第七章 公共管理的责任与监控 公共权力的概念与性质 公共权力与责任的统一 公共责任的性质与落实 对公共权力监控的概念及监控机制

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1 第七章 公共管理的责任与监控 公共权力的概念与性质 公共权力与责任的统一 公共责任的性质与落实 对公共权力监控的概念及监控机制
第七章　公共管理的责任与监控 本章主要讲授内容 公共权力的形成与发展 公共权力的概念与性质 公共权力与责任的统一 公共责任的性质与落实 对公共权力监控的概念及监控机制 正确处理对公共权力监控中的问题

2 第一节 公共权力与公共责任 一、公共权力与公共责任 公共组织发展及公共权力的形成 　　公共权力与公共组织的产生和发展是紧密联系在一起的。不同的社会形态下，公共组织拥有和运用权力的方式不同。公共权力的运行方式是随着社会形态及公共组织的演进而不段变化的。

3 第一节 公共权力与公共责任 一、公共权力与公共责任 公共权力的内涵及其特性 公共权力的内涵 公共权力的拥有者是全体社会成员，而行使者是公共管理者； 公共管理者获得的权力是由全社会成员赋予的合法权； 公共权力的最终作用对象是公共事务； 公共权力的目标是谋取公共利益.

4 第一节 公共权力与公共责任 一、公共权力与公共责任 公共权力的内涵及其特性 公共权力的特性 社会性 政治性 工具性 独立性 多元性

5 第一节 公共权力与公共责任 一、公共权力与公共责任 公共权力与公共责任的统一 公共权力的授权必然伴随着责任的确定,公共组织在获得社会直接或间接授权时,也就承担着相应的责任。即享有一定权力,内在的要求承担一定的责任。

6 第一节 公共权力与公共责任 二、公共责任的性质与落实 行政学者费斯勒和凯特认为，行政责任具有两个方面，其一是负责，其二是道德行为。 公共伦理学家库伯将行政责任分为主观责任和客观责任，主观责任指忠诚、良心及认同，客观责任指负责任和义务。 公共管理学者斯塔林认为，行政责任的内涵包括以下方面：回应、弹性、胜任能力、正当法律程序、负责与廉洁等。

7 第一节 公共权力与公共责任 二、公共责任的性质与落实 责任的概念 责任可以分解为主观责任和客观责任 主观责任是指忠诚、良知以及认同。公共管理者的主观责任则是公共职业道德反映，是对责任的感受和信赖。 客观责任具体表现为职责和应尽的义务。

8 第一节 公共权力和公共责任 二、公共责任的性质与落实 公共责任的性质 公共责任是一种任务 公共责任是一种义务 公共责任是监控与约束的条件

9 二、公共责任的性质与落实 在民主的社会中，政府组织是由大众所创立，为了大众而设立，以及需要对大众负责。从这个意义上说，民主政治既是民意政治、法治政治，更是责任政治。从某种程度上讲，民主制度的根本就是责任。

10 第一节 公共责任与公共义务 二、公共责任的性质与落实 公共责任的落实 公共责任的分配问题； 公共责任与公共权力的落实必须通过监控方式实现； 落实公共责任必须具备相应的客观条件； 公共责任的落实需要兼顾客观责任与主观责任的落实监控.

11 第二节 公共权力的监控 一、对公共权力监控的涵义 公共权力监控的涵义 公共权力的监控是指包括公共管理组织内部和外部的各种监控主体，对公共权力运行的合理性、合法性和有效性进行监督和控制。 公共权力监控的内容：对公共权力监控的主体是多元化的；监控对象是具有公共权力的所有公共组织或公共管理者；对公共权力的合法性、合理性和有效性进行监控.

12 第二节 公共权力的监控 一、对公共权力监控的涵义 对公共权力监控的对象及方式 对公共权力监控的对象：主要针对具有公共权力的组织或个人. 对公共权力监控的方式：主观控制和客观控制.

13 责任机制是旨在实现责任的一套制度安排或确保责任实现的途径。吉伯特曾以两个层面：正式与非正式、内部与外部，构成了四种达成行政责任的途径。

14 正式确保途径是指宪法、法律、行政规章所明确的责任归属机制，如上级的行政命令、议会的立法、法院的判决。
非正式确保途径指责任的要求起源于个人伦理道德、公民偏好、政治过程等。 内部、外部的区别在于启动责任的来源，如来自行政部门内部，则属内部途径； 如来自行政部门以外的外部环境能够，如议会、法院、新闻等，则属外部途径。

15 责任的行政控制机制 在韦伯看来，科层制不仅是一个理性效率的体制，也是一个责任的体系。实现官僚责任的最好办法在于以下几个方面：高度的专业化分工、明确的权责分配、完备的规则和程序、科层节制、重视文件和资料的处理工作等。 行政控制机制包括行政监督、行政监察、审计、行政复议等多种方法。

16 立法控制与责任 责任政府是伴随着代议制政府的确立而发展起来的。
在这种制度下，政府的组成取决于议会选举的结果，政府人员来自于国会，政府要对国会负责。这种制度便被称为责任政府制或责任内阁制。 其核心特征在于立法与行政权的混合：政府来自议会并对其负责。 其优点在于它被认为可提供有效而且负责任的政府。

17 在当代资本主义国家，立法机关对行政的控制，主要是通过质询权、调查权、弹劾权、不信任表决权等方式实现的。

18 我国实行的是人民代表大会制度，人民代表大会监督政府的方式和内容主要有以下几个方面：1、听取和审议政府工作报告；2、审查和批准国民经济计划和财政预算、决算；3、审查政府的法规、决定和命令；4、质询和询问；5、视察和检查；6、建议、批评和意见；7、受理申诉和检举；8、罢黜职务等。

19 司法控制机制与责任 法院的力量也是监督行政的一种重要力量。一旦公共管理者有违法行为，法院便采取制裁行动。一旦权限被误用或滥用，法院有最后的制裁权。 宪政就是法治，因此，公共部门必须受到法院的控制，而法院是否能实行有效的控制，这也关系到责任是否实现的一个大问题。

20 司法控制机制与责任 从公民权益的角度来看，司法控制不仅有助于维护行政的责任，更重要者，在行政权力导致人民的权益受到损害的情况下，给予其司法上的救济，这本身就是责任政府的核心要求。 在司法控制的责任机制当中，司法审查和宪政赔偿责任是最为重要的两个方面。

21 在各国实践中，公民参与的形式多种多样，在促进政府责任方面，现存的主要机制包括：公开听证，民意调查，咨询委员会，利益集团等
公民参与责任的维护 公民参与可以反映公民的需求与偏好，提高政府的代表能力和回应力；使公共管理者知晓公民对公共组织绩效的评估意见；向公民提供信息以有助于公民判断政府应该做些什么；以及增强公民对政府的信心。 在各国实践中，公民参与的形式多种多样，在促进政府责任方面，现存的主要机制包括：公开听证，民意调查，咨询委员会，利益集团等

22 公民参与责任的维护 公民参与取决于许多条件，一个有效的公民参与系统，必须包含几个相互影响的要素，如公民主体性，知情的公民，参与途径等。

23 公共管理职业与职业伦理 公共管理的职业伦理，是指公共管理中一些有约束性的价值观，一些在公共管理领域不可取消的标准和人格态度。 作为一个职业，公共管理有比一般人更高的职业伦理要求，因为公共管理者肩负着更大的使命和公民信托。

24 公共管理职业与职业伦理 公共管理职业伦理最主要在于以下几个方面 1、提供公共福利； 2、忠实执行法律； 3、承担公共责任；
4、为社会树立典范； 5、追求专业的卓越； 6、促进民主。

25 公共管理职业与职业伦理 具体而言，促进公共管理伦理的实现，有赖于以下几个方面因素的相互作用 ： 1、政治承诺； 2、立法框架；
3、负责任的机制； 4、行为准则； 5、职业的社会化； 6、公共服务的条件； 7、建立协调伦理活动的组织； 8、公共参与和监督。

26 第二节 公共权力的监控 二、公共权力监控的机制 公共权力监控的必要性 公共管理者受到自身认识水平的局限，对公共权力的行使过程无法做出正确的判断，需要外界的监督和纠正； 公共管理者也具有“经济人”的特点，在失去权力监督时，他们可能会利用手中的权力牟取私利，损害社会公众利益；

27 第二节 公共权力的监控 二、公共权力监控的机制 对公共权力监督机制的建立，不仅要考虑监控效率，而且要考虑监控方法的科学化； 对监控者必须赋予相应的权力，同时对监控者也要实施监控； 监控者应建立有效的信息收集和处理系统，使监控活动更加准确、有效.

28 第二节 公共权力的监控 二、公共权力监控的机制 公共权力监控的类型与机制 公共权力监控的类型 在对公共权力监控的过程中，涉及监控主体、监控对象和监控过程。由于监控主体、监控对象以及监控过程的多样性，我们可以从不同角度划分出多种监控的类型。

29 第二节 公共权力的监控 二、公共权力监控的机制 公共权力监控的类型与机制 公共权力监控的机制 公共权力监控的机制即依法监控，公共权力的监督体系是公共权力相互作用的结果，任何一个公共权力组织既是监控主体又是被监控对象，他们同时具有双重角色.

30 第二节 公共权力的监控 二、公共权力监控的机制 外部与内部监控机制 外部监控机制：立法监控、司法监控、政党 和社会团体监控、社会监控、舆论监控. 内部监控机制：结构监控、纪律监控、法律 监控. 对公共权力监控的原则：合法性原则、公正 性原则、经常性原则、广泛性原则、系统性 原则.

31 第二节 公共权力的监控 二、公共权力监控的机制 公共权力的监控方法 指导 绩效考核 工作汇报 预算与审计 审核与批准 视察与调查 质询 受理申诉和控告

32 第二节 公共权力的监控 三、正确处理对公共权力监控中的问题 公共权力的监控中的问题（罗森布鲁姆的观点） 对被监控者实施监控的问题：专业知识与信息不对称、专职地位的优势、人事制度的保护性质、被监控者设法逃避监控. 对监控者实施监控的问题：监控者内在的动力不足、对监控者的公共权力的监控与约束、监控者之间的协调.

33 第二节 公共权力的监控 三、正确处理对公共权力监控中的问题 正确处理监控中的问题 建立监控机构 完善监控机制 提高监控机构绩效 发挥社会监督作用（社会公众参与监督、舆论监督）