本科教学工作水平评估 的工作程序与对专家素质的要求 北京交通大学 许茂祖.

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1 本科教学工作水平评估 的工作程序与对专家素质的要求 北京交通大学 许茂祖

2 一、本科教学工作 评估的程序 二、对专家素质的 要求

3 作为铺垫，先说明两个问题： 1.教学工作评估的主要内容 就是教学工作的主要内容，它 们是高度一致、完全一致的， 不存在一个离开教学工作的所 谓的教学工作评估的内容

4 确的办学指导思想的指导下， 搞好教学基本建设、教学改革 与教学管理 也就是一个前提（正确的办 学指导思想指导），六个字、
教学工作的主要内容：在正 确的办学指导思想的指导下， 搞好教学基本建设、教学改革 与教学管理 也就是一个前提（正确的办 学指导思想指导），六个字、 三件事（建设、管理、改革） 教学工作框图

5 2.从根本上说，评估就是评三个符合度： 目标与社会需要和学生全面的符合度 资源的占有与有效利用、过程的设计和 实施与目标的符合度 教学效果与目标的符合度 三种评估归根结底都是评这三个符合度 从表面上看，教学工作评估是对学校的 单项工作评估，但是它具有整体性和全局 性，与学校的各个部门与单位、与全体师 生员工都有关

6 一、评估的工作程序 本科教学工作水平评估工作由被评学校 自我评估、专家组现场考察和整改三个阶 段构成。三个阶段构成了评估的全过程， 不能认为只有专家组现场考察才是评估。 “迎评促建”的口号不如“以评促建”准确 －－逻辑上的不准确 －－认识上的不全面

7 希望学校提出一些符合科学评价观和科学的评估文
化的、能鼓舞师生员工努力搞好教学评估工作积极性 的、人文化的口号，以调动广大师生员工积极行动起 来投身到评估工作中去，如： 提高人才培养质量 办人民满意的大学 创建真正让人民放心的优秀教学工作 为建设优秀的教学工作添砖加瓦 提高教学质量人人有责 评估放心中 落实在行动 抓紧评估每一秒 珍惜评估每一分 评估指标人人有 评估重担人人挑 件件是评估对象 人人是评估主人 评估工作人人出力 评估成果人人受益 学校是我家 评估靠大家

8 1.自我评估阶段 自我评估是整个评估过程中最重要的一个阶段： 自评是评估的三个阶段中时间最长的一个阶段，在建设、改革与管理中能做的工作最多，能取得的实效也最大、最明显 只有认真搞好自评，才能充分发挥评估的诊断功能 自评为专家组进校进行现场考察奠定了坚实的基础 因此，自评是整个评估过程中最重要的一个阶段，自评是整个评估工作的基础，从某种意义上说，自评的质量就决定了评估工作的质量

9 自评阶段学校的主要工作任务与程序： ⑴学习教育部有关评估工作的文件及评估方案 ⑵分析学校教学工作的历史与现状 ⑶制定自评期间建设与整改的计划，分解评建任务 ⑷针对问题，根据计划进行改进，进一步理清办学指导思想和教学工作的思路，找准学校的定位，抓好教学基本建设、教学改革和教学管理 ⑸撰写自评报告，准备评估背景材料

10 与往年的评估工作相比，从今年开始对自评的要求有所改变，要求学校只提供一份写实性的自评报告，不再另外写自评依据和特色报告，而把这两部分相关的内容有机地揉到自评报告中。同时，要求学校不对各项指标及观测点提出评估等级，也不提出自评结论的等级 自评报告的主要内容应该包括：学校概况、评建工作情况，学校教学工作的主要成绩与经验，学校教学工作的特色，学校教学工作存在的主要问题、原因及对策 自评报告要求坚持实事求是，不弄虚作假，不搞“包装”；在文字上要尽可能精炼，不要写成一本书；在装订上要从简，不要搞那种精美的艺术印刷，不要搞精装。

11 要处理好评估材料与工作的关系：评估材料应该是在教学工作过程中自然产生的，应该是教学工作的自然结果，应该是对教学工作的真实反映，而不是与此相反。对评估材料要符合四个“性”的要求，即针对性、层次性、原始性和真实性

12 针对性，就是背景材料要针对学校对“三个符合度”的的判断，与此无关的材料不要放在背景材料中。“三个符合度”是评估的精髓，前面已经阐述，这里不再重复。根据针对性的要求，在能讲清学校三个符合高低的前提下，背景材料越少越好，越精越好，而不是与此相反。要努力克服目前自评工作主要是整材料和材料过多过烦以致材料成灾的情况

13 层次性，就是材料要层次分明。大体上可以将材料分为三个层次。第一个层次的材料是自评报告，它的作用主要是让专家了解学校教学工作的基本情况，使专家看了以后能对各项指标和观测点以及学校教学工作的整体作出价值判断；第二个层次的材料是背景材料，它的目的是支撑自评报告所反映出来的学校对自身教学工作及各项指标和观测点的评价；第三个层次的材料是备查材料，如毕业设计（论文）、试卷等，供专家组随时抽调审阅

14 原始性，就是要求背景材料尽可能是原始材料，不要做二次加工，最好就是学校教学档案中的有关材料
真实性，就是背景材料应该是真实的，应该是学校教学工作真实情况的反映，要坚持实事求是，不弄虚作假，不要整虚假的材料。 做到了这四个“性”，就可以在一定程度上减轻自评的工作量

15 在自评工作中需要注意以下几个问题： ⑴要认真学习教育部有关文件和评估方案 通过学习掌握评估的目的、意义、评估的工作方针与原则，树立正确的评估观，认识到评估是手段，建设与改革是关键，改进与提高才是目的，不要搞错这三者的关系，不要错误地把评估本身作为目的，为评估而评估，为获得好的结论而评估 学习评估方案要着重掌握它的精神实质： 掌握每一项指标的精神实质，找到隐含在指标背后的深层次问题，即指标所反映的教学工作的重要特征与属性，在此基础上掌握指标的内涵与标准； 注意指标之间的有机联系，不要把一项一项的指标割裂开来甚至对立起来，通过这种联系，掌握方案所力图反映的教学工作的基本规律

16 －－指导被评学校认真回顾办学的历程，归纳、总结办学指导思想和已经形成或有可能培育的特色
⑵正确地对被评学校进行指导 －－指导被评学校认真回顾办学的历程，归纳、总结办学指导思想和已经形成或有可能培育的特色 要防止由少数秀才闭门造车冥思苦想来编造“办学指导思想”和“特色” 希望通过总结办学指导思想与教学工作的特色，能逐步建立起学校良好的组织文化，这对于学校长远的改革与发展来说，将是一笔非常宝贵的财富 －－指导被评学校注意从宏观上、整体上把握自评工作，防止单纯对照指标、简单对号入座

17 －－指导被评学校把背景材料的准备与学校教学档案的规范建立与积累结合起来，也就是说，背景材料就来源于教学档案，不要离开教学档案另外为评估刻意搞一套所谓的自评背景材料。希望通过评估，学校能建立起符合教学规律、符合校情的教学档案规范建立与积累的制度，并坚持下去 －－在准备背景材料的过程中，要正确理解“以评促改”和“以评促建”，要尊重历史，尊重事实，不弄虚作假，不搞“包装”。有的学校把以往质量不高或不规范的的材料（如学生的毕业设计、试卷等）重新修改、加工，还美其名曰是“以评促改”和“以评促建”，这显然是不对的，严格地讲这是弄虚作假

18 －－引导学校把自评工作与日常教学工作有机地结合起来
一方面，不离开抓好教学工作去另外搞一套所谓的“自评工作”，在自评工作中，就是要把评估作为加速器和杠杆，加速提高教学工作水平和人才培养质量的进程，解决一些平时应该解决而难以解决的问题，来促进教学工作水平和人才培养质量提高的 另一方面，把评估背景材料的准备与教学档案的规范建立与积累有机地结合起来 希望能指导学校通过自评总结过去、分析现在、规划未来，把自评的过程变成建设与改革的过程、变成改进工作提高教学质量的过程；千万不要把自评过程变成整材料甚至是编材料的过程

19 2.专家组现场考察阶段 专家组现场考察阶段的主要工作任务是： ⑴专家组在学校自评的基础上，进一步印证、补充、复核学校教学工作的信息、资料与数据，按照国家的教育价值观及价值标准，对学校本科教学工作的价值进行判断 ⑵进一步发挥评估的诊断功能和形成性作用，与被评学校一起分析、讨论教学工作，一起总结办学的成绩、教学工作的优势与特色，一起找出薄弱环节与问题，帮助学校有针对性地改进教学工作，提高教学质量 因此，专家组成员同时具有专家、朋友和学生三重身份，每一位专家应该努力成为高水平的专家、学校真诚的朋友和虚心的学生

20 专家组现场考察的程序是： ⑴少量专家进行前期考察，主要任务是抽调毕业设计（论文）、进行问卷调查、对教学状态基本数据进行复查 ⑵专家组成员进校考察前必须接受培训，至少要按时参加专家组现场考察工作预备会，熟悉评估方案中各项指标的内涵及评估标准，并详细审阅学校的自评材料。专家组要了解前期考察的情况，充分做好考察的准备，提出考察重点，制定工作计划，明确专家组成员的分工 ⑶专家组深入实际进行调查研究、对被评学校的教学工作进行全面的实地考察，考察的主要方式有听取汇报、参观、听课、走访、座谈、问卷、查阅资料、综合素质与综合教学效果检查等 ⑷专家组交流考察情况，讨论考察意见

21 ⑸专家组成员在了解全面情况后，独立思考，在综合判断的基础上自行评定各指标及观测点的评估等级，经过统计，得到对被评学校各项指标与观测点的评估等级以及对学校评估结论的建议，报上级有关部门－－教育部高教司和评估中心 ⑹专家组在完成进校考察工作后，召开考察情况通报会（具体参加人员、范围可由专家组与学校协商决定）。专家组组长代表专家组通报对学校本科教学工作的考察意见，专家组成员就个人所接触的考察范围发表个人的意见 在专家组现场考察中，全面取消专家组进校后的基础课程或主干课程的闭卷测试，但是，专家组要采取各种方式（如课堂讨论、座谈、考察实践动手能力等）考察学生的综合素质、综合教学效果

22 现场考察的工作要求：核查指标要严，抽样调查的抽样面要宽，分析问题要深入（抓住问题的本质），把握结论要准
现场考察阶段的工作重点：应该放在软件上，主要有领导班子的办学指导思想、师资队伍、专业建设（优势与特色专业，新专业）、课程建设、教学改革、教学管理（特别是管理机制和教学质量保证与监控）、学风、特色（学校的亮点） 现场考察的工作要求：核查指标要严，抽样调查的抽样面要宽，分析问题要深入（抓住问题的本质），把握结论要准 考察中要分工配合、团结协作

23 3.整改阶段 无论评估结论是什么，被评学校都要进行为期1年的整改。整改的任务是：根据教育部正式下发的专家组考察意见，有针对性地对学校的教学工作进行整改，进一步提高学校的教学工作水平和人才培养质量，并为学校的进一步改革与发展奠定坚实的基础。要求被评学校在专家组现场考察结束后，尽快向教育部高等教育司递交整改方案；1年的整改结束后，向教育部高等教育司呈报整改报告

24 二、对专家素质的要求 对专家素质的基本要求： 明确身份 善于学习 严谨求实 勤于观察 坦诚无私 谦虚谨慎 公平公正 廉洁自律 调整心理 严守纪律

25 明确身份 专家的三重身份： 专家：代表教育部，不代表地区、部门和所在学校，认真完成考察任务 朋友：充分发挥评估的诊断功能，诚心诚意地帮助学校搞好本科教学工作，和学校一起分析教学工作，总结成绩、优势、经验与特色，找出不足与弱点，提出改进的建议 学生：认真地、虚心地向被评学校学习，不居高临下对被评学校指手划脚，不干涉被评学校的内部事务，不妨碍被评学校行使《高等教育法》所赋予的办学自主权

26 作为专家，要加强自身修养、不断提高水平，努力做一名高水平的专家；作为朋友，要成为被评学校真诚的朋友；作为学生，要真心实意地做一个虚心的学生
要真正做到三个负责：对国家负责，严格执行国家规定的标准，实事求是地对被评学校本科教学工作的社会价值进行准确的判断；对被评学校负责，要帮助学校提高本科教学工作水平、提高人才培养质量，并为学校今后长期的改革和发展奠定坚实的基础；对自己负责

27 善于学习 认真学习国家关于高等教育的法律法规、方针政策、教育教学改革的走势和教育部有关本科教学工作评估的文件和评估方案 学习国家关于高等教育的法律法规、方针政策、教育教学改革的走势和教育部有关本科教学工作评估的文件和评估方案的必要性 学习高等教育评估的基本理论与方法，学习作为教育评估的基础的教育测量与教育统计的基本原理与基本方法 通过学习，不仅要准确理解每一个指标的和内涵以及整个评估方案的精神实质，更要加深对评估目的意义的认识，真正认识到对被评学校来说，评估是手段，建设与改革是关键，改进与提高是目的

28 善于学习的另一个涵义就是向被评学校学习，学习其教学工作乃至整个办学的经验，学习其贯彻“以评促改、以评促建、以评促管、评建结合、重在建设”方针的经验，达到互相交流、共同提高的目的
在学习中要注意学习真经，就是学习被评学校贯彻“以评促改、以评促建、以评促管、评建结合、重在建设”方针，在评建过程中把评估作为加速器与杠杆，扎扎实实地抓好教学工作（理清办学指导思想教学基本建设、教学改革与教学管理）的经验 不要学那些歪经，就是不要学习被评院校是怎么应付评估、怎么应付专家组，甚至是对付评估、对付专家组的那些错误做法 也不要把学习被评学校如何接待专家组作为学习的内容

29 学习评估方案要着重掌握它的精神实质： 掌握每一项指标的精神实质，找到隐含在指标背后的深层次问题，即指标所反映的教学工作的重要特征与属性，在此基础上掌握指标的内涵与标准 注意指标之间的有机联系，不要把一项一项的指标割裂开来甚至对立起来，通过这种联系，掌握方案所力图反映的教学工作的基本规律 相应地，在考察中应该注重从宏观上、整体上把握被评高校的本科教学工作，抓住学校本科教学工作的本质特征与属性，要防止只看到表面现象而忽视本质（特别是对定量指标，要防止只看到表面的数字，而不注意数字后面所反映出的教学工作的重要特征与属性，不注意与定量指标相配套的定性的标准），防止简单地按照指标对号入座

30 把准备评估材料与教学档案积累与建立有机结 合起来 硬件与软件的关系 软件建设比硬件建设更重要 软件建设比硬件建设的难度更大
在学习方案时，要掌握好几个关系： 评估与日常教学工作的关系 评估内容与教学工作内容一致 把评估与日常教学工作有机地结合起来 工作与材料的关系 工作是基础，材料是工作的自然结果和反映 把准备评估材料与教学档案积累与建立有机结 合起来 硬件与软件的关系 软件建设比硬件建设更重要 软件建设比硬件建设的难度更大 在考察中要重点考察被评学校软件建设的情况

31 严谨求实 严谨求实就是要求专家要有严肃的工作态度和严谨的工作作风，在对被评学校进行现场考察中，要深入教学第一线，广泛接触师生员工进行认真的、深入细致的调查研究，尽可能多地掌握被评学校本科教学工作的信息、资料与数据；在进行评价时，要坚持以事实为依据，以评估方案（特别是指标体系和评估标准）为准绳，努力做到不受其他各种因素的干扰和影响。在整个评估过程中，既要坚持标准、严格要求、实事求是、讲求实效，不能降低标准，不能放松要求，又不能对被评学校提出不求实际的苛求，不要“鸡蛋里面挑骨头”，更不能放任甚至鼓励少数学校弄虚作假，不能放任甚至鼓励被评学校搞形式主义、搞花架子

32 勤于观察 勤于观擦有两层意思： 1.要练就一付火眼金睛，要有敏锐的观察力，能准确地看到被评学校教学工作的成绩、优势与特色，也能准确地找到被评学校教学工作存在的问题，并提出切实可行的改进意见与建议 2.要勤快，做到手勤、脚勤、嘴勤、眼勤、耳勤、脑勤，到教学第一线，通过多种多样的方式进行认真、深入、细致的调查研究，准确地掌握被评学校教学工作的第一手材料，进行深入的分析，为对被评学校作出准确的价值判断奠定基础

33 坦诚无私 作为一名教育部派出的国家－－国家级的专家，对被评学校应该做到坦诚相待，在到被评学校进行咨询和对被评学校进行考察中，特别是在反馈意见时，在对学校教学工作的优势、成绩与特色充分肯定的同时，要实事求是地、诚恳地、一针见血地指出学校本科教学工作存在的问题与薄弱环节，并提出改进的意见与建议。无论是专家的身份，还是朋友的身份，都要求我们做到这一点 要防止只讲优点、不讲缺点，只讲好话、不讲原则，只想做“好人”人。当前在高等教育界的很多领域，如各种成果鉴定和评审等，就存在着这种现象。这实质上是一种学术腐败，一定要防止这种学术腐败影响教学工作评估

34 要做到这一点是很不容易的，关键是要无私无畏，无私就是在评估中个人及个人所在的小单位要只把搞好评估工作、提高本科教学工作水平和人才培养质量作为一项崇高的事业、作为一种追求来做，除此之外无所它求，无欲则刚，有了这种无私的精神，就能做到无畏。 现在有的专家（特别是参加专家组的一些校领导）抱有这样的心理，今年我来评这所学校，也许明年这所学校的领导和专家就会来评我们学校，我对这所学校“手下留情”，给他一个好的结论，明年他们来评我们学校，也会“手下留情”，也会给我们学校一个好的结论。这就与无私的要求相悖，也就不可能做到无畏。在这样一种不健康的心态下参加评估，就不可能对被评学校坦诚相待，必然会给评估工作造成误差从而影响结论的公正性与准确性，不利于被评学校的改革与发展

35 谦虚谨慎 作为一名专家，一定要有谦虚谨慎的工作作风 要平等地与被评学校分析学校的教学工作，考察工作中遇到具体问题要与被评学校平等协商解决，不要因为自己是教育部派来的专家，就居高临下地对被评学校指手划脚，不要干预对学校行使《高等教育法》所赋予的办学自主权，不要以自己学校的做法要求被评学校 不要在接待上对被评学校提出一些不合理的要求，要鼓励被评学校在接待中实事求是、从简接待 在被评学校的评估材料上，要鼓励学校把材料准备与学校教学档案的规范及煤与建设结合起来，不要要求学校刻意为评估另外准备一套“评估材料”，不要在材料问题上苛求被评学校

36 公平公正 对被评学校的考察与评估要做到公平公正，不能根据与自己或自己所在学校的关系好坏来判断学校的本科教学水平，也不能因为学校接待水平高低来影响评估结论的公正性，不能以感情代政策，要坚持以事实为依据，以评估方案和评估标准为准绳 对于自己或自己所在学校与被评学校有特殊关系的，如担任被评学校的兼职教授或客座教授；被评学校的领导与自己有较密切的亲属关系；自己所在学校与被评学校联合办学等应该在安排专家组的时候，主动提出申请回避，以保证评估结论的公正 要做到公平公正，还要准确理解评估方案的内涵，正确地把握评估的标准，撰写考察意见要充分讨论，准确地反映学校的实际情况，并与评估结论相一致

37 因此，每一位专家都要严格遵守教育部关于评估的纪律，做廉洁自律、自觉抵制社会上不正之风的楷模
专家组工作的特点：权力大，缺乏必要的监督 因此，每一位专家都要严格遵守教育部关于评估的纪律，做廉洁自律、自觉抵制社会上不正之风的楷模 要自律，也要要自觉地接受被评学校的监督

38 调整心理 专家在评估过程中会有各种各样的心理活动，其中有些是健康的，有些是不健康的，如：对被评学校有成见，或有不必要的同情心，为第一印象（即首因效应）、最后印象（即近因效应）和感情（即月晕效应或光环效应）所左右、趋中心理（即不能对特别好的和特别差的分别给出很好和很差的结果，而使评估结果趋于中间值）、从众心理（即在评估过程中与其他评估者相互研究交流，受某些因素的暗示，甚至为迎合某种看法而放弃自己的意见）、投射效应（即认为评估客体一定会有与自己相似的特性）等都是不健康的评估心理，需要加以控制与调节，否则会给评估带来误差 专家应该具有控制与调节自己的心理的能力

39 严守纪律 专家要严格遵守评估的工作纪律 不接受礼金礼品 在确定为参加某学校考察的专家组成员，到专家委员会审议的期间，不得访问被评学校，也不得接受被评学校的访问 对专家组讨论、投票的情况保密 对被评学校的数据、资料保密 按时参加考察工作，不迟到，不早退，不从事与考察无关的各种工作 考察期间，不接受被评学校邀请讲学或举办各种讲座

40 亲和力 威慑力 驱动力 愿与各位同仁共同努力，为建立具有我国特色的高等教育评估制度和教学质量保证与监控体系作出应有的贡献
总之，专家组的工作对被评学校要有 亲和力 威慑力 驱动力 愿与各位同仁共同努力，为建立具有我国特色的高等教育评估制度和教学质量保证与监控体系作出应有的贡献

41 欢迎批评指正 谢谢！