資料來源：經濟部、證期局及相關單位共同提供

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1 資料來源：經濟部、證期局及相關單位共同提供
「股東會電子通訊投票制度」 相關簡介 資料來源：經濟部、證期局及相關單位共同提供 中華民國九十五年四月十二日

2 我國股東會電子化法令依據 1 2 3 4 5 公司法（§172、§177-1、§177-2、§183）
公開發行股票公司股務處理準則（§12-1、§44-1至§44-8） 2 公開發行公司出席股東會使用委託書規則（§2、§7） 3 上市上櫃公司治理實務守則（§7） 4 「○○股份有限公司股東會議事規則」參考範例 5

3 採行電子通訊投票自評分析 1 2 3 4 5 6 股權掌握過半 經營績效、盈餘分派及公司股價表現符合股東預期
IR（投資人關係）服務之強化與長期經營 3 對法人機構投資者投票意向之掌握 4 公司股東會前嚴謹規劃議案，避免自提修正或臨時動議案 5 建議公司董監事選舉採候選人提名制度、並配合修正相關內部規章 6

4 採行電子通訊投票效益 1 2 3 提升國際e化之企業形象、落實公司治理 議事效率提升：主席輕鬆主持議事 降低成本（紀念品/印製郵資等）
降低紀念品/人工處理費用支出 (1) 簡化股務作業 (2) 以電子方式取代傳統書面印刷郵寄 (3) 費用均由公司支出 (4) 解決股東會地點難覓之困擾及降低租金場地費用(e化程度高時) (5) 提升國際e化之企業形象、落實公司治理 3

5 發 行 公 司 篇 *

6 通訊平台使用者 一般股東 （自然人、一般法人） 1 特殊法人 (三大法人、四大基金） 2 發行公司 3

7 o 登入安全機制 1 2 3 4 帳號、密碼、個人身份認證碼 帳號、密碼 通訊安全：採用128位元SSL伺服器憑證作為安全傳輸通道服務
股東身份確認及身份比對 個人身份認證碼產生10位混合英文數字碼 2 o 帳號、密碼、個人身份認證碼 帳號、密碼　 系統自動斷線(Timeout)設計資料流入流出均經由系統控管，系 統資料流程均有Log紀錄佐證 3 重要資料均由系統逕行匯出/匯入且程序均經加解密及壓縮處理 4

8 o 投票登入 1 一般股東 （自然人、一般法人） 2 1 4 3 上臺總首頁 股東輸入基本資料 匯入網站 資料庫 網站資料庫 會員註冊 帳號
　股東輸入基本資料 匯入網站 資料庫 網站資料庫 會員註冊 2 1 帳號 密碼 上通訊平台進行投票 發行公司 開會通知 登入通訊平台 o 5 平台資料庫 4 帳號 密碼 個人身份認證碼 3 6 開會通知內含 個人身份認證碼資料 進行投票

9 o 投票/作業登入 2 3 特殊法人 (三大法人、四大基金） 發行公司 1 2 3 4 填妥帳戶申請書(臨櫃開戶) 平台資料庫
發送密碼條密碼 2 向臺總申請密碼條 3 進行投票/作業 4 登入通訊平台 5 o 上通訊平台 進行投票/作業 帳號 密碼

10 使用通訊投票平台股東會前步驟 1 2 3 4 收到臺總密碼條做第一次登入，進行開會前準備 股東名冊上傳程式下載，並且安裝 股東名冊維護
製作並下載股東個人身分認證碼 4

11 使用通訊投票平台股東會前步驟 有董監事選舉 1 議案管理 2 3 4 董監選舉名單維護(包含上傳) 會議內容議題上傳（大綱）
議案內容明細上傳（議案內容） 3 議案內容資料查詢（查詢資料） 4

12 關於「股東名冊上傳」程式 1 2 3 進入臺總網站下載專區下載下列軟體：
Microsoft .NET Framework 1.1 版可轉散發套件 (23.7MB) 2 Microsoft .NET Framework 1.1 版繁體中文語言套件 (1.3MB) 3

13 股東進行投票 投票日 進行投票 投票(及變更)截止日：股東會開會五日前 * 撤銷截止日：股東會開會前一日(17:00pm前) *

14 股東會前發行公司 1 2 3 4 與委託書重複之註銷作業 (股東會前) 撤銷彙總表及檔案 (股東會前一日) 議案統計報表及檔案(會前統計)
投票日 與委託書重複之註銷作業 (股東會前) 1 撤銷彙總表及檔案 (股東會前一日) 2 議案統計報表及檔案(會前統計) 3 董監事選舉統計報表及檔案(會前統計) 4

15 使用通訊投票平台統計分析表 彙總表 議案投票 彙總列印 明細列印 董事選舉投 票明細列印 監察人選舉投票 明細表列印 董監選舉投 票彙總列印

16 股東會後發行公司 1 2 3 議案統計報表及檔案(會後統整) 董監事統計報表及檔案(會後統整) 股東會後註銷及撤銷彙總資料 投票日 股東會後
發行公司資料 公司代碼： 股票代號 公司名稱： xxxx公司 開會日期：xxx/xx/xx 董監事統計報表及檔案(會後統整) 2 股東會後註銷及撤銷彙總資料 3

17 發行公司 vs 臺總 投票日 T-(60+12營業日前) T-60 T-50 T-45 董事會&公告： 股東常會 簽訂電子 1.上傳股
1.股東常會日期 /時間/地點/召 集事由等 2.增採電子投票 3.股東提案& 董監提名權 股東常會 停止過戶 起始日 簽訂電子 通訊投票 平台契約 1.上傳股 東名冊 2.產生& 下載個 人身份 認證碼 開立平台 帳號密碼

18 發行公司 vs 臺總 投票日 T-40 T-30 T-5 T-1 T (T+9~半年內) 董事會決議 盈餘分配案 (第一階段 未決議者)
、股東提案 與提名董監 事名單等 (第二階段 公告申報) 議案內容 上傳 議案投票 彙總檔 撤銷 彙總表 揭示 議案投票 彙總結果 列 印 投 票 證 明 董監事 改選名單 上傳 董監改選 投票彙總 檔 註銷 作業 批次 上傳 揭示 董監事 改選投票 彙總結果

19 簡 報 完 畢 敬 請 指 教 電話：(02) 2733-6166 【110~118業務部】
電話：(02) 【110~118業務部】 傳真：(02) 【105~108資訊部】 地址：台北市大安區復興南路二段268號9樓之1