专利技术信息检索 国家知识产权局专利局文献部 2008.8.

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1 专利技术信息检索 国家知识产权局专利局文献部 2008.8

2 专利技术信息检索 第一节 专利技术信息检索概述 第二节 专利技术信息检索方法 第三节 专利技术信息检索案例分析及练习

3 第一节 专利技术信息检索概述 一、专利技术信息检索概念 二、专利技术信息检索应用 三、专利技术信息检索要求

4 一、专利技术信息检索概念 专利技术信息检索 ——指从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程。专利技术信息检索又可分为：追溯检索和定题检索。 追溯检索 ——指人们利用检索工具，由近而远地查找专利技术信息的工作。 定题检索 ——指在追溯检索的基础上，定期从专利数据库中检索出追溯检索日之后出现的新的专利文献的工作。

5 二、专利技术信息检索应用 1．科研立项 ——课题研究或科研立项前 ——针对要研究的技术主题 ——进行专利技术信息检索的追溯检索
——找出所有与该技术主题相关的专利 ——确定所选择的研究课题是否具有立项研究的价值，或通过分析已有专利的技术内容提高研究的起点

6 二、专利技术信息检索应用 2．解决难题 ——遇到技术难题或要找到某一技术解决方案时 ——针对特定技术主题 ——进行专利技术信息检索的追溯检索
——找出整个与该技术主题相关的所有专利 ——找到该技术难题的突破口或最佳技术解决方

7 二、专利技术信息检索应用 3．引进技术 ——引进国外先进技术时 ——针对准备引进的技术 ——进行专利技术信息检索的追溯检索
——将追溯检索的结果和准备引进的技术进行比较 ——对准备引进的技术的水平做出判断，从而帮助决策者做出正确选择

8 二、专利技术信息检索应用 4．技术创新 ——进行技术创新时 ——创新开始前进行专利技术信息检索的追溯检索 ——科学立项
——创新进行中进行专利技术信息检索的定题检索 ——随时监视该项创新的技术发展动态，便于随时调整创新的方向

9 二、专利技术信息检索应用 5．制定战略 ——企业制定战略时 ——进行专利技术信息检索的追溯检索 ——全面收集本企业所涉及的技术领域的所有专利
——全面了解专利技术市场，便于企业对整个市场进行分析，科学制定出企业的发展战略，从而做到在市场竞争中知己知彼，百战不殆

10 三、专利技术信息检索要求 1．追溯检索要求 （1）检索结果要求 ——检全：找到尽可能多的该技术主题的专利文献 （2）检索系统要求
——专业化专利检索系统 （3）检索文献范围要求 ——首先中国专利文献 ——然后外国专利文献

11 三、专利技术信息检索要求 2．定题检索要求 （1）检索时间要求 ——两周或一个月检索 （2）检索方式要求 ——用追溯检索的提问式
——相同的检索系统

12 第二节 专利技术信息检索方法 一、专利技术信息检索的课题分析 二、选择检索系统 三、具体检索步骤 四、检索技术的应用 五、检索报告

13 一、专利技术信息检索的课题分析 1．区别检索种类 ——进行专利技术信息检索前首先要确定准备进行的检索是否属于专利技术信息检索。
——专利技术信息检索课题的基本特征是：有明确的检索技术主题，但没有明确的技术解决方案。检索的目的是要找到被检索技术主题的各种技术解决方案。 ——新颖性检索的基本特征是：不仅有明确的检索技术主题，而且还有明确的技术解决方案。检索的目的是要找到可进行新颖性对比的现有技术。

14 一、专利技术信息检索的课题分析 2．区别主题种类 ——专利技术主题主要涉及两大类型：产品和方法。
——产品如：物品（如机械、器具、装置、设备、仪器、部件、元件等），材料（如合金、玻璃、水泥、油墨、涂料、组合物等）。 ——方法如：产品的制造方法（如产品的机械制造方法，化学制造法和生物制造法等），其他方法（如通讯方法、测试方法、计量方法、修理方法、使用方法等）。

15 一、专利技术信息检索的课题分析 2．区别主题种类 ——如果主题涉及的是产品，应在发明名称字段中进行检索，这会使检索结果更加准确。
——如果主题涉及的是生产产品的方法，则不能在发明名称字段中进行检索，而需到文摘或权利要求字段中进行检索。 ——如果主题涉及的是生产产品的设备，而生产产品的设备有专有名称，可以把设备视为产品来检索；如果生产产品的设备没有专有名称，只能从被这种设备生产的产品来检索时，最好选择全文检索，如果不能进行全文检索，应在文摘或权利要求字段中进行检索，虽然误检率高，但漏检率低。

16 二、选择检索系统 1.检索中国专利文献的系统 ——中国专利检索系统（CPRS）：专利审查检索系统，中国专利信息中心开发，系统设置了可以任意组织检索提问式的专家检索方式，进行了关键词标引，设置了IPC统计功能，能满足专利技术信息检索的检全率要求。在国家知识产权局专利文献馆的专利检索室免费使用。

17 二、选择检索系统 2.检索世界专利文献的系统 ——基于经过专业化数据加工的德温特世界专利索引（DWPI）数据库的各种商业或专业检索系统：
* EPOQUE专利检索系统：专利审查检索系统； * DWPI检索系统：专利文献馆公众检索系统； * DIALOG国际联机检索系统：商业检索系统等。 ——一般专利检索系统： * ESPACENET因特网专利检索系统。

18 三、具体检索步骤 第一步：找出几篇文献 第二步：找出相关的国际专利分类（IPC）号
——首先利用被检索技术主题的若干已知的主题词进行初步检索，找到若干篇文献，然后阅读这些文献的著录数据，以确定检索的初步效果。 第二步：找出相关的国际专利分类（IPC）号 ——通过阅读初步检索的结果（即找到的几篇专利文献）的著录项目，找出它们所涉及的IPC号，再对照国际专利分类表，找出最相关的IPC号，然后进行专利分类号的检索。

19 三、具体检索步骤 第三步：找出同义词 第四步：确定一个完整的检索提问式并检索
——通过阅读初步检索的结果（即找到的几篇专利文献)的著录项目及文摘，找出它们所涉及的该技术主题的其它表述或同义词、近义词，然后进行同义词检索。 第四步：确定一个完整的检索提问式并检索 ——将根据初步检索结果找到的IPC号和该技术主题的其它表述或同义词、近义词进行最后组配。这样确定的检索提问式就是该检索课题的最终的完整的检索提问式。用此检索提问式进行检索，得出的检索结果通常是最完整的。

20 四、检索技术的应用 1．运用逻辑组配检索 ——逻辑“或”检索：扩大检索范围，提高查全率。
——逻辑“与”检索：增强检索专指性，缩小检索范围，提高检准率。 ——逻辑“非”检索：缩小检索范围，增强检索的准确性。

21 四、检索技术的应用 2．运用位置检索 ——位置检索可以消除逻辑“与”运算所产生的歧义，提高检准率。
——邻词检索：利用表示“与”且能限定被检索词之间相邻关系（如主题词A和主题词B之间可插入0~N个词）的“邻词算符”将同一个字段内两个检索词进行逻辑组配，组成检索提问式所进行的检索。 ——共存检索：在利用表示“与”且限定两个被检索词同时存在于同一句话或同一段落内的“同在算符”将两个被检索词进行逻辑组配，组成检索提问式所进行的检索。

22 四、检索技术的应用 3．运用通配检索 ——通配检索可以起到扩大检索范围、提高查全率、减少检索词的输入量、节省检索时间等作用。
——截断检索：用截词符通配的字符串构成检索词并进行检索，截词符通常代表任意数量的字符。 ——强制检索：用强制符通配的字符串构成的检索词进行的检索。一个强制符代表一个字符。 ——选择检索：用选择符通配的字符串构成的检索词进行的检索。一个选择符代表0到一个字符。

23 五、检索报告 专利技术信息检索报告应包括以下内容：
——检索课题名称，检索委托单位相关信息，检索目的及线索，使用的检索系统，检索提问式，检索到的“该技术主题相关文献”目录，检索结果说明，检索人信息，检索结果附件。 ——专利技术信息检索报告可以表格的形式提供给检索委托人。

24 第三节 专利技术信息检索案例分析及练习 一、专利技术信息检索案例 二、检索练习

25 一、专利技术信息检索案例 1．“用中草药制备的杀虫剂”检索案例 ——背景：某企业欲研究开发绿色农药，用中草药作为材料制备杀虫剂。
——主题分析：主题——以中草药作为材料，制备杀虫剂；中心词——杀虫剂；其它关键词——中草药。 ——选择专利检索系统：用中草药作为材料制备的杀虫剂的发明创造主要产生在中国，所以选择中国专利检索系统（CPRS），通过专家检索方式检索。

26 一、专利技术信息检索案例 1．“用中草药制备的杀虫剂”检索案例 第一步：找到几篇关于用中草药制备的杀虫剂的专利文献。
（001）F KW 中草药*杀虫剂 <hits:53 > ——浏览检索结果的专利著录项目和文摘。 第二步：找出相关的国际专利分类（IPC）号，并进行检索。 ——利用统计功能对IPC号进行统计，得到两个分类号 “A01N 65/00”和“A01N 65/02”。

27 一、专利技术信息检索案例 1．“用中草药制备的杀虫剂”检索案例
A01N 人体，动植物体或其局部的保存；杀生剂，例如，作为消毒剂，作为农药，作为除莠剂（医学，牙科或梳妆用的制剂入A61K；一般用于消毒或灭菌的方法或设备，或用于空气除臭的入A61L）； 害虫驱避剂或引诱剂（引诱物入A01M31/06；医药制剂入A61K）；植物生长调节剂（化合物本身入C01，C07，C08；肥料入C05；土壤改良剂或稳定剂入C09K17/00） A01N 65/00 含有植物材料， 如蘑菇、鱼藤根或其提取物的杀生剂、害虫驱避剂或引诱剂或植物生长调节剂（含有已确定的化合物入 27/00 至 59/00）（3） A01N 65/02 ·从烟草植物得到的制剂

28 一、专利技术信息检索案例 1．“用中草药制备的杀虫剂”检索案例 （002）F IC A01N065 <hits: 941>
第三步：找出该技术主题的其它表述或同义词、近义词，并进行检索。 ——“中草药”的同义词有“中药”、“草药”、“药草”。 （003）F KW 中草药+中药+草药+药草 <hits: > ——“杀虫”的同义词有“杀生”、“驱避”、“引诱”、“灭虫”等 。 （004）F KW 杀虫+杀生+驱避+引诱+灭虫 <hits: 4403 >

29 一、专利技术信息检索案例 1．“用中草药制备的杀虫剂”检索案例 ——“剂”的同义词有“液”、“药”、“水”
（005）F TI 剂+液+药+水<hits: > 第四步：确定一个完整的检索提问式，并进行最终检索。 （006）J (2+3)*4*5 <hits: 418> ——检索命中418篇。

30 一、专利技术信息检索案例 1．“用中草药制备的杀虫剂”检索案例
——浏览418篇专利，发现部分杀虫剂并非农用。非农用的中草药制备的杀虫剂的分类号集中在国际专利分类“A61”大类。 （007）F IC A61 <hits: > ——排除非农用的中草药制备的杀虫剂。 （008）J 6-7 <hits: 292> 最终检索命中292篇。

31 二、检索练习 1．检索“抽油机电动机”专利技术
——相关技术背景：采油是我国高耗能产业。在油田生产过程中，由于游梁式抽油机的启动惯性较大，只有装备容量较大的电动机才能正常启动；而在正常采油时所需电动机的容量又较小且变化较大。由于电动机为感性负载，当负载率很低时，其工作效率和功率因数也很低，导致整个配电网和电动机处于低效率运行状态，而且，当负载功率因数过低时，会使配电网网损增大，严重影响了供电电压质量。国内一企业计划开发一种抽油机新型节能异步电动机，并准备工业化，为此进行专利技术信息检索。

32 二、检索练习 2．检索“种衣剂”专利技术 ——相关技术背景：种衣剂是由杀虫剂、杀菌剂、植物生长调节剂、微量元素、缓释剂和成膜剂等经过特定工艺流程加工制成，可直接或稀释后包裹于种子表面，形成具有一定强度和通透性保护层膜的农药制剂。它是20世纪60年代发展起来的高科技产物，用其包衣种子可综合防治苗期病虫害，提高田间出苗保苗率，从而提高作物产量和品质，同时具有使用方便、节省人力物力、保护环境和天敌等优点，是继化肥、农膜之后能大幅提高农业生产水平的又一必不可少的农用物资。国内一企业想了解“种衣剂”技术发展现状，为此进行专利技术信息检索。