企业知识产权规范化管理 ——江苏省知识产权局 黄志臻.

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1 企业知识产权规范化管理 ——江苏省知识产权局 黄志臻

2 一、企业知识产权管理的重要性 １、随着科学技术的发展和国际竞争的加剧，知识产权保护越来越受
　 １、随着科学技术的发展和国际竞争的加剧，知识产权保护越来越受 到世界各国的高度重视，已经成为国际经贸活动普遍遵循的国际规则； ２、世界贸易组织成立以来，知识产权已经成为世贸组织管辖的与货 物贸易、服务贸易并重的三大支柱，知识产权与国际贸易直接挂钩； ３、企业发展面临的知识产权挑战日益突出，知识产权已经成为发达 国家、跨国公司参与市场竞争，打压竞争对手的重要武器和手段； ４、加强知识产权管理，不仅是我国企业应对国际竞争挑战的需要， 更是企业自生发展的需要。有效的知识产权管理不仅有利于企业从容应 对各种知识产权纠纷，也有利于企业增强自主创新能力、市场竞争能 力，获取更大经济效益。

3 企业知识产权管理是一项复杂的系统工程，是对企业生产经营活动
二、企业知识产权管理的内涵 　 企业知识产权管理是一项复杂的系统工程，是对企业生产经营活动 的各个环节涉及的知识产权事项进行有效的规划、组织、控制、指挥、 协调活动的总和。涉及企业内部知识产权管理机构设置、人员配备、制 度规范、经费保障等体制机制建设；涉及企业原辅材料采购、生产制造、 研究开发、市场营销、进出口贸易等各个生产经营环节的知识产权管理 活动。

4 鉴于目前我省企业知识产权管理活动还处于起步阶段，对知识产权如何实施有效管理还在不断探索之中，为了引导和帮助企业对知识产权事项实施有效的管理，2008年，江苏省知识产权局、江苏省质量技术监督局在总结前一阶段我省开展企业知识产权管理活动实践的基础上，针对企业知识产权管理活动的内涵，组织编制了《江苏省企业知识产权管理规范》[DB32/T ]地方标准，为企业的知识产权管理活动提供了推荐性规范。

5 三、企业知识产权管理组织构架 　　一个有效的管理离不开适宜的组织保障体系的选择与设计。企业知识产权管理的组织保障体系的选择与设计是关系企业知识产权管理活动是否能够有效运行的关键。 企业知识产权管理组织体系的选择与设计没有固定的模式，企业可以根据自生的特点和实际，选择适合自生需要的知识产权管理组织体系。

6 （一）大型企业集团的知识产权管理机构设置模式： ①网络管理模式：（富士通、菲利浦）
【企业知识产权管理组织构架设置例】 （一）大型企业集团的知识产权管理机构设置模式： ①网络管理模式：（富士通、菲利浦） 部门知识产权管理机构 总 部 知 识 产 权 管 理 机 构 分公司知识产权管理机构 ….. 部门知识产权管理机构 …………….. 部门知识产权管理机构 ……. 分公司知识产权管理机构 部门知识产权管理机构

7 ②分层管理模式：（ＧＥ公司、富士康公司）
分公司（１） 知识产权管理机构 总 公 司 分公司（１） 知识产权管理机构 ……… ……… 分公司（１） 知识产权管理机构 知识产权管理机构

8 总 厂 ︵ 公 司 ︶ （二）中小企业知识产权管理机构的设置模式： ①独立总管模式：
　　①独立总管模式： 　　在总厂（公司）设置独立的知识产权管理机构，在车间或分厂设置 知识产权负责人和联络员。 总 厂 ︵ 公 司 ︶ 厂办 技术部 知识产权办 营销部（销售部） 生产车间（分厂） ……..

9 总 厂 ︵ 公 司 ︶ ②兼管模式： 由总厂技术管理部门或法律部门负责知识产权管理，车间或分厂设 置知识产权负责人或联络员。 厂办
　　由总厂技术管理部门或法律部门负责知识产权管理，车间或分厂设 置知识产权负责人或联络员。 总 厂 ︵ 公 司 ︶ 厂办 技术部（知识产权） 营销部（销售部） 生产车间（分厂） ……...…

10 四、企业知识产权管理组织和人员职责 （一）企业知识产权最高管理者 企业的最高管理者应当是知识产权管理的第一责任人。可以根据需要设
　（一）企业知识产权最高管理者 企业的最高管理者应当是知识产权管理的第一责任人。可以根据需要设 置知识产权管理机构或知识产权主管来代表企业最高管理者实施知识产 权管理。其职责是： 　　1、实施知识产权管理决策； 2、设置适宜的知识产权管理机构； 3、配备必要的知识产权管理资源； 4、就知识产权管理的有关适宜予以授权。

11 1、领导、审查、批准和监督知识产权管理部门的各项工作；
　　（二）企业知识产权管理机构或主管职责 企业知识产权管理一般企业董事会或股东代表大会、全体股东、出资人、合伙人行使管理权。其主要职责是： 　　1、领导、审查、批准和监督知识产权管理部门的各项工作； 2、协调企业内外有关知识产权工作； 3、及时向最高管理者提供有关知识产权信息。

12 （三）企业知识产权管理部门职责 企业知识产权管理部门是承担企业具体知识产权管理事项的职能部门，其职责是： 1、组织编制企业知识产权战略、目标、制度、工作计划； 2、负责企业知识产权内部控制制度的执行； 3、负责企业知识产权的获取、使用、维护和日常管理工作； 4、负责企业各种获得、使用与转让、许可知识产权的合同管理； 5、负责知识产权风险的防范与应对，依法处理企业内外部知识产权纠纷； 6、负责企业知识产权信息资源的建设、管理和利用； 7、负责企业员工的知识产权教育与培训。

13 五、企业知识产权管理人员配备 企业知识产权管理人员要根据企业知识产权工作的实际需要进行配备，在相应机构设置相应工作人员。对知识产权事实总部管理的，应当在知识产权总管部门设置专职工作人员，二级管理机构应当设置专职或兼职工作人员，在其余部门设置知识产权工作负责人或联络员。知识产权管理设置在相关职能部门的，应当尽可能配备专职工作人员，不具备条件的，应当设置兼职工作人员。

14 企业知识产权管理人员的素质要求: ⅰ）熟悉知识产权法律法规及相关法律知识； ⅱ）熟悉本企业生产经营所涉专业技术知识；
　 ⅱ）熟悉本企业生产经营所涉专业技术知识； 　 ⅲ）具有一定的企业管理知识和管理工作经验； ⅳ）了解国家和本省、本地区的科技、知识产权政策和有关行政管理规定。

15 六、企业知识产权管理制度和工作机制建设 （A）企业专利、商标、著作权及其他知识产权的管理制度；
　　（一）知识产权管理制度建设： 　 （A）企业专利、商标、著作权及其他知识产权的管理制度； 　 （B）企业技术管理制度（包括技术研究、开发、转让、许可、投资、 合资、合作等）； 　 （C）企业商业秘密保密制度； （D）企业技术资料、技术研发原始资料档案管理制度； 　 （E）企业人才流动管理（竞业限制）制度； （F）企业技术研发，技术、产品进出口知识产权审查、论证制度； 　 （G）企业技术创新成果取得自主知识产权的奖励制度； 　 （H）企业员工知识产权培训制度； 　 （I）其他相关知识产权管理制度。

16 （二）知识产权工作机制建设： （A）企业知识产权管理部门的工作职责和具体工作人员的岗位职责； （B）企业专利、商标、版权等自主知识产权申报、审批、管理和维持工作规程； 　　 （C）企业技术研发，技术、产品进出口知识产权审查、论证工作规程； （D）企业知识产权奖励审批规程； 　　 （E）企业内部技术资料、标书、合同等保密资料的保管、借阅、销毁工作规程； 　　 （F）其他知识产权工作机制的建设。

17 　　七、企业采购环节的知识产权管理 企业原辅材料、机器设备采购是生产经营活动的起点，做好这一环节的知识产权管理工作十分重要。企业应当注意一下几点： 1、注意考察和查核供方所供原辅材料、机器设备的知识产权状况；弄清供方是否拥有自主知识产权，或者是否是有关知识产权的合法使用者。特别是所采购的原辅材料、机器设备涉及自生需要使用有关技术时，供方是否拥有对该技术有关知识产权的处置权。

18 2、对于供销合同的签订，要明确约定有关知识产权责任条款。约定所购原辅材料、机器设备涉及知识产权的技术，是否需要保密、是否具有使用和分许可权、一旦发生知识产权侵权，各自应当承担的责任等。
3、加强采购环节信息管理，对于客户名单、供方信息、进货渠道、进价策略等重要信息资料要加强管理，做好保密工作。

19 　 八、企业生产环节的知识产权管理 1、企业在生产过程中，涉及对产品、工艺方法等的技术改进与创新、合理化建议、阶段性发明创造等，应当按照企业知识产权管理流程实施管理。经过正常的审批程序，确定知识产权保护要求。决定申请专利的，应当先申请专利，后发表论文或组织鉴定。 2、企业接受委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作生产事项，应当弄清加工标的的知识产权状况。弄清委托方的委托加工、生产标的是否具有自主知识产权，知识产权的权利归属，知识产权权利的地区分布，委托方是否具有分许可权等。

20 　　3、在签订委托加工、来料加工、贴牌生产合同时，应当在合同中明确加工、生产标的的知识产权权利归属、涉及知识产权许可使用的范围、新产生知识产权的权利归属、产生知识产权侵权时各自应承担的责任等内容。
4、企业在生产过程中涉及的知识产权使用情况、产生的知识产权情况，应当形成相应的记录。对于重要的产品、工艺方法的改进等创新成果，应当根据企业知识产权管理制度的要求，严格进行控制，并建立相应的保密制度和措施。

21 　　　九、企业研究开发活动的知识产权管理 1、企业的研究开发活动组织实施前，应当对拟研究开发的标的进行该技术领域的专利文献及相关科技文献检索，弄清研发项目现有技术的发展状况、知识产权状况和主要竞争对手的状况，合理借鉴和充分利用他人有效和无效的知识产权，避免知识产权侵权和重复研发。 2、企业在研究开发活动中，应当加强研究开发活动的流程管理，建立研究开发活动的各类管理流程，如立项审批、试验记录、实验记录、研发进程记录等管理规范，使研发管理活动具有可追溯性。并建立对研发技术的跟踪检索制度，每隔一定时段，开展该技术研发情况的跟踪检索，避免不必要的重复研发和资源浪费。

22 　　3、研究开发活动结束，成果产出后，应当对产出成果按照企业内部管理流程，对产出成果实施评估，根据成果对企业的重要程度，采取相应的保护措施。需要申请专利的，应当按照管理流程组织专利申请，需要保密的，采取保密措施。 4、企业研究开发活动应当建立研究开发成果信息对外发布审批制度，企业对外发布技术信息应当按照规定的流程和制度审批。

23 十、企业销售环节的知识产权管理 　　 1、企业在产品销售之前，应当对产品涉及的知识产权状况进行审查和分析，弄清该产品的有关知识产权权利归属、权利分布情况，对比判断相应的知识产权侵权风险，确定相应的销售策略和方案，规避和降低知识产权侵权风险。 2、企业研究开发的具有自主知识产权的产品销售之前，应当提出知识产权保护方案或知识产权侵权风险规避方案。并建立产品销售市场监控机制，对产品信息、展会监管与宣传，采取相应的知识产权保护措施，及时跟踪和调查知识产权侵权情况，建立相应记录，采取应对措施。

24 十一、企业对外贸易与合作中的知识产权管理
　十一、企业对外贸易与合作中的知识产权管理 1、产品出口，要对出口产品涉及的技术进行知识产权检索与分析，弄清有关知识产权的权利人分布、知识产权地区分布，并将这些知识产权与出口产品进行对比分析，评估知识产权的侵权风险。同时对拟出口国的知识产权法律制度进行考察和了解，以确定出口目标和策略，降低和规避知识产权侵权风险。 2、技术引进，要对拟引进技术进行知识产权检索和分析，弄清拟引进技术的知识产权的权利人分布、知识产权地区分布，确定拟引进对象。拟引进对象确定后，还要弄清其知识产权的取得方式和途径，确定其是否是真正的权利人，是否对该技术具有分许可权，以规避技术引进的知识产权侵权风险。

25 　　 3、参加国际展会，要进行参展技术或产品的知识产权分析，弄清参展技术的知识产权国际分布、权利人分布、展会举办国的知识产权保护法律制度，防止参展技术或产品发生知识产权侵权。对具有自主知识产权的技术或产品参展，应当注意提供所有能够证明该技术或产品具有自主知识产权的证据材料。一旦在在展会期间发生受侵权指控事件，应当立即启动应急预案，实施紧急应对。 4、企业在进出口贸易中，要充分重视和利用知识产权海关保护措施，一方面要了解国外知识产权海关保护状况，另一方面，要积极运用我国知识产权海关保护措施，对出口产品拥有的自主知识产权实施知识产权海关备案，加强对出口产品的知识产权保护。

26 　　十二、企业合同中的知识产权管理 1、企业对内合同，应当根据实际需要，对可能涉及或者知悉企业内部知识产权信息的人员，应当签订知识产权保护合同，明确其知识产权保护的权利、义务与责任，防止知识产权权利流失。 2、企业对外合同，如企业与合作方技术开发合同、委托加工合同、服务外包合同、知识产权许可合同、知识产权转让合同、投资、购销、进出口、展览展销合同等，应当进行知识产权法律审查，根据合同性质，明确知识产权权利归属和相应的知识产权保护条款。

27 十三、企业知识产权信息系统的建设 1、知识产权信息管理是企业实施知识产权管理的基础，有效的知识产权信息获取渠道和途径、有效的知识产权管理手段，是确保企业知识产权管理有效性的基本保障。 2、企业应当根据自身知识产权管理工作需要，建立自己的知识产权信息管理系统或与其他单位合作，建立有效知识产权信息获取渠道和途径。

28 3、企业知识产权信息系统的建设，应当： A、建立知识产权信息数据库 企业要结合自身发展方向和知识产权战略的目标，至少选择主导产品、主要技术、关键技术，建立相应的知识产权信息数据库。数据库的数据量要涵盖企业主导产品、主要技术、关键技术在主要国家的知识产权信息，并能够在企业局域网中运行。以供技术人员实施技术研究、开发时查询，为企业实施产品分析、市场分析、技术分析和决策服务。

29 B、建立企业主要竞争对手、关键技术拥有者的信息数据库
　　 主要竞争对手、关键技术拥有者对企业的发展产生的影响较大。企业可以根据自身需要和实际能力，收集主要竞争对手、主要技术、关键技术拥有者的有关经营信息、技术信息；收集与本企业生产经营活动有关的其他信息，并建立相应的数据库，为企业实施市场跟踪、技术跟踪和决策服务。

30 　　十四、企业员工知识产权教育和培训 1、企业应当结合企业文化建设，有针对性地收集国家有关知识产权的法律法规和各级政府出台的有关知识产权政策、措施，并通过一定形式，向企业员工开展经常性的知识产权宣传教育，以不断提高全体员工的知识产权意识，促进企业知识产权管理工作的有效开展。 2、企业要充分利用各种途径和手段，加强对知识产权管理人员的知识产权业务知识的培训教育，培养自己的知识产权管理工程师，充实知识产权管理人才队伍，提高知识产权管理人员的业务能力和水平，才能对企业的知识产权实施高效的管理。

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