境外結構型商品 申報及公告相關業務 102年10月28日.

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1 境外結構型商品 申報及公告相關業務 102年10月28日

2 綱 要 壹、背景說明 貳、法源依據 參、作業架構 肆、作業內容 伍、操作說明 陸、聯絡窗口

3 壹、背景說明 由於投資境外結構型商品之複雜度高，一般投資人不易充 分了解其商品特性及風險，致衍生許多投資爭議
金管會於98年7月23日公告「境外結構型商品管理規則」 訂定相關管理規範，規定發行人或總代理人依本管理規則 規定應公告之事項，應經由其指定之資訊傳輸系統進行傳 輸完成申報及公告 鑒於本公司辦理保管結算交割，及境外基金平台處理相關 資訊經驗，主管機關指定本公司建置「境外結構型商品資 訊觀測站」，並業於98年8月23日起上線

4 貳、法源依據 境外結構型商品管理規則 第十條第一項：
發行人或總代理人應於每一營業日將其前一營業日發行或代理之境外結構型商品名稱、經交易確認之申購或贖回之總金額及其他本會所定之事項，依本會規定之格式及內容，經本會指定之資訊傳輸系統向本會或本會指定之機構申報 第十條第二項： 發行人或總代理人所發行或代理之境外結構型商品，應 依本會規定之格式及內容於每月終了後十日內編具月 報，並經本會指定之資訊傳輸系統傳送本會及中央銀行

5 貳、法源依據 境外結構型商品管理規則（續） 第十四條第一項： 發行人或總代理人應於每一營業日公告所發行或代理之境外結構型商品參考價格資料
第十六條第二項第二款： 發行人、總代理人對規定之事項，應於事實發生日起三日內，公告並通報受託或銷售機構，受託或銷售機構應轉知投資人

6 貳、法源依據 境外結構型商品管理規則（續） 第二十一條：
發行人或總代理人申請發行或代理之境外結構型商品非以專業投資人為受託或銷售對象者，經受託或銷售機構所屬同業公會審查通過後，應於開始受託投資、受託買賣或以之為投資型保單之投資標的前二個營業日辦理公告

7 參、作業架構 申報公告資訊傳輸系統架構示意 發行人/ 總代理人 境外結構型商品 資訊傳輸系統 申報公告機構 集保結算所 使用對象 主管機關
中央銀行 查詢 發行人/ 總代理人 資訊申報 資訊申報平台 資訊傳遞 查詢 相關公會 資訊公告平台 投資大眾 查詢

8 參、作業架構 申報平台相關作業 發行人/總代理人初次申請使用本平台前
應與本公司簽訂境外結構型商品申報暨公告資訊傳輸系統使用契約書 填寫境外結構型商品申報暨公告資訊傳輸系統作業申請書 發行人/總代理人每檔商品初次申請申報公告作業，應採電子化作業向本公司辦理登記 發行人/總代理人透過網際網路介面，並使用憑證登入資訊申報平台，傳輸申報公告資訊

9 參、作業架構 申報平台相關作業（續） 提供發行人/總代理人單筆輸入及傳、收檔功能 投資人可透過網際網路查詢相關公告資訊 作業時間:
資料上傳、輸入及維護時間:每日7-21時 資料查詢及下載：24小時

10 參、作業架構 申報平台相關作業（續） 機構代號編碼原則(由集保編製) 發行人/總代理人A+7碼，合計為8碼
【7碼之編製方式(銀行:聯徵中心三位代碼+0000、證券商:總公司三位代碼+0000、保險公司: 聯徵中心三位代碼+0000)】 例如：A 瑞士商瑞士銀行 例如：A 瑞士商瑞士信貸銀行台北證券分公司 目前無保險業申請 受託或銷售機構:S+7碼（合計為8碼） 【7碼之編製方式同發行人/總代理人】 例如：S 瑞士商瑞士銀行 例如：S 瑞士商瑞士信貸銀行台北證券分公司 例如：S 國泰人壽保險公司

11 參、作業架構 申報平台相關作業（續） 商品代號編碼原則（由集保及發行人/總代理人共 同編製）
6位機構代碼（不含英文碼，由集保編製)+6位流水號（由發行人/總代理人編製），合計為12碼 發行人/總代理人為銀行之6位機構代碼編制方式： - 前3碼為聯徵中心3位代碼+後3碼為分行代號（第4碼檢查碼省略） ex：092001****** 發行人/總代理人為證券商之6位機構代碼編制方式： - 前3碼為證券商總公司代碼+000 ex：140000******

12 參、作業架構 申報平台相關作業（續） 身份別、使用者代號及密碼
欄位名稱 操作說明 長度 身份別 1.管理者 2.主管 3.經辦 使用者代號 輸入使用者代號編碼原則：機構代碼(8碼)+00~99 10 密碼 1.密碼輸入需為文、數字組合,相同相連之字元不可超過兩位 2.若使用者為第一次登入本系統，系統於登入後出現變更密碼畫面，要求使用者更換密碼 3.密碼有效期為3個月，若超過有效期時，系統出現變更密碼畫面，要求使用者更換密碼 4.修改密碼時，新密碼不可與前次密碼相同 8 ＊集保公司依據「境外結構型商品申報暨公告資訊傳輸系統作業申請書」內容，辦理相關基本資料建檔作業（包含管理者使用帳號及密碼），並以電子郵件加密方式通知發行人/總代理人授權使用者代號及密碼

13 參、作業架構 申報機構應備之作業環境 使用機構軟硬體設備 個人電腦Pentium Ⅳ (含)以上、印表機，Microsoft IE 6.0~ IE 8.0 ，用以連結網際網路 具備臺網公司簽發下列憑證之ㄧ 證期共用憑證 股市公開資訊觀測站憑證

14 參、作業架構 申報機構應備之作業環境（續） 境外結構型商品資訊觀測站
網址： 測試平台（無須憑證)： 申報 公告 ※業者可使用本公司提供之測試平台熟悉相關交易或測試傳收檔規格

15 肆、作業內容 申報平台相關作業 使用申報平台申請作業 1.發函並檢附下列文件申請 (1)使用契約書 (2)作業使用申請書
(3)公司證明相關文件 (4)印鑑卡 集保結算所 境外結構型商品 資訊觀測站 發行人/ 總代理人 3.編給機構代碼 4.發給授權使用者代號 2.系統使用設定： (1)建立機構代碼 (2)建立使用者代號

16 肆、作業內容 申報平台相關作業（續） 使用申報平台申請文件 發行人/總代理人申請使用申報平台時，應發函並檢具下列書件，向本公司申請
境外結構型商品申報暨公告資訊傳輸系統使用契約書 (一式二份) 境外結構型商品申報暨公告資訊傳輸系統作業申請書 檢附公司登記證明文件或其他法人登記之證明文件影本 檢附印鑑卡乙份 臺網憑證資料影本 ＊公司登記證明文件或其他法人登記之證明文件影本，及臺網憑證資料影本應加蓋公司章及負責人章

17 肆、作業內容 申報平台相關作業（續） 商品初次申請登記作業 發行人/ 集保結算所 總代理人 金融業務部 商品登記/ 資訊申報平台
1.輸入登記資料並上傳檔案 發行人/ 總代理人 集保結算所 金融業務部 CA憑證 境外結構型商品 資訊觀測站 2.線上轉檔 3.查詢申請結果 商品登記/ 資訊申報平台 CA憑證 4.辦理商品申報/公告

18 肆、作業內容 申報平台相關作業（續） 上傳相關證明文件 專業投資人部份 非專業投資人部分
上傳受託或銷售機構審查小組通過文件（pdf或zip檔） 上傳文件內容應包含商品代號、商品中文名稱、發行人/總代理人代號/名稱、發行機構、保證機構、商品核准生效日等資料 非專業投資人部分 上傳主管機關、公會核准/申報生效文件或其他證明文件（pdf或zip檔） 上傳文件應包含商品代號、商品中文名稱、發行人/總代理人代號/名稱、發行機構、保證機構、商品核准生效日、核准公會、公會核准日期及文號、報會備查日期及文號等資料 倘未完整提供證明文件，集保結算所將線上退回該檔商品，俟發行人/總代理人上傳相關證明文件後，重新辦理轉檔作業

19 肆、作業內容 申報平台相關作業（續） 申報平台使用申請文件查詢

20 肆、作業內容 申報平台相關作業（續） 申報平台使用申請文件查詢（續）

21 肆、作業內容 申報平台作業功能 1 商品基本資料(§2 、§10 、§16、§17 、§18、 §19 、§21） 2 產品說明書（§21）
3 投資人須知（§21） 4 財務報告（§21） 5 配息資料（§21） 6 參考價格資料（§14） 7 統一警語設定 （§21） 8 參考價格查詢及下載 （§14） 9 受託或銷售機構資料維護（§21） 10 受託或銷售機構異動（§21）

22 肆、作業內容 申報平台作業功能 11 受託或銷售資訊（§3 、§10 、§18 、§21 ） 12
受託或銷售資訊更正（§3 、§10 、§18 、§21 ） 13 受託或銷售資訊查詢及下載（§3 、§10 、§18 、§21 14 使用者代號維護 15 使用者密碼變更 16 月報（§10） 17 公告訊息作業（§16） 18 日結作業

23 肆、作業內容 公告平台查詢項目 1 發行人/總代理資訊（§21） 2 商品總覽（§21） 3 機構基本資料查詢（§21 ） 4
受託或銷售機構查詢（§21） 5 參考價格查詢（§14） 6 產品說明書/財務報告（§21） 7 投資人須知（§21） 8 公告訊息（§16） 9 配息資訊查詢（§21） 10 市場資訊

24 肆、作業內容 上線後相關作業變更及注意事項 新增統一警語設定 新增受託或銷售資訊更正 投資風險警語、配息資料警語、參考價格報價警語
警語內容可輸入1,000個中文字 若不使用統一警語，可於「商品申報/公告作業— 商品基本資料」辦理輸入 新增受託或銷售資訊更正 本交易僅能更正尚未經月報確認之資料 11/18僅能更正11/1-11/16之資料 11/10僅能更正10/1-11/8之資料 當操作「受託或銷售資訊更正」交易並經主管覆核後，系統即會重新計算餘額資料

25 肆、作業內容 上線後相關作業變更及注意事項 新增商品代號欄位之查詢 新增商品已到期、未到期及全部之查詢條件
商品總覽、產品說明書/財務報告、投資人須知、公告訊息及配息資料 新增商品已到期、未到期及全部之查詢條件 商品總覽、銷售機構查詢、產品說明書/財務報告、投資人須知及配息資訊查詢 修改申報暨公告平台畫面及相關報表顯示名稱： 銷售資訊改為受託或銷售資訊 保險公司修改為保險業 銷售機構類別修改為受託或銷售機構類別 銷售機構名稱修改為受託或銷售機構名稱 保險公會修改為壽險公會

26 肆、作業內容 上線後相關作業變更及注意事項（續） 主管覆核功能 商品申報公告作業 1 商品基本資料 （※檔案上傳） 2 產品說明書 3
投資人須知 4 財務報告 5 配息資料 （※檔案上傳） 6 參考價格資料 （※檔案上傳） 7 統一警語設定 ※不須經由主管覆核

27 肆、作業內容 上線後相關作業變更及注意事項（續） 主管覆核功能 受託或銷售資料申報作業 其他作業 1 月報查詢作業 2 公告訊息作業 3
受託或銷售機構基本資料維護 2 受託或銷售機構異動 （※檔案上傳） 3 受託或銷售資訊 （※檔案上傳） 4 受託或銷售資訊更正 其他作業 1 月報查詢作業 2 公告訊息作業 3 日結作業

28 肆、作業內容 上線後相關作業變更及注意事項（續） 月報確認方式已由每月僅能確認一次, 改為每月10日(含)前可重複確認（11月底）
新增申報異動紀錄查詢（11月底） 資料新增、修改、刪除 查詢作業--申報異動紀錄查詢 - 作業名稱、作業對象、異動類別、作業單位、作業人員、作業時間、覆核主管、覆核時間、異動前、異動後

29 肆、作業內容 收費 付費者：發行人或總代理人 費率：每檔境外結構型商品每月收取新臺幣壹仟元整
計算方式：按每月最後營業日發行人或總代理人在國內發行或代理之境外結構型商品檔數，計算當月資訊傳輸使用費 收費方式：於次月月初開立發票，寄至發行人或總代理人指定之收件地址 發文日期：中華民國98年8月21日，發文字號：保結固業字第 號 「臺灣集中保管結算所股份有限公司境外結構型商品申報暨公告資訊傳輸系統收費標準」（民國98年8月19日訂立）

30 伍、操作說明 境外結構型商品資訊觀測站

31 伍、操作說明 境外結構型商品資訊觀測站

32 伍、操作說明 境外結構型商品資訊觀測站--申報平台首頁

33 伍、操作說明 商品申報/公告作業--商品基本資料

34 伍、操作說明 商品申報/公告作業--商品基本資料

35 伍、操作說明 商品申報/公告作業--商品基本資料

36 伍、操作說明 商品申報/公告作業--商品基本資料

37 伍、操作說明 商品申報/公告作業--商品基本資料

38 伍、操作說明 商品申報/公告作業--商品基本資料

39 伍、操作說明 商品申報/公告作業--產品說明書

40 伍、操作說明 商品申報/公告作業--投資人須知

41 伍、操作說明 商品申報/公告作業--財務報告

42 伍、操作說明 商品申報/公告作業--配息資料

43 伍、操作說明 商品申報/公告作業--參考價格資料

44 伍、操作說明 商品申報/公告作業--統一警語設定 ※統一警語類別：投資風險警語、配息資料警語、參考價格報價警語
警語內容可輸入1,000個中文字 若不使用統一警語，可於「商品申報/公告作業—商品基本資料」辦理輸入

45 伍、操作說明 商品申報/公告作業--參考價格查詢及下載

46 伍、操作說明 受託或銷售資訊申報作業--受託或銷售機構資料維護

47 伍、操作說明 受託或銷售資訊申報作業--受託或銷售機構異動

48 伍、操作說明 受託或銷售資訊申報作業--受託或銷售資訊 ※本交易為輸入前一天之受託或銷售資訊，11/18輸入11/17之申、贖資料
（第十條 第一項 發行人或總代理人應於每一營業日將其前一營業日發行或代理之境外結構型商品名稱、經交易確認之申購或贖回之總金額及其他本會所定之事項，……經本會指定之資訊傳輸系統向本會或本會指定之機構申報）

49 伍、操作說明 受託或銷售資訊申報作業--受託或銷售資訊更正 ※本交易僅能更正尚未確認之月報資料
ex：11/18僅能更正11/1-11/16之資料， 當操作「受託或銷售資訊更正」交易並經主管覆核後，系統即會重新計算餘額資料 若為11/10僅能更正10/1-11/8之資料

50 伍、操作說明 受託或銷售資訊申報作業--受託或銷售資訊查詢及下載

51 伍、操作說明 月報--商品基本資料及申購、贖回統計月報

52 伍、操作說明 月報--商品基本資料及申購、贖回統計月報

53 伍、操作說明 月報--商品基本資料及申購、贖回統計月報

54 伍、操作說明 月報--商品持有餘額統計月報

55 伍、操作說明 月報--商品持有餘額統計月報

56 伍、操作說明 月報--限專業投資人投資之商品持有餘額統計月報

57 伍、操作說明 月報--限專業投資人投資之商品持有餘額統計月報

58 伍、操作說明 月報--限專業投資人投資之商品持有餘額統計月報

59 伍、操作說明 月報--各項服務費查詢

60 伍、操作說明 月報--各項服務費查詢

61 伍、操作說明 公告訊息作業--公告訊息作業

62 伍、操作說明 公告訊息作業--公告訊息

63 伍、操作說明 日結作業-- 日結作業(經辦)

64 伍、操作說明 日結作業-- 日結作業(經辦)

65 伍、操作說明 日結作業-- 日結作業(經辦)

66 伍、操作說明 日結作業-- 日結作業(主管覆核)

67 伍、操作說明 日結作業-- 日結作業(主管覆核)

68 伍、操作說明 使用者資料維護作業--使用者密碼變更

69 伍、操作說明 覆核作業--覆核查詢

70 伍、操作說明 查詢作業--申報異動紀錄查詢

71 伍、操作說明 查詢作業--申報異動紀錄查詢

72 伍、操作說明 公告平台

73 伍、操作說明 公告平台

74 陸、聯絡窗口 總機代表號: (02)2719-5805 部門 姓名 分機 金融業務部 類成瑾、陳如蘋 林素貞、紀佳瑄 803、853
804、814 金融資訊部 葉丁愷、周郁文 508、893

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