貳 綱 要 貳 壹 目的 貳 法 源 依 據 現行作業 參 肆 調整後作業原則 伍 作業內容 陸 實施日期及注意事項.

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0 發行公司辦理轉（交）換或附認股權公司債開始、停止轉（交）換/認股
資料電子化通知作業說明 臺灣集中保管結算所 股務部 中華民國100年1月

1 貳 綱 要 貳 壹 目的 貳 法 源 依 據 現行作業 參 肆 調整後作業原則 伍 作業內容 陸 實施日期及注意事項

2 壹 、目 的 簡化通知作業 有效控管作業進度 提高作業效率 為保障投資人權益，提供查詢功能，有效控管作業進度。
壹 、目 的 簡化通知作業 上市、上櫃及興櫃公司以電子化方式取代書函，可提高通知效率，並免除人工遞件之時間及不便。 有效控管作業進度 為保障投資人權益，提供查詢功能，有效控管作業進度。 提高作業效率 提供發行標的圈選及比對功能，倘有異常情事，以異常報表線上通知更正。 緣由： 證券交易所及櫃檯買賣中心自94年5月5日起，就上市、上櫃及興櫃公司申報停止過戶事宜，透過公開資訊觀測站停止過戶申報系統辦理申報，由於當時本公司正進行股務電子化平台規劃登錄及配發作業，平台於順利96年2月1日上線，規劃上市、上櫃及興櫃公司以電子化方式通知本公司有關停止過戶事宜，簡化方式除了省略書面發文程序外，更重要的是透過電子化申請方式，發行公司可以有效掌握申請進度，股代按時取得股東名冊，主動掌握通知股東時效。

3 貳 、法 源 依 據 發行人辦理無實體 發行有價證券登錄 暨帳簿劃撥交付作 業配合事項 （第26-5條） 辦理轉換公司債集 中保管帳簿劃撥作
發行人辦理轉換公司債、附認股權公司債 （特別股）、認股權憑證、特別股轉換／ 贖回／賣回／收回／認股帳簿劃撥作業， 應依本公司相關配合事項辦理。 發行人應於辦理轉換公司債轉換／贖回／ 賣回作業或暫停轉換作業開始前，將期別 、轉換價格、轉換／贖回／賣回或暫停轉 換期間以書面通知本公司，變更時亦同。 辦理轉換公司債集 中保管帳簿劃撥作 業配合事項 （第8條）

4 貳 、法 源 依 據（續） 辦理交換債券集中 保管帳簿劃撥作業 配合事項（第4條） 辦理附認股權公司債 （特別股）及認股權
發行人應於交換債券發行前將下列事項通知本 公司辦理交換債券發行資料建檔作業，異動時 應於生效日三營業日前通知本公司： 一、主管機關核准發行文件（中央政府交換 　　公債除外）。 二、發行條件及公告或發行辦法。 三、調整後之交換價格。 四、交換及停止交換之期間。 五、收回／贖回之期間。 六、其他交換必要事項。 辦理交換債券集中 保管帳簿劃撥作業 配合事項（第4條） 辦理附認股權公司債 （特別股）及認股權 憑證集中保管帳簿劃 撥作業配合事項 （第7條） 發行人應於受理附認股權公司債（特別股） 或認股權憑證請求認股或暫停受理認股前， 將認股期間、認股價格或比例、暫停受理 認股期間以書面通知本公司，變更時亦同。

5 參、現行作業方式 發行公司應與本公司簽訂開戶契約書，成為本公司參 加人，憑以辦理轉(交)換或附認股權公司債轉(交)換
／認股／贖回／賣回／收回等帳簿劃撥作業。 發行公司以書面方式發函通知本公司辦理前述作業。 本公司確認發行公司之函文與證交所或櫃買中心公告 無誤後，於ＳＭＡＲＴ系統設定轉（交）換或附認股 權公司債轉(交)換／認股／贖回／賣回／收回等相關 資料，俾投資人透過參加人申請辦理公司債轉(交)換 ／認股等帳簿劃撥作業。 現行發行公司以函文

6 肆、調整後作業原則 上市、上櫃、興櫃公司（以下簡稱發行公司）應備有台網公司ＣＡ電子憑證，以網際網路方式至本公司網站登入「發行作業平台」(原股務電子化作業系統)辦理。 將轉(交)換或附認股權公司債開始轉(交)換／認股期間、原因及轉 (交)換／認股後證券等資料，以電子化方式通知本公司。 將轉(交)換或附認股權公司債停止轉(交)換／認股期間及原因等資料，以電子化方式通知本公司。 平台列示其發行之轉(交)換或附認股權公司債供其點選。 平台每日就發行公司輸入公司債轉（交）換／認股資料，與 公開資訊觀測站傳檔公告之相關資料進行比對作業，比對不 符者，提供異常報表通知發行公司。

7 肆、調整後作業原則(續) 發行公司應於轉(交)換或附認股權公司債開始、停止轉(交)換／ 認股起日前８個營業日前完成資料輸入作業。
發行公司主管於承辦輸入公司債開始、停止轉(交)換／認股資料 後次一個營業日前確認，此筆資料方於本平台生效；逾期未確認 者，該筆資料視為無效。 發行公司未依上述期限輸入資料者，應於開始、停止轉(交) 換／ 認股起日前５個營業日中午１２時前完成資料補正作業，逾期須向本公司申請放行。 轉(交)換或附認股權公司債開始、停止轉(交)換／認股通知資料 ，經本公司確認後即生效力且不得異動，若需更正，須申請放行 。 發行公司委託股務代理機構辦理者，其作業方式比照發行公司。 發行公司辦理轉(交)換價格變更、贖回／賣回／收回等帳簿劃撥作業仍維持現行書函，檢附必要文件之通知方式辦理。

8 公司債開始轉(交)換／認股為普通股電子化通知時程
補正期間 轉(交)換/認股期間 T-8 (營業日)前 T T T T+n 公 司 債 開 始 轉 (交) 換 ／ 認 股 起 日 公 司 債 轉 (交) 換 ／ 認 股 訖 日 發行公司 或其股務 代理機構 輸入發行 作業平台 集保結算所 電告補正 發行公司 或其股務 代理機構 於中午十 二時前輸 入 線上查詢 轉(交)換/ 認股通知書 及異常資料 逾期放行

9 公司債停止轉(交)換／認股電子化通知時程
補正期間 停止轉(交)換/認股期間 T-8 (營業日)前 T T T T+n 公司債停止轉(交)換／認股起日 股東會／配股或配息基準日 公司債停止轉(交)換／認股訖日 發行公司 或其股務 代理機構 輸入發行 作業平台 集保結算所 電告補正 發行公司 或其股務 代理機構 於中午十 二時前輸 入 線上查詢 轉(交)換/ 認股通知書 及異常資料 逾期放行

10 發行作業平台申請作業流程 1 3 2 5 4 6 設定公司債轉（交）換/認股權限 送交發行作業平台申請書
發行公司或股務代理機構 1 送交發行作業平台申請書 3 通知辦理公司債轉(交)換/認股電子化作業(首次連線者交付申請單位代號、管理員代號(admin)及初始密碼) 2 設定公司債轉（交）換/認股權限 進行公司債轉(交)換/ 認股權限設定 (S007) 5 4 申請單位管理員 （admin權限人員）登入平台 分層設定權限 1.admin權限人員->主管 2.主管->承辦 ※主管另行設定承辦操作標的 (S012) 承辦登入平台辦理 公司債轉(交)換/ 認股電子化通知作業 6

11 伍、作業內容 一、申請方式 首次連線 檢具公司或商業登記證明文件影本（已為集保結算所參加人者免附） 通知本公司台網憑證識別代碼（憑證序號）
(一)發行公司填具「發行作業平台作業申請書」 檢具公司或商業登記證明文件影本（已為集保結算所參加人者免附） 通知本公司台網憑證識別代碼（憑證序號） 申請設置管理員（admin權限人員）權限 申請辦理登錄及帳簿劃撥配發/交付作業 申請辦理停止過戶通知電子化作業 申請辦理公司債轉(交)換/認股通知電子化作業 發行公司委託股務代理機構辦理者，由其股務代理機構填具「發行作業平台 作業申請書」向集保結算所申請。

12 首次連線申請者，請填寫1.2.3項

13 伍、作業內容 首次連線 (三)發行公司或股務代理機構 申請單位代號 申請單位管理員 (admin權限人員）代號及初始密碼
(二)集保結算所通知發行公司或股務代理機構 申請單位代號 申請單位管理員 (admin權限人員）代號及初始密碼 (三)發行公司或股務代理機構 申請單位使用者管理作業(S007） 　1.申請單位管理員（admin權限人員） －設置主管、帳簿配發及無實體登錄子系統、停止過戶子系統、 公司債轉(交)換/認股子系統權限 2.主管 －設置承辦、帳簿配發及無實體登錄子系統、停止過戶子系統、 －設定承辦操作標的(S012）

14 伍、作業內容 非首次連線 (三)發行公司或股務代理機構 (一)發行公司填具「發行作業平台作業申請書」
申請辦理公司債轉(交)換/認股通知電子化作業 (二)集保結算所通知發行公司或股務代理機構 新增公司債轉(交)換/認股子系統權限 (三)發行公司或股務代理機構 可使用原主管及承辦代號 申請單位使用者管理作業(S007） 　1.申請單位管理員（admin權限人員） －設置主管、公司債轉(交)換/認股子系統權限 2.主管 －設置承辦、公司債轉(交)換/認股子系統權限 承辦人員辦理配發/登錄、停止過戶通知及公司債轉(交)換/認股通知等作業標的 不同時，須由主管另行新增承辦人員代號(S007)及設定操作之標的(S012）。

15 非首次連線申請者，請勾選[作業類別]公司債轉(交)換/認股通知作業

16 伍、作業內容 二、登入 發行公司或股務代理機構 99年12月30日正式上線 備置台網公司ＣＡ電子憑證
證券暨期貨共用憑證 公開資訊觀測站憑證 至集保結算所網站「快速連結/發行作業平台」 ，輸入申請單位代號、使用者代號、密碼辦理。 99年12月30日正式上線 正式網址:

17 發行作業平台 三、修正後之平台架構 (原股務電子化作業系統) 系統管理 子系統 停止過戶 子系統 帳簿配發及無實體登錄子系統
公司債轉 (交)換/認股 子系統 調整使用者 權限及 管理標的 帳簿劃撥 配發及 登錄作業 帳簿劃撥 配發及 登錄作業 停止過戶 通知作業 停止過戶 通知作業 新增 公司債 轉(交)換/ 認股通知 作業

18 發行作業平台-登入操作說明 1.登入集保結算所網站「快速連結/發行作業平台」選擇「有價
證券登錄、配發/交付、停止過戶及公司債轉(交)換/認股通知作業」，輸入申請單位代號、使用者代號、密碼及放入CA憑證辦理。 網址： 申請單位代號編碼原則 1.集保參加人代號：3B01~3Z99 2.股務代理機構連線代號：3A01~3A99

19 發行作業平台-登入操作說明 2.登入平台後，請依系統選單選擇子系統。

20 交易清單 系 統 管 理 子 申請單位使用者管理作業(S007) 使用者可申報股票維護(S012) 申請單位聯絡資料維護及查詢(S014)
申請單位管理員(admin權限人員)設置主管權限 申請單位主管設置承辦權限 使用者權限新增公司債轉（交）換/認股子系統 使用者可申報股票維護(S012) 主管建立承辦辦理之證券 申請單位聯絡資料維護及查詢(S014) 建立申請單位聯絡人資料

21 系統管理子系統-使用者角色設置說明 1 集保業務人員 2 申請單位管理者（admin權限人員） 3 申請單位主管 4 申請單位承辦

22 系統管理子系統-操作說明 1.申請單位向集保結算所申請公司債轉(交)換/認股作業，可由申請單位管
理員(admin權限人 員)登入平台操作S007交易，建立主管權限。 權限設定（可複選）包含: 帳簿配發及無實體登錄子系統 停止過戶子系統 公司債轉(交)換/認股子系統 已設立主管代號者，無須新增代號，請按「修改」鈕，調整權限即可。

23 2.主管登入系統操作S007交易，建立經辦人員權限。
系統管理子系統-操作說明 2.主管登入系統操作S007交易，建立經辦人員權限。 2.主管登入平台操作S007交易，建立承辦人員權限。 權限設定（可複選）包含： 帳簿配發及無實體登錄子系統 停止過戶子系統 公司債轉(交)換/認股子系統 已建立承辦代號者，無須新增代號，請按「修改」鈕，調整權限即可。

24 公司債開始、停止轉換／交換／認股調整後流程示意圖
參加人 發行公司 交易所 櫃檯中心 集保結算所 公開資訊觀測站 公告 1.1申報公司債轉 （交）換／認股資料 2.確認 4.1 1.2輸入公司債轉(交） 換／認股資料 （C01、C02） 1.3主管確認(C03) 5.電腦比對 3.公告 4.2 傳檔 T－5日 6.結帳 8.受理/暫停客　 戶申請公司債 轉(交)換/認股 作業 轉(交)換/認股起日(T日) 7.SMART系統設定 公司債轉(交)換 ／認股資料

25 適用範圍 發行作業平台 公司債開始轉(交)換/認股作業 公司債停止轉(交)換/認股作業 開始轉(交)換公告 停止轉(交)換公告
轉(交)換公司債 開始轉(交)換公告 轉(交)換公司債 停止轉(交)換公告 附認股權公司債 開始認購公告 附認股權公司債 停止認購公告

26 發行公司來函 適用範圍(例外情形) 1.轉（交）換或附認股權公司債轉（交）換/認股價格變更 2.轉（交）換或附認股權公司債賣回期間通知
3.轉（交）換或附認股權公司債強制轉換／強制收回　

27 交易清單 發行公司申請轉(交)換/附認股權公司債開始轉(交)換 /認股資料維護(C01) 公 司 債 轉 （交） 換
／ 認 股 子 系 統 發行公司承辦輸入公司債開始轉(交)換/認股資料。 發行公司申請轉(交)換/附認股權公司債停止轉(交)換 /認股資料維護(C02) 發行公司承辦輸入公司債停止轉(交)換/認股資料。 發行公司申請公司債轉(交)換/認股資料主管確認(C03) 發行公司承辦輸入公司債轉(交)換/認股資料，由主管確認後 通知集保結算所。 發行公司申請公司債轉(交)換/認股資料查詢(C04) 發行公司承辦輸入公司債轉(交)換/認股相關資料後，查詢公 司債轉(交)換/認股通知書。

28 註：「多筆修改」欄位，適用同一公司、同一轉(交)換/認股起訖日之多筆公司債資料調整內容。
公司債轉(交)換/認股子系統-操作說明 公司債開始轉(交)換/認股資料維護 1.發行公司承辦操作C01交易，輸入公司債開始轉(交)換/認股資料，點選 [新增]鍵後，進入下一畫面。 轉(交)換/認股起訖日 、原因相同者，請於同一主畫面登入 發行公司代號為集保結算所 參加人代號=>3B01~3Z99 註：「多筆修改」欄位，適用同一公司、同一轉(交)換/認股起訖日之多筆公司債資料調整內容。

29 公司債轉(交)換/認股子系統-操作說明 公司債開始轉(交)換/認股資料維護(續) 2.出現承諾文字畫面，按[確認]鍵，進入下一畫面。

30 公司債轉(交)換/認股子系統-操作說明 公司債開始轉(交)換/認股資料維護(續)
3.進入子畫面後，逐一點選轉(交)換或附認股權公司債代號，並輸入轉 (交)換/認股價格、轉(交)換/認股後證券及選擇聯絡人（S014）等資 料，按[確定]鍵，完成資料輸入。 逐一點選公司債代號及輸入轉(交)換/認股後標的資料 註：輸入交換公司債[標的類別]請選擇[4.交換其他公司股票] 。

31 註：「多筆修改」欄位，適用同一公司、同一轉(交)換/認股起訖日多筆公司債資料調整內容。
公司債轉(交)換/認股子系統-操作說明 公司債停止轉(交)換/認股資料維護 1.發行公司承辦操作C02交易，輸入公司債停止轉(交)換/認股資料，點選 [新增]鍵，進入下一畫面。 轉(交)換/認股起訖日 、原因相同者，請於同一主畫面登入 發行公司代號為集保結算所 參加人代號=>3B01~3Z99 註：「多筆修改」欄位，適用同一公司、同一轉(交)換/認股起訖日多筆公司債資料調整內容。

32 公司債轉(交)換/認股子系統-操作說明 公司債停止轉(交)換/認股維護(續)
2.進入子畫面後，逐一點選轉(交)換或附認股權公司債代號，並輸入停止轉 (交)換/附認股事由及選擇聯絡人（S014）等資料，按[確定]鍵，完成資料 輸入。 停止轉換/認股事由： 1.股東常會 2.股東臨時會 3.配股配息 4.現金增資 5.其他(須敘明原因)

33 公司債轉(交)換/認股子系統-操作說明 公司債轉(交)換/認股資料查詢 1.承辦輸入資料後，可操作C04交易，查詢公司債轉(交)換/認股
通知書。 作業類別提供二種報表查詢功能： 1.轉(交)換/認股資料 2.異常狀況 報表排序方式可選擇: 1.依轉(交)換/附認股權公司債代號排序 2.依轉(交)換/認股起日排序 3.依申請日期排序

34 發行公司申請公司債轉(交)換/認股資料通知書
2-1.作業類別[1.轉(交)換/認股資料] 1.[申請是否確認]欄位：[否]表示主管尚未確認 2.[結帳狀態]欄位：本平台於轉(交)換／認股起日前5個營業日下午辦理 結帳，並將結帳狀態註記調整為[已結帳]，倘發行公 司未於轉(交)換／認股起日前5個營業日中午12時前 申請者，須通知集保結算所放行。

35 發行公司申請公司債轉(交)換/認股資料通知書(異常狀況)
2-2.作業類別[2.異常狀況] 異常原因： 1.發行公司有輸入資料，公開資訊觀測站無傳檔資料(轉(交)換/附認股權 公司債屬私募或公開發行者，發行公司無須處理)。 2.公開資訊觀測站有傳檔資料，發行公司無輸入資料。 3.公開資訊觀測站傳檔資料與發行公司輸入資料不合。 發行公司主管逾期未確認。

36 公司債轉(交)換/認股子系統-操作說明 公司債轉(交)換/認股資料主管確認
1.承辦輸入資料後，須由主管操作C03交易，按[執行維護]鍵，進入下一 畫面。 主管應於申請日次一營業日前，執行確認。

37 公司債轉(交)換/認股子系統-操作說明 公司債轉(交)換/認股資料主管確認
2.進入子畫面後，逐一檢核公司債轉(交)換/認股資料，資料正確則於[主 管確認]欄位勾選，勾選完畢後，點選[執行]鍵 。 提供全部勾選功能

38 公司債轉(交)換/認股子系統-操作說明 公司債轉(交)換/認股資料主管確認
3.輸入主管密碼後，按[確認]鍵，將轉(交)換/認股資料傳送至集保結算所。

39 發行公司申請公司債轉(交)換/認股資料通知書
4.主管確認後，列印公司債轉(交)換/認股通知書，查看[申請是否 確認]欄位，已變更為「是」。 [申請是否確認]欄位為[是] ，表示主管已確認。

40 陸、實施日期及注意事項 一、實施日期 99年12月30日正式上線 99年12月30日~100年3月31日 100年4月1日起
採電子化與書函通知併行之雙軌制作業，即 發行公司或股務代理機構透過發行作業平台通知 發行公司書函通知 100年4月1日起 全面實施，透過發行作業平台通知

41 陸、實施日期及注意事項(續) 一、實施日期（續） 第二階段
提供發行公司透過發行作業平台上傳轉（交）換或附認股權公司債申請開始、停止轉（交）換／認股資料　媒體功能。

42 陸、實施日期及注意事項（續） 二、注意事項 本系統作業申請書及操作手冊，請至本公司網站「下載 專區／權益證券類／發行作業平台」下載，網址：
申請單位為已使用發行作業平台者，請向本公司申請公 司債轉（交）換/認股子系統使用權限後，由其admin權 限人員及主管分別登入平台，設定主管及承辦使用公司 債轉（交）換/認股作業權限。 發行公司更換股務代理機構，請提早通知本公司，俾維 護申請單位證券資料之正確及作業順利，股務代理機構 新增或終止代理之公司時亦同。

43 陸、實施日期及注意事項（續） 二、注意事項(續)
發行公司承辦輸入轉（交）換或附認股公司債申請開始、停止轉（交）換／認股資料後，屬「尚未確認」狀態，主管須於次一個營業日前確認，資料方可生效。 主管逾時未確認者，系統於「發行公司申請公司債轉（交）換/認股資料通知書（C04）」內註明「逾時未確認，請重新申請」之訊息，可由發行公司承辦人員刪除該筆開始或停止轉 （交）換／認股資料，重新申請轉（交）換／認股資料。 請注意所輸入轉（交）換或附認股公司債開始、停止轉（交） 換／認股資料應與公開資訊觀測站申報之相關內容一致。

44 聯絡窗口 若有任何問題，請洽本公司股務部 ： 分機：457、345 、434、222 FAX：

45 簡報結束 敬請指教