QFII托管业务解决方案 —国外资本进入中国资本市场的桥梁

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1 QFII托管业务解决方案 —国外资本进入中国资本市场的桥梁

2 QFII托管准入资质 （一） 设有专门的基金托管部； （二） 实收资本不少于八十亿元人民币； （三） 有足够的熟悉托管业务的专职人员； （四） 具备安全保管基金全部资产的条件； （五） 具备安全、高效的清算、交割能力； （六） 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格； （七） 最近三年没有重大违反外汇管理规定的纪录。

3 QFII托管业务介绍 QFII资产托管业务的基本服务范围有：
资产保管：负责保管QFII的托管资产，保证QFII资产之间相互独立，QFII资产与银行自有资产相互独立。 交易结算：依据客户的结算指令以及中国证券登记结算公司交收数据完成客户交易结算。 会计服务：为QFII提供会计账务处理和资产估值等服务。 外汇服务：在QFII汇入本金或汇出本金及收益时，为其提供外汇汇兑服务。 客户报告：按时以SWIFT、传真或电子邮件等形式向客户发送各种资金、证券头寸、结算确认、资产估值以及公司股务等报告。 监管报告：按照监管机构要求，定期递交各类统计报告。 信息服务：定期为QFII提供有关国内宏观经济、证券市场和相关政策法规信息。 QFII托管是指银行与合格境外投资者签署托管协议，依据法律法规和合同的要求，履行QFII资格申请、资产保管、执行委托人的指令进行资金清算和证券交收、在有关法规和托管协议规定的范围内对合格投资者的投资运作履行监督职责的一项银行中间业务。

4 成本 收入 QFII托管收益分析 初期系统建设投入 运营成本 托管费收入 客户资金沉淀 IT系统：600W RMB 其他：100W RMB
托管费率： 0.15%～0.25% 托管费：0.2%×1,000,000,000×5=10,000,000 RMB /年 客户资金沉淀 沉淀资金：5%×1,000,000,000×5 = 250,000,000 RMB

5 QFII托管收益分析 假定： 1。每年投入以10%增长 2。每年托管规模30%增长

6 QFII托管总体业务流程

7 QFII托管业务整体方案

8 QFII托管业务系统架构

9 QFII托管业务－推荐硬件选型 序号 设备名称 配置 数量 备注 1 数据库服务器 IBM Power 系列 4C 16G Mem
生产主服务器 HA热备 2 应用服务器 IBM Power系列 4C(3.0G) 16G Mem 3 灾备服务器 2LPA（DB、App） 4 测试服务器 根据实际情况也可选PC Server 5 存储 IBM 存储 4T~16T 6 域控制服务器（文件服务器） IBM PC Server 2C(3.0G) 4G Mem 7 备份域域控制服务器 8 数据接收工作站 IBM PC机 CPU：P4，RAM：1G，HD：20G