增減資新股掛牌數位化作業 （一）規章依據 （二）增減資掛牌電子化申報項目 （三）申報方式和注意事項.

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1 增減資新股掛牌數位化作業 （一）規章依據 （二）增減資掛牌電子化申報項目 （三）申報方式和注意事項

2 規章依據 104年9月25日公告修正、105年7月15日上線 本國上櫃公司： 第一上櫃公司
本中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第15條第1項:「股票已在櫃檯買賣之發行人，再發行同種類之新股，或發行新股權利證書、股款繳納憑證及其他經主管機關核定之有價證券，應在櫃檯買賣二個營業日前，於本中心指定之網際網路資訊申報系統辦理申報及上傳相關文件，並繳付櫃檯買賣費用，於其向股東交付之日起在櫃檯買賣。…」 第一上櫃公司 本中心外國有價證券櫃檯買賣審查準則第30條

3 增減資電子化申報項目-1/3 本國上櫃公司： 註銷買回庫藏股 註銷收回限制員工權利新股 限制員工權利新股上櫃 員工認股權憑證首次行使上櫃
股款繳納憑證上櫃 股款繳納憑證終止上櫃，增資股股票上櫃 新股權利證書上櫃 新股權利證書終止上櫃，增資股股票上櫃 增資新股上櫃 減資新股上櫃 私募普通股補辦公開發行

4 增減資電子化申報項目-2/3 第一上櫃公司： 註銷買回庫藏股 註銷收回限制員工權利新股 增資新股上櫃 限制員工權利新股上櫃
私募普通股補辦公開發行上櫃 減資新股上櫃 員工認股權憑證首次行使上櫃

5 增減資電子化申報項目-3/3 本國興櫃公司、外國興櫃公司： 註銷買回庫藏股 註銷收回限制員工權利新股 增資新股登錄興櫃
限制員工權利新股登錄興櫃 私募普通股補辦公開發行登錄興櫃 減資新股登錄興櫃 員工認股權憑證首次行使登錄興櫃

6 申報方式和注意事項-1/11 申報路徑： 公開資訊觀測站申報系統 普通股股數/TDR單位數增減申報作業

7 申報方式和注意事項-2/11 以股款繳納憑證上櫃為例：

8 申報方式和注意事項-3/11 如有多筆申報項目同天申報，請注意申報次序，應依各項目的生效日依序新增、確認，次筆申報之「已上櫃股數」請以上筆申報之「累計股數」繼續申報確認。(請注意最末筆申報之「累計股數」務必等同於當日所有申報完成之上櫃股數餘額。)

9 申報方式和注意事項-4/11 公司申報完，按「查詢」鍵後，覆核狀態為「已申報未確認」
申報「新增」後， 請至「確認」鍵再次確認申報內容，「確 認」後始申報完成。 我很重要

10 申報方式和注意事項-5/11 經「確認」無誤後，按「查詢」鍵，覆核狀態為「待審核」 因該項作業有時效性，煩請記得申報完後，電話通知管區。

11 申報方式和注意事項-6/11 本中心檢視相關文件齊備，經核准後。 公司可按「查詢」鈕，會出現「審核通過」

12 申報方式和注意事項-7/11 經核准後，公司可點選「申報書」，以供公司列印存檔。

13 申報方式和注意事項-8/11 經核准後，無須再輸入「股票或公司債核准上櫃或終止上櫃之 公告」，系統將會自動帶出該公告。公司可前往公開資訊觀測 站查詢。 櫃

14 申報方式和注意事項-9/11 經核准後，公司可於本中心網站查得相關公告 每一小時轉檔一次

15 修改會帶出上次申報的畫面，無須重新輸入 請記得再去「確認」鈕之選項再confirm一次。
申報方式和注意事項-10/11 如被本中心退件，系統將會自動寄 至上興櫃專用電子信 錯誤原因 修改會帶出上次申報的畫面，無須重新輸入 請記得再去「確認」鈕之選項再confirm一次。

16 簡報結束 敬請指教