縱在人民的手中。直接民主淵源於古希臘雅典的統治型態，藉由公民大會來決定政府的一切施政。現今直接民主最常採用的方式是公民投票。一般認為直接民主的優點有：

15 第二章 民主的理論與模型 （一）直接民主使公民得以掌控自己命運，強化公民對政治的控制力。
第二章 民主的理論與模型 （一）直接民主使公民得以掌控自己命運，強化公民對政治的控制力。 （二）直接民主可以培育出較具政治常識與政治敏感度之公民。 （三）直接民主有助公民表達自身看法和利益。 （四）直接民主強化統治的正當性，人民更能接受由其自己決定的政策。 二、代議民主 代議民主是一種間接的民主形式，又稱間接民主，即指人民選舉代表制定政策，且由代議士來替人民監督治理政府。

16 第二章 民主的理論與模型 一般認為代議民主的優點有： （一）提供一種較有可能實現且較有效率的民主形式。
第二章 民主的理論與模型 一般認為代議民主的優點有： （一）提供一種較有可能實現且較有效率的民主形式。 （二）統治菁英人數較少，較有可能達到政治上分工。 （三）使政府可以由一群教育水準較高、且有專業知識、較富經驗的人來進行管理。 （四）使一般人民跟政治的關係沒有直接民主來得緊密，故可以保持政治運作的穩定，鼓勵公民接受妥協的結果。

17 第二章 民主的理論與模型 貳、自由民主與社會民主 一、自由民主
第二章 民主的理論與模型 貳、自由民主與社會民主 一、自由民主 所謂「自由民主」(Liberal Democracy)，是以「自由主義」為基礎的民主。在西方民主思潮中，屬於最早出現、影響最廣者。自由民主相信民主基本上在限制政府統治作用，以維護人民身體、生命、財產等方面的自由權利。 早期的自由民主，建立在幾個基本理念上：一、個人主義；二、財產神聖；三、契約自由；四、自由競爭。自由民主強調個人自由與個人價值，相信財產為個人努力成果，應該給予最大程度尊重與保障。

18 第二章 民主的理論與模型 一般認為自由民主的特徵有： （一）強調個人權利至上，重視個人自由的保障。 （二）強調法治原則，重視法律程序跟內容。
第二章 民主的理論與模型 一般認為自由民主的特徵有： （一）強調個人權利至上，重視個人自由的保障。 （二）強調法治原則，重視法律程序跟內容。 （三）建立政府權力分立原則，防止權力濫用，危害人民權利。 （四）追求個人利益為主，不強調群體利益。 （五）強調妥協的精神，主張追求政治上的寬容。

19 第二章 民主的理論與模型 二、社會民主 社會民主(Social Democracy)乃是從人道主義出發，站在社會整體的立場做考量，反對個人主義，重視社會共同利益，採取溫和漸近的手段改變現狀。 社會民主結合社會主義與立憲民主，人民經濟生活由國家予以必要節制，生產工具可移歸國有，民主政體與人權自由仍予保留維持。社會民主制度有時可以「福利國家」(Welfare State)來做為代表加以說明，重視社會大眾權益與福利。

20 第二章 民主的理論與模型 社會民主主要理論特徵，可歸納為下列幾項： （一）主張藉民主憲政程序，如選舉等方式，來達到社會改革目的。
第二章 民主的理論與模型 社會民主主要理論特徵，可歸納為下列幾項： （一）主張藉民主憲政程序，如選舉等方式，來達到社會改革目的。 （二）重視社會全體人民福利，以爭取全民支持。 （三）主張重要獨佔性質的產業由國家經營，避免壟斷以保障國民生計。 （四）透過議會立法，實現和平改革理念。 （五）認為只要經過民主漸近的改革，可以逐步達成社會主義的理想。 社會民主觀念的發展，主要以歐洲國家為主。

21 第二章 民主的理論與模型 參、共識民主（Consensus Model of Democracy） 一、共識民主的意涵
第二章 民主的理論與模型 參、共識民主（Consensus Model of Democracy） 一、共識民主的意涵 又稱「協和式民主」（Consociational Democracy），由學者李普特（Arend Lijphart）提出。相較一般多數決民主，共識民主係指在一些歐洲國家的政治體制。在這些國家當中，通常社會上存在著種族、宗教、語言或意識形態上的差距。為避免社會衝突，甚至是分裂的情況出現，政治上必須藉用協商的方式來求取人民彼此間的共識。

22 第二章 民主的理論與模型 二、共識民主的運作原則 （一）政治權的分享—超大型的聯合內閣。 （二）正式與非正式權力的分立。
第二章 民主的理論與模型 二、共識民主的運作原則 （一）政治權的分享—超大型的聯合內閣。 （二）正式與非正式權力的分立。 （三）平衡的兩院制和少數代表權。 （四）多黨制。 （五）多面向的政黨制度。 （六）比例代表制。 （七）聯邦主義與地方分權。 （八）成文憲法與少數否決。

23 第二章 民主的理論與模型 三、共識民主的成功要件 （一）人口組成方面 社會中的人口不能太多，；另外，不能有絕對多數族群的存在。
第二章 民主的理論與模型 三、共識民主的成功要件 （一）人口組成方面 社會中的人口不能太多，；另外，不能有絕對多數族群的存在。 （二）社會經濟狀況方面 各次級組織的社會經濟狀況，不宜差距太大。 （三）政治狀況方面 國家內部雖然次級團體分立，但在面臨外來威脅時，仍能協同團結一致，對國家具高度的共識及效忠。 （四）歷史經驗方面 這個社會必須原本就具有妥協、忍讓的傳統和精神。

24 第二章 民主的理論與模型 第四節 自由民主下的民主類型
第二章 民主的理論與模型 第四節 自由民主下的民主類型 目前西方民主國家的主流，乃是所謂自由主義式民主。自由主義式民主是一種間接和代議的民主形式，經由贏得定期選舉來取得公職與統治權。同時，自由主義式民主係基於競爭和選舉的結果而來。透過政治多元主義，對彼此信仰價值的容忍，自由民主得以順利運作與維繫下去。 壹、多元主義民主 多元主義(Pluralism)的理念可以追溯至早期的自由主義者，特別是洛克和孟德斯鳩的觀點。

25 第二章 民主的理論與模型 一、麥迪遜民主(Madisonian Democracy)
第二章 民主的理論與模型 一、麥迪遜民主(Madisonian Democracy) 首見於麥迪遜(John Madison)在《聯邦論》(The Federalist Papers)中的論述。認為未受監督的民主統治，可能容易導致多數暴力；嚴重者甚至假借人民名義，遂行私利，破壞個人權利及剝奪生命、財產權。麥迪遜主張一種基於兩院制(Bicameralism)和聯邦主義的權力分立的政府制度。這種分權制為互相競爭的團體和利益，提供多種接近決策的管道。而此種由多重少數來進行統治的制度，通常被稱為「麥迪遜式民主」。

26 第二章 民主的理論與模型 二、多元政體(Polyarchy)
第二章 民主的理論與模型 二、多元政體(Polyarchy) 多元政體(Polyarchy)一詞為達爾(Robert Dahl)提出，指在這體制下，人民可以自由參與政治；在野反對勢力，可以自由與執政者爭取人民的支持。參與和競爭，是這種多元政治的兩大指標。道爾認為：傳統古典民主理論的多數民主，僅是一種理想。民主政治的實際運作，是由民主社會下的各種多元勢力相互制衡而成。由於各種勢力相互節制，使得政府不致於濫用權力；社會衝突得以降低，人民自由獲得保障，這也就是所謂「少數統治」（Rule by Minorities）的概念。

27 第二章 民主的理論與模型 多元民主具有以下的特徵： （一）多元的社會 （二）壓力政治
第二章 民主的理論與模型 多元民主具有以下的特徵： （一）多元的社會 （二）壓力政治 團體與團體之間、團體與國家機關之間不同形態的競爭、合作，決定了一個國家公共政策的主要內容。 （三）中立的政府 政府不介入政治利益的追逐中，其功用僅在提供一個公平競爭的場所，亦即提供各利益團體來接近決策的機會與管道。 貳、菁英主義民主 一、古典菁英主義民主

28 第二章 民主的理論與模型 古典菁英主義者，如伯雷圖(Vilfredo Pareto)、莫斯卡(Gaetano Mosca)與密歇爾(Robert Michels)等人認為：在所有類型的社會中，人民總是分成統治階級與被統治階級。統治所必需的資源和特質總是不平等地分配，在議會式民主下，一個團結具高度凝聚力的少數菁英，總是能夠操縱與控制群眾。在所有組織中，權力傾向集中在有組織能力與決策權的小團體手中，而非冷漠社會群眾的身中。

29 第二章 民主的理論與模型 二、當代菁英主義民主
第二章 民主的理論與模型 二、當代菁英主義民主 現代菁英主義理論家認為民主就是由優勢團體的網絡所支配。如密爾斯(C. Wright Mills)認為：美國權力菁英為大企業（特別是和國防有關的工業）、美國軍方和環繞在總統周遭的政治小集團三者組成；此三者恰好代表經濟權力、官僚控制和接近政府行政機關層峰。這三方面的結合，使權力菁英得以做出重要決策，特別是在國防和外交政策，以及策略性經濟政策的範疇上。

30 第二章 民主的理論與模型 現代菁英主義認為美國自由主義式民主只是個幻象。在選舉過程中，工會、小企業和消費者遊說團體，只能對政策制定過程有些許影饗力。所謂統治，只是菁英間的競爭對立。民主就是一種為達成政治決策的制度性安排(Institutional Arrangement)，每個人可以藉爭取人民選票的方式，來決定由誰取得統治權力。選民可以決定由哪位菁英來統治，但無法改變權力總是被菁英掌控行使的事實。故熊彼得認為：「民主政治就是政客統治」(Democracy is the rule of the politician)。

31 第二章 民主的理論與模型 這種競爭式菁英主義又可稱民主的經濟理論(Economic Theory of Democracy)。認為民主就是一個政治市場(Political Market)，其中每個想獲得權力的政治人物，就像企業家爭取消費者般來爭取選民，使選民將選票投給最能反應自身政策偏好的政黨。一個開放競爭的選舉制度是民主統治的保證，因為它將政府，交給最能回應最大多數選民政策偏好的政黨手中。

32 第二章 民主的理論與模型 由上可知，競爭式菁英主義比較像是對民主運作過程的描述，而不提及民主的價值和原則，如政治平等、大眾參與、自由等問題。民主僅是一種政治方法：依大眾投票結果制定政治決策的方法。其優點是將政策制定的權力，交予社會上一些充份掌握資訊、擁有專業能力及具政治使命感的成員；缺點是分配給大眾的角色有限，可能造成人民對政治的冷漠，甚至造成政治上的嚴重疏離。

33 第二章 民主的理論與模型 參、統合主義民主 一、由來
第二章 民主的理論與模型 參、統合主義民主 一、由來 統合主義(Corporatism)可回溯至二次大戰時期的義大利，希望藉由經理人和勞工整合，進而參與政府運作的過程，來建立所謂的統合國家(Corporate State)。 二、新統合主義 新統合主義(Neocorporatism)，或稱自由統合主義(Liberal Corporatism)。強調「三邊政府」的概念，指政府為一個由政府官員、資方團體和工會間直接相互溝通、協調，以達成共識的組織架構。

34 第二章 民主的理論與模型 換言之，將經濟利益整合到政府，其趨勢日漸走向經濟管理和干預。為尋求管理經濟生活和範圍廣大的公共服務，政府必須設計一套用來確保經濟利益合作的制度性安排。 統合主義使功能性代表(Functional Representation)成為可能，經由所屬團體透過競爭性選舉機制，表達更多個人觀點和利益。統合主義民主可以英國基爾德社會主義者為代表。晚近又有統合式多元主義(Corporate Pluralism)的出現，乃是將上述的三邊協商形成一項機制，經由這機制，社會中的主要團體相互競爭，以影響政府的政策。

35 第二章 民主的理論與模型 肆、新右派民主 1970年代以後出現的新思潮，相信政府不加以干預，經濟會運作得最好。認為國家的危機，就是賦予政府不斷增加給付、公共投資、補貼和國家保護，結果造成國家干預和經濟停滯。此即所謂的「民主超載」(Democratic Overload)：無法抵抗利益團體和選舉的壓力，導致政治體系的癱瘓。

36 第二章 民主的理論與模型 根據新右派民主的觀點，認為由傳統選舉所建構而成的政治，是一段不斷自我走向失敗的過程。因為政客一再增加對選民提出不切實際的承諾，以贏得權力；選民為更多公共支出支票所吸引，政客濫開空頭支票，其結果就是政府舉債所造成的高度通貨膨脹，及拖垮企業和削弱成長的稅賦重擔。故新右派強調：「民主之對於成人，就像巧克力之對於孩童一樣：無止境的誘惑，少量無害，過量就會生病」。

37 第二章 民主的理論與模型 伍、馬克思主義民主 一、馬克思對民主的觀點
第二章 民主的理論與模型 伍、馬克思主義民主 一、馬克思對民主的觀點 馬克思（Karl Marx）對民主政治的觀點，係基於階級鬥爭而來。認為政治權力不僅是選舉權，或團體藉遊說和競選活動來表達其利益。政治權力更反應經濟權力的分配情況，特別是在生產工具所有權的不平等。馬克思認為自由主義式民主，就是一個受統治階級權力操控的資產階級民主。所謂多元主義式民主，權力終究會集中在少數權力菁英，或統治階級的手中。

38 第二章 民主的理論與模型 二、當代馬克思主義的觀點
第二章 民主的理論與模型 二、當代馬克思主義的觀點 逐漸放棄暴力革命的理念，改採和平、法治與民主道路邁向社會主義的見解，這些代表如新馬克思主義者(Neo-Marxists)。但對資本主義式民主，當代馬克思主義仍不抱持樂觀的態度，認為民主化過程迫使政府必須滿足社會大眾需求，導致公共支出持續增加，國家責任的範圍不斷擴大；而政府舉債日益升高，導致持續的高度通貨膨脹。資本主義民主將會愈來愈難以維持其正當性，而被迫走向社會主義的道路。