项目一 水利工程监理基本知识 任务五 监理单位 水利工程系工管教研室 周长勇 尊敬的各位评委： 上午好！

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1 项目一 水利工程监理基本知识 任务五 监理单位 水利工程系工管教研室 周长勇 尊敬的各位评委： 上午好！
任务五  监理单位 尊敬的各位评委： 上午好！ 我是黄河水利职业技术学院院长刘宪亮,今天来到答辩现场的还有…… 。下面就我院国家示范性高等职业院校建设计划项目的申报基础、建设目标、建设内容、保障措施、可监测指标等向各位评委作一汇报。 水利工程系工管教研室 周长勇 1

2 1.能了解水利工程项目管理和水利工程建设管理法律法规基本知识。
项目一【学习目标】 1.能了解水利工程项目管理和水利工程建设管理法律法规基本知识。 2.能理解我国的建设监理制。 3.能熟悉水利工程建设监理人员、监理单位和监理组织。 4.能具备监理员和监理工程师资格培训及考试的基本知识。

3 内容 一、监理单位概述 二、监理单位经营活动的基本准则 三、水利工程建设监理单位的专业资质等级 四、水利工程建设监理单位的资质管理
五、水利工程建设监理单位监理业务的实施 六、水利工程建设监理单位违规处罚

4 一、监理单位概述 （一）监理单位的概念 1、监理单位 取得工程监理资质等级证书，具有法人资格，从事工程建设监理的单位。
如监理公司、监理事务所、监理中心以及兼承监理业务的设计、施工、科研、咨询等单位。 2、水利工程建设监理单位 依法取得《水利工程建设监理单位资质等级证书》，并经工商注册取得营业执照，且从事水利工程建设监理业务的单位。 例如：山东省水利工程建设监理公司、山东省科源工程建设监理中心 、日照水源工程建设监理有限公司 等

5 一、监理单位概述 山东省水利工程建设监理公司简介
山东省水利工程建设监理公司，是首批全国水利建设市场主体信用等级评价AAA级监理单位。公司成立于1993年，是水利部批准的甲级水利工程监理单位，具有水利工程、机电及金属结构设备制造、水土保持、环境保护工程监理及水利工程移民监理等资质。公司于2000年通过GB/T19001质量管理体系认证,2011年通过GB/T24001环境管理体系和GB/T28001职业健康安全管理体系认证。现有注册监理工程师143人，注册总监理工程师62人，注册设备监造工程师 51人，注册造价工程师7人。注册人员中，本科以上学历占95%，具有高级技术职称占90%以上，拥有一大批水利工程建设监理高精尖专业技术人才。 单位地址：济南市历山路121号山东省水利勘测设计院

6 一、监理单位概述 山东省科源工程建设监理中心简介
山东省科源工程建设监理中心，由山东省水利科学研究院于1997年9月组建成立，注册资金300万元，具有水利部颁发的水利工程施工监理甲级、水土保持工程施工监理甲级、机电与金属结构设备制造监理甲级、水利工程建设环境保护监理和水利工程贰级试验室资质。2002年3月通过了ISO9001：2000质量体系认证，2009年12月11日通过ISO9001:2008质量管理体系认证的换证审核。 山东省科源工程建设监理中心现有注册监理人员171人。其中，总监理工程师53人、监理工程师132人、水利工程监理员39人，具体包括设备制造监理工程师57人、水土保持监理工程师28人、注册安全工程师7人、水利工程造价工程师7人、美国项目管理师1人（PMP）、中国项目管理师11人（CPMP）、水利工程司法鉴定人24人、工程质量监督员9人和工程质量检测员19人。

7 一、监理单位概述 山东省科源工程建设监理中心的主要业务范围有：各等级水利工程施工监理、各等级水土保持工程监理、各类型机电及金属结构设备制造监理、各类各等级环境保护监理及室内试验、工程质量检测等。涉及到的监理专业主要有：水工、检测、工业与民用建筑、测量、工程施工、机电、地质、水土保持、水利工程设备监造、环境保护、移民、安全等专业。 山东省科源工程建设监理中心被山东省工商行政管理局认定为省级“守合同重信用”企业，被中国工程建设与管理联合会授予“全国首批政府满意放心工程十佳(优秀)标兵监理单位”,2010年被中国水利工程协会授予“全国水利建设市场主体信用AAA级”监理单位。 单位地址：山东济南历山路125号山东省水利科学研究院　

8 一、监理单位概述 日照水源工程建设监理有限公司简介 山东水利职业学院日照水源工程建设监理有限公司具有水利工程施工监理乙级资质。
该公司可以承担Ⅱ等（堤防2级）以下各等级水利工程的施工监理业务，将对加强校企合作，推进学院社会服务能力建设起到积极的促进作用。 单位地址：日照市学苑路677号山东水利职业学院

9 一、监理单位概述 1.按照资本主体分类 可分为独资监理企业，合资监理企业，股份监理企业。 2.按照资质条件分类 可分为甲级、乙级、丙级。
（二）监理单位的分类 1.按照资本主体分类 可分为独资监理企业，合资监理企业，股份监理企业。 2.按照资质条件分类 可分为甲级、乙级、丙级。 3.按照工程类别分类 可分为房屋建筑、市政公用、机电安装、水利工程等14种。

10 一、监理单位概述 （三）监理单位的市场地位 1、监理单位是建设市场的三大主体之一 项目法人：买方；
承包人（包括工程建设的勘察、设计、施工、建筑构配件制造等单位）：卖方 监理单位：第三方 2、项目法人与监理单位的关系 （1）法律地位平等的关系； （2）委托与被委托、授权与被授权的关系； （3）合同关系。 3、监理单位与承包人的关系 （2）监理与被监理的关系。

11 二、监理单位经营活动的基本准则 遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。 （一）守法 即遵守国家有关工程建设监理的法律、法规、规范、标准等。
1.严格遵守国家法律、法规、规章和政策，维护国家利益、社会公共利益和工程建设当事人各方合法权益。 2.不得与所承担监理项目的承包人、设备和材料供货人发生经营性隶属关系，也不得是这些单位的合伙经营者。 3.禁止转让、违法分包监理业务。 4.不得聘用无监理岗位证书的人员从事监理业务。 5.禁止采取不正当竞争手段获取监理业务。

12 二、监理单位经营活动的基本准则 （二）诚信 即诚实守信 监理单位应当建立健全诚信管理制度： 1.合同管理制度 2.诚实合作制度
3.服务需求制度 4.信用管理制度

13 二、监理单位经营活动的基本准则 （三）公正
监理单位在监理活动中既要维护业主的利益，为业主提供服务，又不能损害施工承包单位的合法利益，并能依据合同公平公正地处理业主与施工承包单位之间的合同争议。 1.培养良好的职业道德，不为私利而违心地处理问题。 2.坚持实事求是的原则，不惟上级或业主的意见是从。 3.提高综合分析问题的能力，不为局部问题或表面现象所迷惑。 4.不断提高专业技术能力，尤其是要尽快提高综合理解、熟练运用建设工程有关合同条款的能力，以便以合同条款为依据，恰当地协调、处理问题。

14 二、监理单位经营活动的基本准则 （四）科学 即依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法，进行科学的总结。
1.科学的方案 ：监理规划、监理实施细则等 2.科学的手段 ：技术、法律、经济、管理、行政等 3.科学的方法 ：做好监理记录、日志、报告，巡视检查，旁站监理，跟踪检测，平行检测，支付控制等 4.科学的总结：监理工作报告、监理工作总结报告等

15 三、水利工程建设监理单位的专业资质等级 监理单位的资质主要体现在监理能力和监理效果上。 监理能力：监理单位所能监理的建设项目的类别和等级。
（一）监理单位资质的概念 监理单位的资质主要体现在监理能力和监理效果上。 监理能力：监理单位所能监理的建设项目的类别和等级。 监理效果：监理单位对建设项目实施监理后，在工程质量、投资、进度控制等方面所取得的成果。 监理单位的监理能力和监理效果主要取决于：监理人员素质、专业配套能力、技术装备、监理经历、管理水平等。

16 三、水利工程建设监理单位的专业资质等级 （二）水利工程建设监理单位资质专业和等级 水利工程建设监理单位专业资质等级按《水利工程建设监理单位资质管理办法》（水利部令第40号 ）第六条规定，分为水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理和水利工程建设环境保护监理四个专业。 其中，水利工程施工监理专业资质和水土保持工程施工监理专业资质分为甲级、乙级和丙级三个等级，机电及金属结构设备制造监理专业资质分为甲级、乙级两个等级，水利工程建设环境保护监理专业资质暂不分级。

17 三、水利工程建设监理单位的专业资质等级 （三）水利工程建设监理单位专业资质等级标准
申请水利工程建设监理单位专业资质必须具备《水利工程建设监理单位资质管理办法》（水利部令第40号 ）规定的标准。 1、水利工程施工监理专业 甲级监理单位资质条件： (1)具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。 (2)专业技术人员。监理工程师40人（其中具有高级专业技术职称的人员不少于8人，总监理工程师不少于7人），水利工程造价工程师不少于3人。 (3)具有五年以上水利工程建设监理经历，且近三年监理业绩分别为：应当承担过（含正在承担）1项Ⅱ等水利枢纽工程，或者2项Ⅱ等（堤防2级）其他水利工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于600万元。 承担过水利枢纽工程中的挡、泄、导流、发电工程之一的，可视为承担过水利枢纽工程。 (4)能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。 (5)注册资金不少于200万元。

18 三、水利工程建设监理单位的专业资质等级 乙级监理单位资质条件：
(1)具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。 (2)专业技术人员。监理工程师不少于25人（其中具有高级专业技术职称的人员不少于5人，总监理工程师不少于3人），水利工程造价工程师不少于2人。 (3)具有三年以上水利工程建设监理经历，且近三年监理业绩分别为：应当承担过（含正在承担）3项Ⅲ等（堤防3级）水利工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于400万元。 (4)能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。 (5)注册资金不少于100万元。

19 三、水利工程建设监理单位的专业资质等级 丙级监理单位资质条件：
(1)具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。 (2)专业技术人员。监理工程师不少于10人（其中具有高级专业技术职称的人员不少于3人，总监理工程师不少于1人），水利工程造价工程师不少于1人。 (3)能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。 (4)注册资金不少于50万元。 申请重新认定、延续或者核定丙级监理单位资质，还须专业资质许可的监理范围内的近三年年均监理合同额不少于30万元。

20 三、水利工程建设监理单位的专业资质等级 2、水土保持施工监理专业 甲级监理单位资质条件：
(1)具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。 (2)专业技术人员。监理工程师25人（其中具有高级专业技术职称的人员不少于5人，总监理工程师不少于4人），水利工程造价工程师不少于3人。 (3)具有五年以上水利工程建设监理经历，且近三年监理业绩分别为：应当承担过（含正在承担）2项Ⅱ等水土保持工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于350万元。 (4)能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。 (5)注册资金不少于200万元。

21 三、水利工程建设监理单位的专业资质等级 乙级监理单位资质条件：
(1)具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。 (2)专业技术人员。监理工程师不少于15人（其中具有高级专业技术职称的人员不少于3人，总监理工程师不少于2人），水利工程造价工程师不少于2人。 (3)具有三年以上水利工程建设监理经历，且近三年监理业绩分别为：应当承担过（含正在承担）4项Ⅲ等水土保持工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于200万元。 (4)能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。 (5)注册资金不少于100万元。

22 三、水利工程建设监理单位的专业资质等级 丙级监理单位资质条件：
(1)具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。 (2)专业技术人员。监理工程师不少于10人（其中具有高级专业技术职称的人员不少于3人，总监理工程师不少于1人），水利工程造价工程师不少于1人。 (3)能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。 (4)注册资金不少于50万元。 申请重新认定、延续或者核定丙级监理单位资质，还须专业资质许可的监理范围内的近三年年均监理合同额不少于30万元。

23 三、水利工程建设监理单位的专业资质等级 3、机电及金属结构设备制造监理专业 甲级监理单位资质条件：
(1)具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。 (2)专业技术人员。监理工程师25人（其中具有高级专业技术职称的人员不少于5人，总监理工程师不少于4人），水利工程造价工程师不少于3人。 (3)具有五年以上水利工程建设监理经历，且近三年监理业绩分别为：应当承担过（含正在承担）4项中型机电及金属结构设备制造监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于300万元。 (4)能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任 务。 (5)注册资金不少于200万元。

24 三、水利工程建设监理单位的专业资质等级 乙级监理单位资质条件：
(1)具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。 (2)专业技术人员。监理工程师不少于12人（其中具有高级专业技术职称的人员不少于3人，总监理工程师不少于2人），水利工程造价工程师不少于2人。 (3)能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。 (4)注册资金不少于100万元。 申请重新认定、延续或者核定乙级监理单位资质，还须专业资质许可的监理范围内的近三年年均监理合同额不少于30万元。

25 三、水利工程建设监理单位的专业资质等级 4、水利工程建设环境保护监理专业
(1)具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。 (2)专业技术人员。监理工程师不少于10人（其中具有高级专业技术职称的人员不少于3人，总监理工程师不少于1人），水利工程造价工程师不少于1人。 (3)能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。 (4)注册资金不少于50万元。

26 三、水利工程建设监理单位的专业资质等级 （四）水利工程建设监理单位的业务范围 水利工程建设监理单位各专业资质等级可以承担的业务范围按《水利工程建设监理单位资质管理办法》（水利部令第40号）第七条的规定。 1.水利工程施工监理专业资质 （1）甲级可以承担各等级水利工程的施工监理业务。 （2）乙级可以承担Ⅱ等（堤防2级）以下各等级水利工程的施工监理业务。 （3）丙级可以承担Ⅲ等（堤防3级）以下各等级水利工程的施工监理业务。 水利工程等级划分标准按照《水利水电工程等级划分及洪水标准》（SL252——2000）执行。

27 （1）甲级可以承担各等级水土保持工程的施工监理业务。 （2）乙级可以承担Ⅱ等以下各等级水土保持工程的施工监理业务。
三、水利工程建设监理单位的专业资质等级 2.水土保持工程施工监理专业资质 （1）甲级可以承担各等级水土保持工程的施工监理业务。 （2）乙级可以承担Ⅱ等以下各等级水土保持工程的施工监理业务。 （3）丙级可以承担Ⅲ等水土保持工程的施工监理业务。 同时具备水利工程施工监理专业资质和乙级以上水土保持工程施工监理专业资质的，方可承担淤地坝中的骨干坝施工监理业务。

28 （1）甲级可以承担水利工程中的各类型机电及金属结构设备制造监理业务。 （2）乙级可以承担水利工程中的中、小型机电及金属结构设备制造监理业务。
三、水利工程建设监理单位的专业资质等级 3.机电及金属结构设备制造监理专业资质 （1）甲级可以承担水利工程中的各类型机电及金属结构设备制造监理业务。 （2）乙级可以承担水利工程中的中、小型机电及金属结构设备制造监理业务。 4.水利工程建设环境保护监理专业资质 可以承担各类各等级水利工程建设环境保护监理业务。

29 四、水利工程建设监理单位的资质管理 水利工程建设监理单位资质等级由水利部负责监理单位资质的认定与管理工作。水利部所属流域管理机构（以下简称流域管理机构）和省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门依照管理权限，负责有关的监理单位资质申请材料的接收、转报以及相关管理工作。 申请水利工程建设监理资质的单位，应当按照其拥有的技术负责人、专业技术人员、注册资金和工程监理业绩等条件，申请相应的资质等级。申请水利工程建设监理单位资质，应当具备《水利工程建设监理单位资质管理办法》（水利部令第40号 ）规定的资质条件。水利工程建设监理单位资质一般按照专业逐级申请。申请水利工程建设监理资质的单位可以申请一个或者两个以上专业资质。

30 四、水利工程建设监理单位的资质管理 《水利工程建设监理单位资质等级证书》包括正本一份、副本四份，正本和副本具有同等法律效力，有效期为5年。
监理单位资质每年集中认定一次，受理时间由水利部提前三个月向社会公告。 《水利工程建设监理单位资质等级证书》包括正本一份、副本四份，正本和副本具有同等法律效力，有效期为5年。 如果监理单位被吊销资质等级证书的，三年内不得重新申请；被降低资质等级的，两年内不得申请晋升资质等级；受到其他行政处罚，受到通报批评、情节严重，被计入不良行为档案，或者在审计、监察、稽察、检查中发现存在严重问题的，一年内不得申请晋升资质等级。法律法规另有规定的，从其规定。

31 五、水利工程建设监理单位监理业务的实施 水利部《水利工程建设监理规定》（水利部令第28号）对水利工程建设监理单位监理业务的实施作出了明确的规定。 1）监理单位应当聘用具有相应资格的监理人员从事水利工程建设监理业务。 2）取得水利工程建设监理工程师资格证书的人员，必须按照《水利工程建设监理工程师注册管理办法》(水利部水建【2006】600号)进行注册，并在其注册监理单位从事监理业务；需要临时到其他监理单位从事监理业务的，应当由该监理单位与注册监理单位签订协议，明确监理责任等有关事宜。 3）监理人员应当保守执（从）业秘密，并不得同时在两个以上水利工程项目从事监理业务，不得与被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位发生经济利益关系。

32 五、水利工程建设监理单位监理业务的实施 4）监理单位应当按下列程序实施建设监理：
（1）按照监理合同，选派满足监理工作要求的总监理工程师、监理工程师和监理员组建项目监理机构，进驻现场； （2）编制监理规划，明确项目监理机构的工作范围、内容、目标和依据，确定监理工作制度、程序、方法和措施，并报项目法人备案； （3）按照工程建设进度计划，分专业编制监理实施细则； （4）按照监理规划和监理实施细则开展监理工作，编制并提交监理报告； （5）监理业务完成后，按照监理合同向项目法人提交监理工作总结报告、移交有关档案资料。

33 五、水利工程建设监理单位监理业务的实施 5）水利工程建设监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师负责全面履行监理合同约定的监理单位职责，发布有关指令，签署监理文件，协调有关各方之间的关系。监理工程师在总监理工程师授权范围内开展监理工作，具体负责所承担的监理工作，并对总监理工程师负责。监理员在监理工程师或者总监理工程师授权范围内从事监理辅助工作。 6）监理单位应当将项目监理机构及其人员名单、监理工程师和监理员的授权范围书面通知被监理单位。监理实施期间监理人员有变化的，应当及时通知被监理单位。监理单位更换总监理工程师和其他主要监理人员的，应当符合监理合同的约定。 7）监理单位应当按照监理合同，组织设计单位等进行现场设计交底，核查并签发施工图。未经总监理工程师签字的施工图不得用于施工。监理单位不得修改工程设计文件。

34 五、水利工程建设监理单位监理业务的实施 8）监理单位应当按照监理规范的要求，采取旁站、巡视、跟踪检测和平行检测等方式实施监理，发现问题应当及时纠正、报告。 9）监理单位不得与项目法人或者被监理单位串通，弄虚作假、降低工程或者设备质量。监理人员不得将质量检测或者检验不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，不得进行下一道工序的施工。 10）监理单位应当协助项目法人编制控制性总进度计划，审查被监理单位编制的施工组织设计和进度计划，并督促被监理单位实施。

35 五、水利工程建设监理单位监理业务的实施 11）监理单位应当协助项目法人编制付款计划，审查被监理单位提交的资金流计划，按照合同约定核定工程量，签发付款凭证。未经总监理工程师签字，项目法人不得支付工程款。 12）监理单位应当审查被监理单位提出的安全技术措施、专项施工方案和环境保护措施是否符合工程建设强制性标准和环境保护要求，并监督实施。监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求被监理单位整改；情况严重的，应当要求被监理单位暂时停止施工，并及时报告项目法人。被监理单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应当及时向有关水行政主管部门或者流域管理机构报告。

36 六、水利工程建设监理单位违规处罚 《水利工程建设监理规定》（水利部令第28号）、《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）和《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）等法规对水利工程建设监理单位违规处罚作出了明确的规定。 1）水利工程建设监理单位超越本单位资质等级许可的业务范围承揽监理业务的，依照《建设工程质量管理条例》第六十条第一款规定给予处罚，即工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，对工程监理单位处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款。 2）水利工程建设监理单位未取得相应资质等级证书承揽监理业务的，依照《建设工程质量管理条例》第六十条第二款规定给予处罚，即未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，对工程监理单位处合同约定的监理酬金１倍以上２倍以下的罚款；有违法所得的，予以没收。

37 六、水利工程建设监理单位违规处罚 3）水利工程建设监理单位以欺骗手段取得的资质等级证书承揽监理业务的，依照《建设工程质量管理条例》第六十条第三款规定给予处罚，即以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，对工程监理单位处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；有违法所得的，予以没收。 4）水利工程建设监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽监理业务的，依照《建设工程质量管理条例》第六十一条规定给予处罚，即工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得，对工程监理单位处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款。

38 六、水利工程建设监理单位违规处罚 5）水利工程建设监理单位转让监理业务的，依照《建设工程质量管理条例》第六十二条第二款规定给予处罚，即工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。 6）水利工程建设监理单位与项目法人或者被监理单位串通，弄虚作假、降低工程质量的，依照《建设工程质量管理条例》第六十七条规定给予处罚，即责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任。

39 六、水利工程建设监理单位违规处罚 7）水利工程建设监理单位将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的，依照《建设工程质量管理条例》第六十七条规定给予处罚，即责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任。 8）水利工程建设监理单位与被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项工程建设监理业务的，依照《建设工程质量管理条例》第六十八条规定给予处罚，即责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。

40 六、水利工程建设监理单位违规处罚 9）水利工程建设监理单位以串通、欺诈、胁迫、贿赂等不正当竞争手段承揽监理业务的或者利用工作便利与项目法人、被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位串通，谋取不正当利益的，依据 《水利工程建设监理规定》第二十八规定给予处罚，即责令改正，给予警告；无违法所得的，处1万元以下罚款，有违法所得的，予以追缴，处违法所得3倍以下且不超过3万元罚款；情节严重的，降低资质等级；构成犯罪的，依法追究有关责任人员的刑事责任。

41 六、水利工程建设监理单位违规处罚 10）水利工程建设监理单位有下列行为之一的，依照《建设工程安全生产管理条例》第五十七条处罚，即责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。 （1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的； （2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的； （3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关水行政主管部门或者流域管理机构报告的； （4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。

42 六、水利工程建设监理单位违规处罚 11）水利工程建设监理单位聘用无相应监理人员资格的人员从事监理业务的或隐瞒有关情况、拒绝提供材料或者提供虚假材料的，依据 《水利工程建设监理规定》第三十条规定给予处罚，即责令改正，给予警告；情节严重的，降低资质等级。 12）《建设工程质量管理条例》第七十四条规定：工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任。

43 小结与思考 一、监理单位概述 （一）监理单位的概念
监理单位是指取得监理资质等级证书、具有法人资格从事工程建设监理的单位，如监理公司、监理事务所、监理中心以及兼承监理业务的设计、施工、科研、咨询等单位。 水利工程建设监理单位是指依法取得《水利工程建设监理单位资质等级证书》，并经工商注册取得营业执照，且从事水利工程建设监理业务的单位。 （二）监理单位的分类 （三）监理单位的市场地位 监理单位是建设市场的三大主体之一。

44 小结与思考 （一）守法 （二）诚信 （三）公正 （四）科学 三、水利工程建设监理单位的专业资质等级 （一）监理单位资质的概念
二、监理单位经营活动的基本准则 （一）守法 （二）诚信 （三）公正 （四）科学 三、水利工程建设监理单位的专业资质等级 （一）监理单位资质的概念 监理单位的资质主要体现在监理能力和监理效果上。

45 小结与思考 （二）水利工程建设监理单位资质专业和等级
水利工程建设监理单位专业资质等级按《水利工程建设监理单位资质管理办法》（水利部令第40号 ）第六条规定，分为水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理和水利工程建设环境保护监理四个专业。其中，水利工程施工监理专业资质和水土保持工程施工监理专业资质分为甲级、乙级和丙级三个等级，机电及金属结构设备制造监理专业资质分为甲级、乙级两个等级，水利工程建设环境保护监理专业资质暂不分级。 （三）水利工程建设监理单位专业资质等级标准 （四）水利工程建设监理单位的业务范围

46 小结与思考 四、水利工程建设监理单位的资质管理 水利工程建设监理单位资质等级由水利部负责监理单位资质的认定与管理工作。
五、水利工程建设监理单位监理业务的实施 水利部《水利工程建设监理规定》（水利部令第28号）对水利工程建设监理单位监理业务的实施作出了明确的规定。 六、水利工程建设监理单位违规处罚 《水利工程建设监理规定》（水利部令第28号）、《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）和《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）等法规对水利工程建设监理单位违规处罚作出了明确的规定。

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