理律法律事務所 30億元的信任(股票盜賣案) 老師：張民昌 學生：劉自強 MA380203 　　　廖偉璿 MA380205.

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1 理律法律事務所 億元的信任(股票盜賣案) 老師：張民昌 學生：劉自強 MA380203 　　　廖偉璿 MA380205

2 理律法律事務所 約有員工500人，律師82人 國內規模最大的法律事務所，台北、新竹、台中及高雄均有事務所
接案重心初以智慧財產權案件及跨國性案件為主，目前朝向有關金融、 投資、商務貿易等多方發展 自我期許－ 以法律專業與人文關懷並重，團體發展與個人成長兼顧； 對內重視資深與資淺同仁相互提攜、支援； 對客戶提供高品質服務，協助提昇產業競爭力； 對社會關心弱勢、宣導法治，以所創造的資源對社會作出正面貢獻與回饋

3 劉偉杰： 國立中興大學法商學院(今國立臺北大學)法律系畢業， 美國南美以美大學法律研究所肄業。
民國78年加入理律。前理律法律事務所法務專員。 其2003年10月於台灣任職理律法律事務所專員時， 利用職務涉嫌侵佔。其利用職務之便盜賣客戶（美 商新帝公司）寄存十二萬餘張聯華電子的股票，賣 得金額高達新台幣30億元，全遭其侵佔，並將贓款 轉賣為高價值的鑽石。 劉繁複高竿的洗錢程序相當罕見。而當理律發現客 戶股票遭盜賣時，劉已利用其男同性戀密友黃室華 的身份潛逃出國。這個案件震驚台灣社會，劉偉杰 也成為台灣的十大通緝犯，目前仍未到案。

4 舞弊案經過 - 精密洗錢犯罪過程 78年12月，劉偉傑(簡稱劉)進入理律，擔任法律專員，負責投資、 併購業務(非訴訟)。
91年，美商新帝公司(SanDisk)與理律簽約，委託理律代其保管聯 電股票，並伺機出售，得款用於兩岸投資。理律替新帝在中信證券 開證券戶，並在彰銀開存款戶。各有存摺及印章，理律把SanDisk 的兩本存摺交給劉。 92年7月新帝公司將其所有聯電1.83億股股票，匯撥入中信證券的 證券集保戶。 92年8月，劉申請留職停薪，生效日：10/1，搬到五星級飯店居住。 理由：參加考試。 8月劉私自於亞洲證券、世華(南京東路及香港分行)、台北華泰、 上海及彰化銀行開戶 。

5 舞弊案經過 - 精密洗錢犯罪過程 8月2日~6日劉將1.21億股票從中信證券轉至亞洲証券，移轉時的授權書 是假的；授權人的印章不是盜用就是偽刻。 8月6日~25日由劉安排投顧喊盤的角色，在14個交易日中，把1.21億股 聯電股票全數賣出，共獲得現金新台幣30.9億。 8月~9月劉進行洗錢行動，將新台幣30.9億用以購買鑽石及旅行支票等。 9月調查局洗錢防治中心接獲銀行通報，但該通報為大額匯款之例行通報， 而非不法事項之通報。 9月底10月初劉辦理交接，移交給理律同事。 10月9日2：00pm，劉離開理律，直奔機場，以補票的方式，持同居人黃 室華的護照及台胞證搭乘商務艙離台。

6 舞弊案經過 - 精密洗錢犯罪過程 10月9日~13日同仁核對移交之帳目後發現帳目不符，向合夥律師報告。合夥 律師在得知劉盜賣股票後，分派人員赴香港處理善後，與SanDisk商討，檢討 事務所之制度，與安定人心。 10月13日下午，理律項新帝公司報告，其員工侵占，出售新帝託管的1.21億股 聯電股票。 10月14日10：00pm，理律合夥人宋耀明向台北地檢署控告劉及兩位珠寶商。 10月15日理律招開記者會，表示事務所已向客戶提出完整報告；客戶如因此蒙 受損失，理律將承擔，強調事務所之營運及業務執行不受影響。檢察官下令凍 結劉所開立新帝公司帳戶內資產，惟錢已被提領。 11月17日理律說明已於11/14與SanDisk公司達成賠償協議。

7 理律的賠償協議 理律一度瀕臨破產，與客戶達 成協定，以16期分期攤還外加 18年法律服務及公益慈善抵債
很多人認為是理律的「信任」 文化，讓劉偉杰有機可乘；但 不可思議的是，在幾乎崩潰的 信任危機中，理律居然沒有背 棄信任，反而用長年對客戶、 員工累積的「信任」，化解了 危機。

8 問題思考Q1 如果你是理律的負責人，你會如何做？你覺得一項決策應考慮那些方面及利害 關係人的權益，才稱得上是倫理決策？
結束營業 - 面對天價的巨額債務，宣布破產，讓損失最小，放棄理律35年辛苦建立的 「信任」名聲，有機會再另外重啟爐造。 繼續營業 - 自尊不允許結束營業，勇於承擔，扛起天價的債務，想盡辦法解決公司危 機。不讓顧客失望，更努力把「信任」招牌擦亮。 我相信這不是一個人就能夠去面對的問題，逃避與承擔，天人交戰的決策是需要經過整個 團隊的討論與決議。在一片驚慌中，背後還有更大的「責任危機」。 在法律上，一般公司企業賠償，只負有限責任，律師卻是要負無限責任。最後理律還是做 出了最後的決定，全公司上下一條心，雖然賠償金額高達 30 億元，但五百個同仁站在一 條船上，因為我們知道，如果選擇逃避，就像劉偉杰一樣，我們的良心一輩子過不去。 而一項決策的利害關係人的權益，其利害關係人應該要有：公司本身、員工、投資人、消 費者。在面對此危機事件的處理時，公司與員工一條心，且不辜負投資人、消費者對理律 的「信任」。

9 問題思考Q2 理律因為信任員工，而遭逢此重大危機，理律是否應調整其對信任的 經營理念？應如何調整？ 『控制』體系出現重大缺失
『組織文化』扮演的重要角色 企業文化就是信任，理律今天的事業規模如此龐大，就是因為信任，客戶與理律的相互 信任，才讓理律有如此規模。既然信任是理律的信念與初衷，就不應該調整，因為這才 是理律這間公司最大的價值所在，且問題出在控管及監督機制，應該調整的是這個方向， 既然信任會產生風險，就應該從此風險面去下手，給予員工信任，但也必須要有控制及 監管的制度，因此遇到危機後，發現哪裡有問題就應該制定一套預防問題的方法才對。

10 問題思考Q3 預防重於治療，企業營運應由一系列決策構成，企業應善盡職責確保顧 客權益，除了劉偉杰外，你認為理律其他主管在這起弊案中應負何種責 任？其決策機構符合倫理嗎？ 整件事的發生是由陳偉杰監守自盜，有球員兼裁判這情況，問題明顯出在理律的監管 機制並沒有完善，或是說因為對最基本的員工的信任，才會沒有監管機制，也許其他 主管也該負起一些責任，但真正的問題並不在於主管該負何種責任這是信任與監督的 相互矛盾。最高的上層對於其公司的理念，而主管們也相信此理念，才會讓陳偉杰有 機可趁。 我想，該改變的不是公司的理念，而是公司的制度，如何在不違背信任這個理念的前 提下，設立監督與管理機制，是理律在危機發生後，應該去面對與重視的問題。 而理律在危機發生後的處理與勇於承擔的能力與決策，絕對是符合倫理的，值得讚賞， 甚至全部公司同心來面對此危機，是這間公司最大的價值所在! 『控制』在管理學上真正的意涵在於，「害人之心不可有，防人之心不可無！」。

11 違反法律 刑法第 210 條 （偽造變造私文書罪） 偽造、變造私文書，足以生損害於公眾或他人者，處五年以下有期徒刑
刑法第 210 條 （偽造變造私文書罪） 偽造、變造私文書，足以生損害於公眾或他人者，處五年以下有期徒刑 刑法第 212 條 （偽造變造特種文書罪） 偽造、變造護照、旅券、免許證、特許證及關於品行、能力服務或其他相類之證書、介紹書，足以生損害於公眾 或他人者，處一年以下有期徒刑、拘役或九千元以下罰金 刑法第 217 條 （偽造盜用印章印文或署押罪） 偽造印章、印文或署押，足以生損害於公眾或他人者，處三年以下有期徒刑 刑法第 320 條 （普通竊盜罪、竊佔罪） 意圖為自己或第三人不法之所有，而竊取他人之動產者，為竊盜罪，處五年以下有期徒刑、拘役或五百元以下罰 金 刑法第349條(贓物罪) 收受贓物者，處三年以下有期徒刑、拘役或五百元以下罰金；而搬運、寄藏、故買贓物或為牙保者，處五年 以下有期徒刑、拘役或科或併科一千元以下罰金意圖為自己或第三人不法之所有，而竊取他人之動產者，為竊盜 罪，處五年以下有期徒刑、拘役或五百元以下罰金 證卷交易法第171條 依本法發行有價證券公司之董事、監察人、經理人或受僱人，以直接或間接方式，使公司為不利益之交易， 且不合營業常規，致公司遭受重大損害。處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下 罰金

12 心得感想 理律危機，輸在信任，也贏在信任。 許多人認為是「信任」文化，讓劉偉杰有機可乘；但在幾近崩潰的信任危機中，理律居 然沒有背棄信任，反而用長年對客戶、員工累積的「信任」，化解危機。在問題排山倒 海而來，理律的「信任」招牌卻意外發生效果。不但得到員工全力支持，客戶的反應也 出乎意料，不但沒有一個客戶跑掉，而且還有客戶願意簽四年約，助理律度過難關。且 幾乎破產的理律，剩下的唯一資產就是多年在信任文化下累積的信譽，沒想到新帝居然 認同「法律服務」及「公益慈善」這種無形資產，願意代抵做為賠償。重這裡看得出來 「信任」這個理念，理律是成功的，理律給的不僅是簡單的公司倫理，而是帶給整個社 會重要的價值觀! 但即使如此，還是必須早出問題並解決，才能不重蹈覆轍。 理律必須培養危機意識及能力，就算寫出成功的模式並不代表你能達到成功，真正成功 者也只有十分之一，其餘十分之九，大多因為出了某個狀況而無法控制，結果造成了失 敗的例子。因此將危機預防系統化是必要的，不能因為信任，就不去監督與控管，有監 督管理，才能真正避免被自己的信任危機給擊敗。 經過此危機，必須深切瞭解，從設定目標，到達成目標的過程中，其實是危機重重的。 最重要的工作，是找出這些可能的危機，然後一一預防。而危機發生時，也要有一套完 整的方法來處理，才能避免最大的危機出現，才能算是理律真正的成功。

13 資料來源 001&FLNO=171

14 THE END