助理项目管理师 第1篇 基础知识.

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1 助理项目管理师 第1篇 基础知识

2 助理项目管理师课件

3 第1章 职业道德 1.1 职业道德基本知识 （1）道德。道德是一定社会用以调整人与人之间以及个人与社会之间关系的行为准则和规范。
（2）职业道德。职业道德是指人在职业劳动和工作过程中应遵守的、与职业活动相适应的行为规范。

4 第1章 职业道德 1.1 职业道德基本知识 （3）职业道德的功能 导向功能 调节功能 控制功能 激励功能。

5 第1章 职业道德 1.2 职业守则 （1）爱国守法、遵守行业规范 （2）敬业爱岗、尽责守信、热情主动、具有团队精神。 （3）维护客户利益，保守秘密。

6 职业道德的题目

7 我国社会主义公民道德建设 http://wenku.baidu.com/view/49a775b5f121dd36a32d828b.html
“爱国守法、明礼诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献”的基本道德规范；阐明了社会主义道德建设的主要内容是，从我国历史和现实的国情出发，坚持以为人民服务为核心，以集体主义为原则，以爱祖国、爱人民、爱劳动、爱科学、爱社会主义为基本要求，以社会公德、职业道德、家庭美德为着力点；指出了实施《纲要》需要采取的组织、宣传、领导等各项措施

8 第2章 项目管理基本概念 2.1项目的定义及特点 2.1.1项目的定义
由一组有起止时间的、相互协调的受控活动所组成的特定过程，该过程要达到符合规定要求的目标，包括时间、费用和资源的约束条件。

9 第2章 项目管理基本概念 2.1项目的定义及特点 2.1.1项目的特点 一次性 独特性 目标特定性 制约性 不确定性
项目组织的临时性和开放型 成果的不可挽回性。

10 第2章 项目管理基本概念 2.2项目管理的概念 项目管理就是以项目为对象，由项目组织对项目进行高效率的计划、组织、领导、控制和协调，以实现项目目标的过程。 2.3项目管理的主要内容 范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、风险管理、沟通管理、采购与合同管理和综合管理。

11 第2章 项目管理基本概念 2.4项目管理过程 启动过程 计划过程 执行过程 控制过程 结束过程。 2.5项目规划原则 目的性 系统性 动态性
相关性。

12 第2章 项目管理基本概念 项目实施准备：计划核实、计划签署、实施动员。 项目跟踪要保证：及时性、准确性、连续性、系统性。
项目阶段的特点：项目阶段完成以可交付成果为标志。审查交付物是项目阶段结束的标志。用事先确定的标准衡量交付物。 项目计划执行情况分析用到：偏差分析、趋势分析、挣值分析。

13 第3章 项目管理的环境知识 3.1项目利益相关者 项目经理 项目团队 客户 投资者 供应者 承约商 分包商 其他利益相关者

14 第3章 项目管理的环境知识 3.2项目组织 项目组织是指人们为实施项目、为完成具体项目目标而建立起来的协同工作的队伍。（一次性、临时性）
项目组织结构包括确定项目机构、岗位、职责和权限。

15 第3章 项目管理的环境知识 3.2.2项目组织结构的类型（职能式）

16 第3章 项目管理的环境知识 3.2.2项目组织结构的类型选择 （1）职能式
优点：在人员的使用上具有较大的灵活性；技术专家可以同时被不同的项目所使用；职能部门可以为本部门的专业人员提供一条正常的晋升途径；项目人员的离开不影响技术的连续性；同一部门的专业人员在一起易于交流知识经验。 缺点：项目往往不能成为职能部门工作的焦点。项目所有者不清，责任不明，容易导致协调困难和局面混乱。 对客户要求的响应变得迟缓和艰难。调配给项目的人员积极性不高。 跨部门的交流沟通有时比较困难。

17 第3章 项目管理的环境知识 3.2.2项目组织结构的类型（项目式）

18 第3章 项目管理的环境知识 3.2.2项目组织结构的类型 2)项目式
优点：项目是焦点;项目经理有最大的自主权,向客户负责;目标单一;命令协调一致(只有一个上司),决策与响应速度加快;组织结构简单灵活，易于操作，在进度、质量与成本上控制较灵活;上下沟通途径简捷，避免失真与错误。 缺点：项目成员选拔而来，具有高知识和相应技能,要汇集或招聘人才，不适于人才匮乏或小型的企业;易造成在公司规章制度执行上的不一致性;设施、技术、设备的重复配置;由于项目各阶段的工作重心不同，人员忙闲不均;内部依赖关系强，但与外界沟通不利;项目成员缺乏一种事业上的连续性和保障。

19 第3章 项目管理的环境知识 3.2.2项目组织结构的类型(矩阵式)

20 第3章 项目管理的环境知识 3.2.2项目组织结构的类型() 3)矩阵式：
优点：项目是工作的焦点。 充分使用组织的人力资源，避免了资源的重复设置。 (尤其多个项目时);可平衡资源保证各个项目都能完成.对客户以及公司组织内部的响应快捷灵活。 能保证与公司的政策一致性。(来自行政部门的人员) 项目组成员对项目结束后的忧虑减少了。 缺点：项目经理与职能部门经理在工作优先级上有时会产生冲突，职责不清，相互推诿，争功夺利。 资源在项目之间的流动易引起项目经理之间的争斗. 项目成员接受双重领导，违反了命令单一性原则，易产生混乱。 组织形式复杂，容易产生沟通上的障碍。(项目经理必须很好的与部门经理协商)。

21 第3章 项目管理的环境知识 3.2.2项目组织结构的类型（事业部式）

22 第3章 项目管理的环境知识 3.2.2项目组织结构的类型选择 4)事业部式
优点：有利于企业扩大经营业务，便于开拓企业的业务领域;项目经理有职有权，能迅速适应环境变化，提高应变能力。 缺点：企业对项目的约束力弱，对项目的管理和协调难度较大。适用于多项目的大企业，特别适用远离公司本部的项目。

23 第3章 项目管理的环境知识 表3-1 项目组织结构形式对项目的影响 组织形式 职能式 项目式 矩阵式 事业部式 项目经理权限 很少或没有
表3-1 项目组织结构形式对项目的影响 组织形式 职能式 项目式 矩阵式 事业部式 项目经理权限 很少或没有 很高甚至全权 从中等到大 大 全职人员（%） 几乎没有 85~100 50~95 100 项目经理投入项目时间 半时 全时 项目经理常用头衔 项目经理/项目协调员 项目经理/计划经理 事业部经理 职能人员投入项目时间 少量 部分时间

24 第3章 项目管理的环境知识 3.3项目经理的作用 领导作用 沟通作用 组织作用 计划作用 控制作用 协调作用。

25 第3章 项目管理的环境知识 3.4项目团队组建 3.4.1项目团队组建的原则 （1）目的性原则 （2）管理跨度和层次性原则
（3）精干高效原则 （4）弹性原则

26 第3章 项目管理的环境知识 3.4项目团队组建 3.4.2项目团队组建内容 （1）设立项目办公室 （2）项目团队的组成 （3）项目成员的培训
（4）制定沟通计划

27 第4章 项目管理知识体系 4.1项目范围管理： 1项目范围管理的过程和内容：1）启动2）范围计划编制3）范围界定4）范围核实5）范围变更控制。 2项目范围控制包括：1）产品要求2）产品范围3）产品说明 3范围控制的依据：工作分解结构、项目绩效报告、来自项目内外的变更请求、范围管理计划。 4范围变更控制方法和工具：范围变更控制系统、绩效测量、补充计划编制。 5范围控制过程要建立的文档：范围管理计划、信息控制制度、资源清单、账户编号。 6项目范围变动控制的结果：范围变更、纠正措施、经验与教训、调整的基准计划。 7影响范围变更的因素：项目要求发生变化、工艺技术变化、人员变化、项目设计变化、经营环境变化。 8范围变更控制系统：文档工作、项目实施跟踪系统、多种项目范围变更审批的处理。

28 第4章 项目管理知识体系 4.2项目时间管理： 1时间管理的过程和内容：工作界定、工作排序、工作持续时间的估算、编制进度计划、进度计划控制。 2项目时间（进度）管理的技术与方法：1)网络计划技术【关键线路法、计划评审技术、图形评审技术、风险评审技术、风险评审技术】2）持续时间压缩3）资源平衡4）时差的应用5）项目管理软件。

29 第4章 项目管理知识体系 4.3项目费用管理： 1项目费用管理的过程和步骤：编制资源计划、费用估算、费用预算、费用控制。 2项目费用管理的技术与方法：费用分解结构、S曲线、挣值分析法。 3项目费用计划包括：费用管理计划（费用估算阶段）、费用基准计划（费用预算阶段）。 4费用控制常用的文档：进展报告（开支表、直方图、S曲线）、变更申请。 5项目资源说明书的形式：资源计划矩阵、资源数据表、资源横道图、资源负荷图、资源累积需求曲线。 6资源说明书的编制原则： 1）按WBS结构为主，结合项目进度计划编制资源计划2）内容必须准确详细，数据来源可靠3）注意资源计划的灵活性。 7编制资源计划的主要方法：1）专家评判法【专业技术协会、咨询顾问公司、本行业的专家教授、本项目的专业技术人员】、多方案选择法、数学模型法。 8项目资源和费用信息的收集方法与途径：WBS、项目进度计划、类似项目信息、专家知识、资源相关信息、资源库（动态的、预测性。详尽。实用） 9项目偏离因素分析方法：因果关系分析图（定性）、因素差异分析法（定量）。

30 第4章 项目管理知识体系 4.4项目质量管理： 1项目质量管理包括：项目工作质量管理、项目产出物质量管理。 2.项目质量管理的技术与方法：全面质量管理、ISO9000标准、流程图、抽样检查、排列图（帕累特图，寻找质量主要因素）、控制图。 3质量管理的四项活动：质量策划、质量控制、质量保证、质量改进。 4质量计划的内容：合同评审、设计控制、采购、过程控制、不合格品的控制、纠正和预防措施、质量记录的控制。质量审核。

31 第4章 项目管理知识体系 4.4项目质量管理： 5收集质量数据的目的：用于控制、用于分析、用于检验。 6 GB/T 包括：GB/T9000、9001、9004、9011。 7八项质量管理原则：1）以顾客为关注焦点2）领导作用3）全员参与4）过程方法5）管理系统方法6）持续改进7基于事实的决策方法8与供方互利的关系。 8质量数据的分类：分析用数据、管理用数据、检验用数据。 9偶然因素：原材料的微小差异、机具设备的正常磨损、工人操作的微小变化、温度湿度微小波动等。 系统因素：原材料规格品种有误、机具设备发生故障、操作不按规程等。

32 第4章 项目管理知识体系 4.4项目质量管理： 10用户明确提出的要求通常是通过：合同、标准、规范、图纸、技术文件。 11项目质量要求包括名明示的、隐含的、必须履行的需求或期望。 12质量信息在项目管理中的作用：1)为质量方面的决策提供依据2）为控制项目质量提供依据3）为监督和考核质量活动提供依据 13对质量信息的要求：准确、及时、全面、系统。 14项目质量管理原则：1）满足顾客和项目利益相关者的需求2）应规定项目过程、所有者及其职责和权限3）必须注重过程质量和项目交付物质量，以满足项目目标。4）管理者对营造项目质量环境负责5）管理者对持续改进负责。

33 第4章 项目管理知识体系 4.4项目质量管理： 15项目质量计划编制方法： 1）收益/成本分析2）制定基准计划3）流程图（因果关系图、流程图）4）试验设计5）质量成本。 16质量检查表的作用：质量控制、分析质量问题、检验质量、评定质量。 17质量检查表的形式：表格形式的、命令式、询问式、可交付成果的图形。 18质量成本：运行质量成本（预防成本、坚定成本、内部成本、外部损失成本）、 外部质量保证成本（为提供特殊的和附加的措施支付的费用、产品的证实试验和评定的费用、质量体系认证的费用） 19质量成本的归纳方法：按成本类型归纳、按质量成本项目归纳、按时间归纳。 20质量成本核算的依据：原始凭证、记账凭证、台帐、质量成本报表。 21对原始数据和原始凭证的要求：及时、准确、全面、系统。 22三全管理：全过程、全员、全项目。 23全面质量管理的基本观点：全面质量的观点、为用户服务的观点、预防为主的观点、用数据说话的观点。 24质量控制三部曲：确立目标、衡量成效、纠正偏差。 25质量控制工具：排列图、因果分析图、直方图、控制图、散布图、分层法、调查表。 26产生质量偏差的原因：人；机械设备；材料、零部件、构配件；工艺、方法；环境（技术、劳动、自然环境）

34 第4章 项目管理知识体系 4.5项目人力资源管理： 1项目人力资源管理包括外在因素管理（量的方面）、内在管理（质的方面）。 2项目人力资源管理的特点：强调团队建设、具有更大的灵活性。 3项目人力资源管理的主要内容：主治规划、人员甄选、人力资源开发。 4项目人力资源计划过程：1）制定组织规划2）制定人员配备计划3）制定团队成员开发计划（依据：人员配备计划、工作规范、绩效考核结果、项目外部的反馈意见）4）计划的执行和控制。 5项目人力资源计划的编写原则：灵活性、整体性、双赢。 6项目人力资源管理计划的方法：运筹学、滚动计划、追加计划法等。

35 第4章 项目管理知识体系 4.6项目风险管理： 1风险的分类：1）纯粹风险（没有损失、有损失）、投机风险（没有损失、有损失、获得利益）2）自然风险、人为风险（行为风险、政治风险、经济风险、技术风险、组织风险）3）静态风险（多属于纯粹风险）、动态风险（可能属于纯粹风险、投机风险）4）可管理风险、不可管理风险5）局部风险、总体风险6）按承担者分：政府风险、投资方风险、业主风险、承包商风险、供应商风险、担保方风险。

36 第4章 项目管理知识体系 4.6项目风险管理： 1风险的分类：1）纯粹风险（没有损失、有损失）、投机风险（没有损失、有损失、获得利益）2）自然风险、人为风险（行为风险、政治风险、经济风险、技术风险、组织风险）3）静态风险（多属于纯粹风险）、动态风险（可能属于纯粹风险、投机风险）4）可管理风险、不可管理风险5）局部风险、总体风险6）按承担者分：政府风险、投资方风险、业主风险、承包商风险、供应商风险、担保方风险。 2风险的基本性质：客观性、不确定性、不利性、可变性（性质的变化、量的变化、某些风险在一定空间时间范围内被消除、新的风险的产生）、相对性、同利益的对称性。 3风险管理计划的内容：风险识别、风险评估、风险评价、风险控制。 4风险识别的主要内容：识别引起风险的主要因素、识别风险的性质、识别风险可能引起的后果。 5风险识别方法：文件资料审核、信息收集整理（头脑风暴法、德尔菲法、访谈法、SWOT技术）、检查表、流程图法、因果分析图、工作分解结构。 6项目风险评估（风险估计、风险评价）：1）定性风险评估【风险概率及后果（历史资料法、理论概率分布法、主观概率、风险事件后果的估计）、矩阵图分析（风险影响度分析、风险发生概率与影响程度评价）】2）定量风险评估【访谈、盈亏平衡分析、敏感性分析、决策树分析非定型决策分析】。 7风险控制依据：风险管理计划、实际发生了的风险事件、随时进行的风险识别结果。 8风险监控（建立在风险的阶段性、渐进性、可控性基础上）的技术和方法：建立项目风险监控体系、项目风险审核、挣值分析、附加风险应对计划、项目风险评价。 9项目风险评价的分类：1）按阶段：事前、事中、事后、跟踪2）按内容：设计风险评价、风险管理有效性评价、设备安全可靠性评价、行为风险评价、作业环境评价、项目筹资风险评价3）按方法：定性、定量、综合。 项目沟通管理： 1正式沟通渠道（链式、轮式、环式、全通道式、Y式）。 2沟通方式：1）正式和非正式2）上行下行、平行交叉3）单向双向4）言语和非言语5）书面和口头。 3项目信息的特点：真实性、等级性、价值性、延迟性、不完全性、信息量大、系统性强。 4项目信息的分类：自上而下、自下而上、横向流动、与顾问室相关、来自外界。 5项目信息管理过程：收集、储存、传递、应用。 6项目沟通计划编制的依据：沟通需求、沟通技术【取决于：信息需求的紧迫程度、项目沟通的性质、项目组成员的习惯和能力、项目本身的特点】、约束条件和假设。 7沟通计划编制方法：项目利益相关者分析；结果：沟通管理计划。 8项目会议的类型：项目启动会议、项目情况评审会议（定期召开）、项目技术评审会议、项目问题解决会议。 9项目报告的分类：口头（汇报性、说服性、决策性）、项目书面报告（项目进展报告、工作总结报告、项目总结报告）。 10项目报告准备原则：简洁明了、重点突出、要注意言语及格式、图文并茂。 11演讲时应该把握的要点：时间的控制、展开顺序、听众参与、回答问题。 12沟通的性质：准确性、及时性、完整性、可理解性。 13项目中信息的发送方法：口头沟通、书面、体语、电子媒介。 14沟通障碍：个人障碍、组织障碍。 15如何克服沟通障碍：充分运用反馈、选择合适的语言和文字、积极主动地倾听、控制不良情绪、积极使用非语言性沟通、选择适当的时间和场合、通过多种沟通渠道、重视双向沟通。 16沟通的基本内容：事实、情感、价值取向。 17项目沟通的方式：报告、会议、电话、网络、传真、个人交谈、演讲等。

37 第4章 项目管理知识体系 4.7项目采购管理： 1采购管理的原则：1）成本效益原则2）货物和服务质量好、适合项目要求3）及时到达、供应及时、与项目实施进度适应4）公平竞争。 2采购管理的意义：1）保证采购的经济性2）保证采购物品及时到达3）保证采购物品的质量符合项目要求4）保证采购规范化。 3采购管理过程：1）做好准备工作、2）制定项目采购计划3）制定项目采购工作计划、4）选择项目采购方式5）询价6）选择产品供应商7）合同管理8）采购收尾工作。 4良好的市场信息机制包括：1）建立重要的货物来源记录2）建立统一类目货物的价格目录3）对市场情况进行分析研究、作出预测。 5制定采购计划的依据：1）范围说明（项目合理性说明、可交付成果、项目目标）2）产品说明3）采购后动所需的资源4）市场情况5）其他计划结果6）制约条件和基本假设。 6采购计划的制定结果：采购管理计划、要求说明。 7常用的项目采购方式：1）公开竞争性招标（国际、国内）2）有限竞争性招标3）询价采购4）直接签订合同5）自制或自己提供服务。 8项目合同的构成要素：合同的彼此一致性、报酬原则、合同规章、合法的合同目的、依据法律确定的合同类型。 9采购合同的编制原则：平等、自愿、公平、诚实信用、守法不损害社会公共利益、成本效益、适合项目需求。 10招投标的基本特征：平等、竞争、开放。 11招投标的基本原则：公开、公平、公正、诚实信用。 12招投标的工作阶段：1）招标准备2）投标准备3）评标4）签约。 13招标的具体工作内容：1）招标工作班子的组建2）编制招标文件和标底3）发布招标公告4）投标者资格预审5）文件答疑6）开标、询标与评标7）决标、授标与签约。 14标底的构成：项目采购成本、投标者合理利润、风险系数。 15标底的特性：合理性、公正性、真实性、可行性。

38 第4章 项目管理知识体系 4.8项目综合管理： 1项目综合计划的作用：1）指导项目的实施2）度量项目绩效和控制项目的基础3）项目利益相关者之间的沟通的基础4）统一和协调项目工作的指导。 2项目综合计划的主要内容：1）项目批准与特许情况描述说明2）项目简介3）项目范围综述4）项目的组织结构说明5）项目管理与控制6）项目基准7）项目风险8）项目的其他支持文件9)项目的各单项管理计划。 3项目绩效评价和管理的标准：范围、时间、质量、费用、风险。

39 第4章 项目管理知识体系 4.9项目进度管理： 1项目进度的影响因素：人力资源、其他资源、环境。 2项目调整基本方法：1）改变相关工作之间的逻辑关系2）改变相关工作的持续时间3）改变工作的起止时间。 3进度计划表示方法：横道图、里程碑图、网络图、时标网络图。 4项目进度的影响因素：人力资源、其他资源、环境。 5项目进度调整的基本方法：1）改变相关工作之间的逻辑关系2）改变相关工作的持续时间3）改变工作的起止时间。 6项目工作清单 依据：工作分解结构、范围说明、历史信息、约束条件、假定。 工具和技术：分解、模板 结果：工作清单、详细依据、工作分解结构更新。 7影响工作持续时间的因素：意外事件、小组成员的工作熟练程度、资源供应情况。 8工作持续时间的估算方法：类比估算、专家判断法（典型：德尔菲法）、资料统计法、三时估计法。 9项目进展的跟踪方法：日常观测跟踪【实际进度前锋线法、图上记录法、报告表法】、定期观测跟踪。 10进度控制软件：MSProject、P3、梦龙PERT。 11项目工作排序的主要内容：1）工作清单2）项目描述3）强制性逻辑关系的确定4）组织关系的确定5）外部制约关系的确定6）实施过程中的限制和假设。 12里程碑计划的编制步骤：1）从项目的最终结果反向进行2）里程碑设置3）里程碑复查4）分析每条因果路径5）编制里程碑计划。 13项目进展报告分类：概要级、项目管理级、业务管理级。

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