一、工作背景 政府安排部署，总体指导工作 针对行业特点，加强制度建设 出台配套措施，积极推动工作 积极开展工作，取得初步成果

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1 一、工作背景 政府安排部署，总体指导工作 针对行业特点，加强制度建设 出台配套措施，积极推动工作 积极开展工作，取得初步成果
安全生产标准化的工作现状 政府安排部署，总体指导工作 针对行业特点，加强制度建设 出台配套措施，积极推动工作 积极开展工作，取得初步成果

2 《选矿厂安全生产标准化评分办法》特点： 体系管理为主。继承了金属非金属矿山、尾矿库安全生产标准化评分办法的特点，不同于煤矿等以作业规程为主。即策划、执行、符合性、绩效四个方面（PDCA） ，而每一功能模块又是由若干要素组成，这些要素之间不是孤立的，而是相互有联系的。代表了现代安全管理的发展方向。 各元素分值设置更趋合理。 内容量化更加具体。如“选矿机械设备工程安装验收资料、工艺流程图、除尘系统图、供配电系统图等技术资料和图纸”（原为“技术资料和图纸”）。 减少了部分分数比例的设置，注重具体考核内容与“说明”中否决项的统一。

3 安全标准化阶段 安全标准化体系初步建立 （软硬件条件 改善＋贯彻执行） 标准化等级申报 持续改进，持续贯彻执行

4 安全标准化原则

5 创建原则：科学性、规范性、系统性—全员参与、持续改进的风险管理系统
工作原则 创建原则：科学性、规范性、系统性—全员参与、持续改进的风险管理系统 创建过程：准备、策划、实施与运行、监督与评价、改进与提高—持续改进 核心内容：11个元素—建立在选矿厂危险源辨识、风险评价与控制基础之上，涉及企业作业人员、作业和活动

6 A P A P C D A P C D C D 工作原则 更高水平 新的水平 初始水平 标准化制度纳入选矿厂管理 克服照搬照超、抓好实际应用
全员参与 A P C D A P C D 更高水平 C D 新的水平 初始水平

7 企业应针对选矿厂标准化成立工作小组，创建时期根据需要安排专职人员开展
标准化组织保障 企业应针对选矿厂标准化成立工作小组，创建时期根据需要安排专职人员开展 公司领导负责 安全科 宣传部门 安全科领导协调 选矿车间 工段班组 档案科

8 在有资质的咨询和中介机构指导或企业自行完成
阶段成果及上报材料 文件产出和上报材料 选矿厂标准化文件汇编 选矿厂概况及标准化工作总结 选矿厂自评过程及打分表 选矿厂自评过程及打分表 选矿厂自评过程及打分表 打分表中涉及到的全部支撑文件、现场硬件条件 打分表中涉及到的全部支撑文件、现场硬件条件 打分表中涉及到的全部支撑文件、现场硬件条件 在有资质的咨询和中介机构指导或企业自行完成

9 1-6 外部联系与内部沟通 外部联系内容： 可能影响周边居民、相关方的重大安全事项 外部联系要求： 建立外部联系制度：
建立外部联系渠道； 识别外部联系对象； 明确部门和人员职责； 及时有效； 采用文件化形式及时向外界披露重大安全事项。

10 1-6 外部联系与内部沟通 内部沟通 要求： 有制度：沟通方式/时机/内容/职责/信息处理 有合理化建议制度：听取员工和相关方意见及建议
沟通的对象：内部各部门、各层次； 强调：主要负责人 员工 定期

11 1-7 供应商与承包商管理 要求： 建立文件化制度：对合格承包商/合格供应商的选择和管理做出规定。 制度内容： 包括责任部门/人员；
合格承包商/供应商选择条件，评审要求，安全管理要求，评审与批准记录存档要求等。

12 1-7 供应商与承包商管理 合格供应商的评审条件： 合法经营资质； 供货能力； 安全与质量保证水平； 售后服务和支持能力等。
合格承包商的评审条件： 过去的安全表现； 遵守法律法规要求的能力； 满足企业安全要求的能力； 保险是否充分等。

13 1-7 供应商与承包商管理 许可供应商/承包商员工使用企业设备/设施 前，对其进行培训： 操作规程； 紧急处置程序； 事故、事件报告程序；
员工安全、健康责任； 与任务相关风险； 法律法规要求； 防护设施与用品要求； 许可要求。 牢记产权所有者责任

14 1-8 安全投入和工伤保险 建立安全生产费用管理制度 制定安全技术措施费用计划 确定年度安全投入 按计划费用 安全生产费用使用记录
法律法规要求 风险评价结果 事故应对措施 合理化建议 安全技术改造 没有安全生产费用提取制度的原因说明﹡

15 1-8 安全投入和工伤保险 参加工伤社会保险并为员工交纳工伤保险费是企业的法定义务，不得以任何理由拒绝履行。 分散意外 全社会 体现 目的
互助机制 分散意外 伤害风险 体现 工伤保险 目的 医疗救治 经济补偿 工伤与职 业病预防 三大职能 职业康复 参加工伤社会保险并为员工交纳工伤保险费是企业的法定义务，不得以任何理由拒绝履行。

16 1-9 员工参与 建立员工权益保障制度：确保员工关心的问题得到积极响应；保证员工在安全状况异常情况下拒绝工作不会受到惩罚。
创建收集、讨论和处理员工所关心的特定安全事项渠道与平台。

17 2-1 危险源辨识与风险评价基本要求 危险源辨识与风险评价制度
明确风险评价的责任部门、责任人员及其职责，风险评价的范围、方法、流程、风险层次控制原则，以及持续风险评价要求。 结果应文件化，并定期进行回顾

18 2-1 危险源辨识与风险评价基本要求 所有系统 系统全面 所有活动 所有情形 认定并评估工作或活动的次生风险

19 2-1 危险源辨识与风险评价基本要求 个体防护 降低危险 消除危险 个体防护 举例 管理控制 工程技术控制 局限控制（如分散危险）
停止使用有害物质或以无害物代替 改用危害性低的物质 变更工艺减小危害性 隔离人员或危害 局限控制（如分散危险） 工程技术控制 管理控制 个体防护

20 2-3 关键任务识别与控制 定义：特定工作任务，如果其未正确执行，可能造成重大的人员伤亡、财产损失、环境破坏或其他损失。
目的：确保识别可能造成严重损失的可能任务 要求：建立关键任务识别与分析制度；根据关键任务风险分析结果，编写作业指导书

21 2-3 关键任务识别与控制 作业指导书的编写要求： 简明扼要；步骤清楚、完整； 危险源辨识全面；关键步骤确定准确； 安全措施齐全。
如防火审批 手续 特殊作业许可要求： 认定需要许可的作业范围； 培训许可签发人，并评估其能力； 定期评审与更新许可作业范围。

22 2-3 关键任务识别与控制 任务观察 定义：对执行某一任务的员工进行的正式观察。 形式：完整和部分两种。
要求：建立任务观察制度；对观察人员进行观察方 式、方法的培训；保存任务观察记录。 作用：检查培训的效果；辨识危险源和评估风险；检查现有工作方法和制度；对标准的依从。

23 3-1 员工安全意识 意识识别重点关注： （1）方针； （2）职责与规程； （3）应急程序； （4）工作场所特别要求；
（5）事故/事件报告程序； （6）作业场所危险有害因素； （7）相关的法律法规要求； （8）个人防护配备和使用要求； （9）违章指挥和不安全作业行为等。

24 3-1 员工安全意识 新员工（最初3个月的意识跟踪）； 培训 返岗员工；日常培训 意识输入与提升途径 训练：安全检查与操作程序
班组危险预知活动（KYT） 讨论：作业现场特定要求（以班组为主） 文艺表演 知识比赛 事故展览 安全文化建设 认可与奖励

25 3-2 培训 要求：针对所有员工和所有作业过程进行培训需求 识别，并充分考虑： 法律法规与其他要求； 员工和管理层的意见和建议；
任务观察的结果； 技术发展的需要； 变化管理的要求； 风险评价结果； 相关方的要求等。

26 3-2 培训 制定培训计划： 对象、时间、地点和方式； 教师； 大纲与教材； 考核方式； 培训经费预算； 计划编制人、审核人、批准人等。
保存所有培训过程和结果的记录

27 3-2 培训 对管理层的培训： 事故调查分析技术； 危险源辨识、风险评价和风险控制技术； 沟通技巧； 检查、审核技术；
法律依从性管理； 应急管理； 职业卫生管理； 变化管理。

28 教学方法恰当，并能根据组织者和学员反馈调整方法
3-2 培训 评估培训结果：数量与效果 评估对象：教师、学员、教材或教案 教师评价表 项目 评价要点 分数 教学目标 教学目标清晰，切合培训要求 知识体系 结构科学，内容精当 教学方法 教学方法恰当，并能根据组织者和学员反馈调整方法 教师素养 专业知识深厚，尊重学员，教学相长 课堂组织 管理得当，气氛良好，学员积极配合

29 3-2 培训 评估途径： 学员反馈； 员工安全绩效改善； 管理层反馈； 测试结果分析； 员工现场应用能力跟踪等。

30 4-1 选矿工艺 选矿工艺管理制度 矿石破碎与筛分 磨矿与分级； 选别； 尾矿收集与输送。

31 4-2 变化管理 人员和机构； 制度文件系统； 变化的类型 法律法规与其他要求； 选矿技术条件； 生产作业过程； 设备设施等。
变化管理范畴： 系统运行条件变化； 系统文件变化。 要求： 开展风险识别、评价与控制； 执行评审与批准程序； 做好启动前检查验收； 资料记录整体移交。

32 完善设备管理台账，保存原始技术资料、图纸和记录
5-1 基本要求 规划 采购 安装 （建设） 调试 使用 维修 报废 验收 建立制度：对设备设施实施全过程管理，并明确： 对操作人员要求； 维护要求； 检验与测试要求； 报废要求。 完善设备管理台账，保存原始技术资料、图纸和记录

33 5-2 设备设施维护 主管 相关人员 建立制度： 依据所识别的故障类型制定设备维护计划； 反馈与沟通维护结果；
评估与更新维护系统，确保维护系统的效力和 效率。

34 6-2作业过程 一般要求： 建立交接班制度，做好交接班记录；
制定安全操作规程（破碎与筛分；磨矿与分级；选别作业；脱水；尾矿输送；运输与起重；电气安全 ）； 按规定佩带个体防护用品； 熟悉安全出口和紧急撤离路线； 做好作业前的检查。

35 6-3 劳动防护用品 要求：①建立护品购买、验收、保管、发放、使 用、更换、报废等管理制度； ②根据法律法规要求和作业风险分析结果，识
6-3 劳动防护用品 要求：①建立护品购买、验收、保管、发放、使 用、更换、报废等管理制度； ②根据法律法规要求和作业风险分析结果，识 别护品需求，特别是特种护品的需求； ③按需求配备防护用品，并提供正确佩戴和使 用的培训； ④健全护品台账； ⑤做好护品的检查和维护

36 7-1 健康监护 1、职业危害因素： 粉尘；噪声与振动；危险化学品（包括有毒有害气体）；高温与低温；辐射；潮湿；照度不良；其他。
2、职业卫生管理制度 职业卫生管理人员的匹配及其资质要求； 医疗、健康设施及服务要求； 药品及相关物品的控制要求； 职业危害的控制要求； 职业卫生监测要求； 传染病的预防和控制。

37 7-1 健康监护 3、健康监护 职业危害因素分析； 健康监护制度： 识别需要定期进行心理及生理监测的工种和员工； 制定体检计划 。
健康监护档案及保密要求。 4、设施和服务 职业卫生设施“三同时” 职业卫生设施、医疗设备的维护与校验 设施与服务满足认定风险（含紧急救护）要求

38 7-2 职业危害控制 控制生产过程及作业环境产生 的职业危害，消除职业疾病， 为员工健康提供保障机制。 管理控制措施 工程控制措施
照明； 替换； 隔离/密闭； 局部通风； 喷雾洒水； 屏蔽； 监测与报警； 工作场所设计 管理控制措施 职业卫生知识培训； 控制持续接触时间； 个体防护措施 配备并正确使用符合要求的个体防护用品 控制生产过程及作业环境产生 的职业危害，消除职业疾病， 为员工健康提供保障机制。

39 8-1 一般要求 目的：发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全 范围：所有场所、活动、设备、设施、人员和管理 人员：方法和技巧培训
8-1 一般要求 目的：发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全 范围：所有场所、活动、设备、设施、人员和管理 人员：方法和技巧培训 效果：定期评审，根据变化及时更新内容和方法 结果：记录存档并可获取 事先制定完善的安全检查表， 可使安全检查工作有的放矢，事半功倍。

40 8-6 纠正和预防措施 要求：制定纠正和预防措施实施的保障制度，明确： 针对问题的严重程度，制定实施计划； 实施的责任部门和责任人；
实施情况的反馈； 保存实施记录的要求。 不符合情形： 责任制执行情况未考核、事故征兆发现不及时、事故原因调查不清、对相关方的抱怨和投诉处理不当或不及时等。

41 9 应急管理 危险源辨识和风险评价结果； 考虑法律法规与其他要求； 依据 以往的事故、事件和紧急状况。 情况认定潜在紧急 自然灾害；
机械伤害； 起重伤害； 高处坠落； 物体打击； 触电； 火灾； 危险化学品泄漏； 中毒等专项应急预案

42 9 应急管理 专人 负责 管理 应急 对象：企业应急体系 目的：确保所需的应急能力 定期评审 外部应急部门的应急能力；
可能造成紧急情况的外部机构 及其影响，如供应商和承包商 关注 针对认定的紧急情况；明确职责和履职方法。 计划 应急 要求 内容：接警；指挥；警报；应急资源；通讯； 事态评估；警戒；疏散；医疗；公共关 系；应急人员安全；搜救；现场恢复。

43 9 应急管理 应急响应 启动应急计划：事故或紧急情况 实施应急响应：事先规定响应级别 应急能力：确保足够，避免应急响应扩大
健全应急组织机构：规定职责及作用； 应急队伍：消防；医疗救护；搜索与救援；安全保卫；通讯；抢修； 应急装备：通信设备；急救用品；紧急备用电源、设备及物资；摄影设备；应急人员的识别标识；急救防护用品。 识别外部应急资源：建立正式的相互支援协议。 应急保障

44 9 应急管理 依据：应急响应和演练结果；外部应急经验；设备、设施或流程的变化情况。 定期评审和更新应急计划 应急评审 与改进
9 应急管理 依据：应急响应和演练结果；外部应急经验；设备、设施或流程的变化情况。 定期评审和更新应急计划 应急评审 与改进 要求：修订后的应急计划及时下 发，并提供培训。 适度保密 应急训练 要求：针对应急队伍/员工；按计划进行 方式：桌面演习；功能演习；全面演习。

45 10 事故、事件报告、调查与分析 伤害程度：险肇；轻伤；重伤；死亡 严重程度：一般；较大；重大；特大 分类 GB6441
10 事故、事件报告、调查与分析 伤害程度：险肇；轻伤；重伤；死亡 严重程度：一般；较大；重大；特大 分类 GB6441 对外：按国务院493号令要求 报告 对内：按企业制度规定执行 建立制度 登记建档与定期审查 要求 人员要求，外部专家？ 就报告与所涉及员工交流； 提出防范措施建议； 相关文件和资料归档保存。 调查与跟踪 规律分析与个案回顾

46 10 事故、事件报告、调查与分析 事故发生时间规律分析； 伤亡人员年龄结构分析； 发现原因和趋势 伤亡人员工作年限分析； 原因分析；
10 事故、事件报告、调查与分析 事故发生时间规律分析； 伤亡人员年龄结构分析； 伤亡人员工作年限分析； 原因分析； 伤害率分析； 事故费用分析； 安全标准化系统缺陷分析。 发现原因和趋势 规律分析 个案回顾 讨论和学习，强化意识； 回顾事故原因和防范措施。

47 11-1 绩效测量 建立绩效测量管理制度：明确监测内容与计划；监测人员能力要求；监测过程要求；记录要求；监测结果的沟通与回顾要求。
11-1 绩效测量 建立绩效测量管理制度：明确监测内容与计划；监测人员能力要求；监测过程要求；记录要求；监测结果的沟通与回顾要求。 完整的监测计划包括：频率；范围；标准；程序； 资源；监测方法与技术。 监测方法：仪器与设备；参照标准。 监测频度：

48 11-1 绩效测量 辨识与风险评价结果分析； 作业场所安全检查、巡视； 设备、设施安全监控； 职业危害因素监测；
11-1 绩效测量 辨识与风险评价结果分析； 作业场所安全检查、巡视； 设备、设施安全监控； 职业危害因素监测； 责任制和规章制度执行情况考核； 事故和职业病统计分析； 文件和记录分析。 绩效 测量 技术

49 11-2 评价 目的： 观察系统运行结果与方针、目标、计划以及本规范的要求是否相符，以保持系统的符合性和有效性 类型： 内部评价和外部评价

50 11-2 评价 制定计划； 负责 确定范围、方法、标准、评价人员； 部门 处理和反馈评价结果等。 内部评价制度 知识和能力要求； 评价
11-2 评价 制定计划； 确定范围、方法、标准、评价人员； 处理和反馈评价结果等。 负责 部门 内部评价制度 知识和能力要求； 方法和技巧培训； 责任心强、处事公正等。 评价 人员 要求 明确 初期频次加大； 重大变化或严重事故，及时 频率 抽样 数量与代表性：随机性、层次性、均衡性 结果 处理、反馈和记录存档

51 11-2 评价 内部评价重点关注： （1）安全标准化系统的效力和效率； （2）存在的问题与缺陷； （3）资源使用的效力和效率；
11-2 评价 内部评价重点关注： （1）安全标准化系统的效力和效率； （2）存在的问题与缺陷； （3）资源使用的效力和效率； （4）实际安全生产绩效与期望值的差距； （5）绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性； （6）纠正行动的效力和效率； （7）企业与相关方的关系。

52 11-2 评价 内部评价的有关工作方法： 提问或交谈；查阅文件和记录；现场观察。 要求评价人员： （1）善于提问，以获取真实信息；
11-2 评价 内部评价的有关工作方法： 提问或交谈；查阅文件和记录；现场观察。 要求评价人员： （1）善于提问，以获取真实信息； （2）注意倾听，并做出适当的反应； （3）仔细观察，包括现场活动、作业环境、设备和标志、有关记录； （4）做好记录，包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及的文件、各种标识等； （5）善于追踪验证。

53 11-2 评价 内部评价报告内容： （1）评价的目的、对象或范围、所依据的标准、参与评价的人员、评价日期； （2）评价程序或过程的简要描述；
11-2 评价 内部评价报告内容： （1）评价的目的、对象或范围、所依据的标准、参与评价的人员、评价日期； （2）评价程序或过程的简要描述； （3）所发现问题及处理意见或建议的详细说明； （4）评价结论。 外部评价管理部门：安全生产监督管理部门 评价方式：委托专家或中介机构 评价周期：3年；发生死亡事故或具有重大影响的其他事故——重新 评价结论：明确给出企业安全标准化的等级

54 安全标准化系统需要： 1、目标管理制度：目标的制定、发布、传达、评审与修订；目标的考核评价。 2、法律法规管理制度：意识识别；需求识别与获取；融入、评审与更新。 3、责任制管理制度：制定、沟通、培训、考核、评审。 4、安全管理机构：相关人员经培训考核合格；在最高管理层中指定专人负责标准化工作。 5、员工参与安全管理制度：收集并反馈员工关注的安全事项；确保员工获得参与安全活动的机会；确保员工的拒绝权。

55 6、安全生产规章制度的管理制度：制度的产生、使用、评审、修订和控制；完善基本的安全生产规章制度；健全各项安全生产记录。
7、外部联系与内部沟通管理制度：对象；事项；投诉的处理。 8、合理化建议管理制度：建议的收集与处理要求。 9、供应商/承包商管理制度：选择条件、评审要求与安全管理要求；许可供应商/承包商员工使用企业设备/设施前，对其进行培训。 10、安全投入管理制度：安全技术措施计划；经费提取、使用与财务管理要求。

56 11、工伤保险管理制度：缴纳保险费；工伤报告与索赔；工伤补偿；职业康复。
12、危险源辨识与风险评价管理制度：评价方法；范围；流程；风险控制原则；结果文件化；定期回顾。 13、关键任务识别与分析管理制度：方法；范围；程序；作业指导书；定期回顾。 14、安全教育培训管理制度：员工意识识别与提升；培训需求识别；培训计划编制；培训效果评估。 15、选矿工艺管理制度：明确选矿设备选择、工序匹配等。

57 16、变化管理制度：风险评价；启动前的检查验收；审批；相关资料存档。
17、机电设备管理制度：对操作人员要求；维护要求；检验与测试要求；报废要求。 18、作业环境安全管理制度：照明；安全警示标志。 19、作业过程管理制度：破碎与筛分；磨矿与分级；选别作业；脱水；尾矿输送；运输与起重；电气安全；交接班。 20、劳动防护用品管理制度：特殊劳动防护用品。 21、职业卫生管理制度：任命管理人员；设施“三同时”；危害监测与控制要求；健康监护。

58 22、安全检查制度：范围；类型；内容；频率；人员要求；结果处理；效果评估；方法和内容更新。
23、纠正和预防措施管理制度：制定实施计划；责任部门和责任人；结果反馈；保存相关记录。 24、应急管理制度：专人负责；定期评估外部应急资源；评审可能造成紧急情况的外部机构。 25、事故/事件管理制度：报告；调查；分析；回顾36、绩效测量管理制度：内容与计划；人员能力；过程要求；记录；沟通与回顾。 27、系统内部评价管理制度：评价计划；频率；范围和标准；方法；人员能力要求；结果处理。

59 确保全员参与 照顾企业现有安全管理风格和模式 精炼制度文件体系及内容 把握安全标准化各要素的联系 注重过程控制与闭环 安全标准化各要素间相互关联、彼此构成大闭环外， 其每一要素也是通过制度建设、制度执行、制度执行情况评审、制度修订与完善4个环节， 一环扣一环地运行， 而构成小闭环。无论是大闭环还是小闭环， 都强调过程控制, 确保要素与系统的运行始终处于受控状态。

60 安全标准化系统大闭环图 准备与策划 改进与提高 3、安全教育培训 实施与运行 监督与评价 8、检查 5、机电安全管理理 10、事故事件调查
1、安全生产组织保障 2、风险管理 准备与策划 实施与运行 3、安全教育培训 4、生产工艺系统安全管理 5、机电安全管理理 6、作业现场安全管理 7、职业卫生管理 9、应急管理 8、检查 11、绩效测量与评价 10、事故事件调查 监督与评价 安全标准化系统大闭环图