債券存摺調整作業及固定收益證券相關作業說明

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1 債券存摺調整作業及固定收益證券相關作業說明
金融業務部 100年11月

2 報　告　綱　要 壹 債券存摺到期註銷相關調整作業 貳 債券所有人名冊編製作業 参 固定收益證券附條件交易

3 壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －緣由 依 據 配合之作業 債券存摺新增列印客戶身分資料 付款資料採連線方式通知辦理
壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 　 －緣由 依　　據 配合之作業 金管會債券附條件交易憑證管理機制工作小組會議決議 櫃檯中心100年4月7日債券附條件交易憑證(債券存摺)管理機制研討會決議，及100年6月1日公告之相關規定 本公司100年7月27日及8月10日會議決議，及本公司業務操作辦法等相關規定 為客戶就RP未履約行使權利時，核對身份 債券存摺新增列印客戶身分資料 為減輕債券自營商人工遞送作業成本 付款資料採連線方式通知辦理 RP未履約時之債券轉讓作業

4 壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －作業流程示意圖
壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 　 －作業流程示意圖 到期通知(A75) 註銷債券存摺 無應付 款項 註銷 債券存摺 RP 到期日 自營商RP開立 債券存摺 到期通知+付款資料通知(A75) 註銷債券存摺 有應付 款項 未註銷債券存摺，且逾下午五 時 列印客戶身分證字號或統一編號 客戶檢具 文件申請 轉讓 註銷債券存摺 帳簿劃撥轉帳

5 壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －自營商開立債券存摺作業
壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －自營商開立債券存摺作業 現行開立存摺輸入及列印作業未變動 集保結算所 2.1 系統檢核可動支餘額 2.2 帳簿劃撥 1.操作債券存摺開立通知(A73)，並輸入客戶身分證字號或統一編號 5. 客戶得使用語音 及網際網路查詢 3.列印債券存摺(A74) 4.交付債券存摺 客戶 自營商

6 壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －自營商開立債券存摺作業(續)
壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －自營商開立債券存摺作業(續) 債券存摺調整後格式

7 壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －自營商開立債券存摺作業(續)
壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －自營商開立債券存摺作業(續) 注意事項 新版債券存摺啟用日期： 101年1月1日 新版債券存摺更換及購買日期： 100年11月28日 新版債券存摺更換方式： 以本(單張)或箱(連續印表紙)為單位向本公司櫃檯申請更換

8 壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －調整自營商註銷債券存摺作業
壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －調整自營商註銷債券存摺作業 A75表單

9 壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －調整自營商註銷債券存摺作業(續)
壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －調整自營商註銷債券存摺作業(續) 作業流程 RP到期日下午五時前 通知本公司辦理註銷 有應付款項者，需增 加付款資料通知 1.系統檢核資料 2.註銷債券存摺 3.帳簿劃撥 集保結算所 查詢 客戶 自營商 ＊集保結算所僅就債券部位之異動申請進行審核，並不對債券自營商匯付金額、匯付方式及通知銀行匯付時間相關事項負審核之責。

10 壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －調整自營商註銷債券存摺作業(續)
壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －調整自營商註銷債券存摺作業(續) A75交易調整 必輸檢核，選1.有，6.7.8.欄位必輸 新增欄位 必輸時，須大於0 必輸時，以下拉式選項選取 必輸時，輸入時間應小於操作系統時間

11 壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －調整自營商註銷債券存摺作業(續)
壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －調整自營商註銷債券存摺作業(續) A75S交易調整

12 壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －調整自營商註銷債券存摺作業(續)
壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －調整自營商註銷債券存摺作業(續) A75S交易報表 備註：請以A76交易查詢類別<A>，查詢本交易完成時間

13 壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －調整自營商註銷債券存摺作業(續)
壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －調整自營商註銷債券存摺作業(續) 注意事項 新版A75表單啟用日期： 101年1月1日，並於100年11月28日，以本為單位受理更換及購買 操作A75之時點： 該債券存摺仍有餘額時，舉例如下： RP到期日早於還本日時，最遲應於還本日前ㄧ營業日辦理 RP到期日等於還本日時，最遲應於到期日(即還本日) 下午五時前辦理 還本日為部分還本日時，當日下午五時後雖可辦理債券存摺註銷，惟僅係註銷該債券存摺之剩餘本金餘額 RP到期日早於、等於或晚於付息日時，仍可操作 100年12月26日開立債券存摺，RP到期日為101年1月5日，如有應付款項時，是否需輸入相關付款資料？ 本調整作業自101年1月1日起實施，該日後到期之RP，如有應付款項時，即應輸入相關付款資料

14 壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －債券附條件資料查詢
壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －債券附條件資料查詢 A76交易調整 更名 新增，其中<B>類別僅限本公司使用

15 壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －債券附條件資料查詢(續)
壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －債券附條件資料查詢(續) A76查詢類別：A.還本付息日債券存摺註銷狀態 說明 本新增功能提供自營商即時線上查詢該日RP到期，且遇債券還本之資料 附條件(RP)到期日=還本付息日=該營業日 未完成A75註銷債券存摺：交易狀態－1未註銷 完成A75註銷債券存摺：交易狀態－2已註銷 A75交易時間：本公司完成註銷債券存摺之時間，並為本公司辦理編製債券所有人名冊兌領人之時間根據

16 壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －債券存摺所載債券轉讓作業
壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －債券存摺所載債券轉讓作業 作業方式 情 境 轉　讓　作　業 自營商 客戶 往來 證券商 集保 結算所 RP到期日逾下午五時未完成債券存摺註銷 填寫申請書並檢附債券存摺正本 作業： 1.審核申請 　資料 2.操作交易 3.相關文件轉送集保結算所 作業： 1.操作交易 2.註銷債券 存摺 3.辦理帳簿 劃撥轉讓

17 壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －債券存摺所載債券轉讓作業(續)
壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －債券存摺所載債券轉讓作業(續) A76報表 說明 客戶申請轉讓，且往來證券商已操作完成交易，惟本公司尚未完成帳簿劃撥轉讓(例如：申請資料在途中、本公司尚未操作交易等，交易狀態為：待轉讓)，自營商不得再操作A75註銷債券存摺，如自營商需辦理債券存摺註銷時，應洽請客戶透過其往來證券商先行辦理取消申請作業 客戶申請轉讓，且往來證券商已操作完成交易，及本公司完成帳簿劃撥轉讓，交易狀態為：＃已註銷，並於備註說明

18 壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －債券存摺所載債券轉讓作業(續)
壹、債券存摺到期註銷相關調整作業 －債券存摺所載債券轉讓作業(續) 核帳作業 當日 客戶資料查詢(160) 存券交易日結資料查詢(165)，類別：匯撥轉出 匯撥轉帳交易明細查詢(167)，查詢類別：<2>證券轉出(非本單位申請) 次日 債券交易明細表－代保管劃撥戶明細分類帳(CT01)： 科目：RP到期轉讓 保管劃撥戶總分類帳－債券(ST12B) 客戶存券異動明細查詢(161)

19 貳、債券所有人名冊編製作業 －債券所有人名冊編製原則
貳、債券所有人名冊編製作業 －債券所有人名冊編製原則 依據：本公司100年7月27日及8月10日會議決議 情 境 本息兑領人(註) 已註銷 債券存摺 自營商 債券存摺到期日 早於 還本付息日 未註銷 債券存摺 客 戶 08:20彙總金額 不列示明細 等於 還本日 A75交易時間 未註銷 債券存摺 14:30彙總金額 不列示明細 17:00客 戶 等、晚於付息日 自營商 註：債券所有人名冊於各種情境均列示自營商為所有人

20 貳、債券所有人名冊編製作業 －名冊編製作業
貳、債券所有人名冊編製作業 －名冊編製作業 現況 未來 編製時點 還本付息前一日營業結束後編製 兌領人 不論是否註銷債券存摺者，均以自營商為本息兌領人 視債券存摺註銷之情況而定 名冊交付 本息兌領機構 還本付息當日上午8:20列印，並以人工交付本息兌領機構 不提供日中更新兌領人資料作業 14：30更新兑領人資料，本公司開發新查詢平台，提供本息兌領機構透過CA憑證查詢 17：00更新兑領人資料，本公司開發新查詢平台，提供本息兌領機構透過CA憑證查詢

21 貳、債券所有人名冊編製作業 －名冊以客戶為兌領人編製之情境
貳、債券所有人名冊編製作業 －名冊以客戶為兌領人編製之情境 RP到期日早於還本付息日 RP到期日 編製名冊 還本付息日 10/23 10/24 自營商 是否註銷 債券存摺 是 以自營商為 本息兌領人 否 以客戶為本息兌領人

22 貳、債券所有人名冊編製作業 －名冊以客戶為兌領人編製之情境(續)
貳、債券所有人名冊編製作業 －名冊以客戶為兌領人編製之情境(續) RP到期日等於還本日 RP到期日＝還本日 10/24 自營商 17:00前 是否註銷 債券存摺 新增配套措施 當日14:30及17:00產製兌領人更新資料，提供本息兌領機構線上查詢 是 以自營商為 本息兌領人 否 以客戶為本息兌領人

23 貳、債券所有人名冊編製作業 －還本付息作業
貳、債券所有人名冊編製作業 －還本付息作業 發行人委託本公司 代為處理債券本息兌領者 時間 發行人未委託本公司 代為處理債券本息兌領者 本公司支付本息(註) 第一次名冊 08：20 第一次名冊 本息兌領機構支付本息(註) 09：00 14：30 17：00 自營商註銷債券存摺 自營商註銷債券存摺 ~ 14:30 第二次名冊 即時 ~ 第三次名冊 註:跨行匯款於跨行匯款系統截止時間內撥付

24 参、固定收益證券附條件交易 證券戶 債票券戶 帳簿劃撥給付 款券同步交割 附條件交易 (301/ROI) 債券存摺代替給付 債券議價買賣
轉帳資料通知(A72) 債券跨系統匯撥轉帳(B35) 債券存摺代替給付 債券存摺開立通知 (A73) 跨系統匯撥轉帳(512)

25 参、固定收益證券附條件交易 －帳簿劃撥給付
参、固定收益證券附條件交易 　 －帳簿劃撥給付 集保結算所 2.1系統檢核可動支餘額 2.2帳簿劃撥 1.債券議價買賣轉帳資料通知(A72) 3.債券議價買賣轉帳附條件交易資料查詢(B79) 賣方參加人 買方參加人 賣方客戶 買方客戶 註1：如交易標的為國際債券及分割公債，賣方參加人應操作「債券買賣存戶類　　 別編號鍵檔」(B41)完成存戶類別建檔後，始得辦理轉帳。 註2：如交易標的為分割債券，參加人應透過「分割債券議價附條件轉帳資料查 詢」(A79)查詢。

26 参、固定收益證券附條件交易 －帳簿劃撥給付(續)-轉帳
参、固定收益證券附條件交易 　 －帳簿劃撥給付(續)-轉帳

27 参、固定收益證券附條件交易 －帳簿劃撥給付(續)-查詢
参、固定收益證券附條件交易 　 －帳簿劃撥給付(續)-查詢 前提：已於A72交易欄位6.輸入附條件到期日 欄位5.附條件到期日： 　鍵入特定附條件到期日者：查詢該日全部到期資料 　未鍵入者：查詢該營業日及其以後全部到期資料

28 参、固定收益證券附條件交易 －帳簿劃撥給付(續)-查詢(續)
参、固定收益證券附條件交易 　 －帳簿劃撥給付(續)-查詢(續)

29 参、固定收益證券附條件交易 －開立債券存摺代替給付
参、固定收益證券附條件交易 　 －開立債券存摺代替給付 集保結算所 2.1 系統檢核可動支餘額 2.2 帳簿劃撥 5. 客戶得使用語音 及網際網路查詢 1.債券存摺開立通知(A73) 3.列印債券存摺(A74) 4.交付債券存摺 客戶 自營商

30 参、固定收益證券附條件交易 －款券同步交割
参、固定收益證券附條件交易 　 －款券同步交割 中央銀行同資系統 9.資金撥轉通知 10.回訊撥轉結果 5.交割確認通知 清算交割銀行 集保結算所 4.驗核、圈券 11.券項交割 8.回訊完成交割確認 7.扣投資人款項 12.交割完成 6.客戶透過臨櫃、語音或網路方式完成交割確認 投資人可查詢交割狀況 3.交割指令 12.交割完成 客戶 1.洽商議價賣出 自營商 2.交付交易資料予客戶

31 聯絡窗口 臺灣集保結算所 金融業務部 總機： 徐榮達組長　 分機339 陳如蘋副組長　分機853 劉應寬　 分機808