专利文献基础知识 （第八讲） 国家知识产权局专利局 专利文献部 2008.12.

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1 专利文献基础知识 （第八讲） 国家知识产权局专利局 专利文献部

2 专利引文 内容 一、简介 二、专利引文 三、不同国家在专利文献中列入的引文信息 四、专利引文的作用 五、专利引文检索 专 利 文 献 部

3 一、简介 专利引文是专利文献中的特殊信息 专利引文（ Patent Citation ）是指在专利文件中列出的与本专利申请相关的其他文献，如专利文献，和科技期刊、论文、著作、会议文件等非专利文献 《标准ST.14 在专利文献中列入引证参考文献的建议》 专 利 文 献 部

4 一、简介 专利引文与申请专利的发明创造密切相关，它记录了专利审查员在专利审查过程中、发明人在进行发明创造时的智力活动，从而全面反映专利文献交流的现状与趋势 根据引用目的不同，专利引文可分为 审查对比文件 说明书中的引用参考文献 专 利 文 献 部

5 审查对比文件是指专利审查员在审查专利申请时，根据申请的权利要求等文件进行专利性检索，找到的文献
二、专利引文 1.审查对比文件 审查对比文件是指专利审查员在审查专利申请时，根据申请的权利要求等文件进行专利性检索，找到的文献 专 利 文 献 部

6 二、专利引文 1.审查对比文件 （1）扉页上的审查对比文件 （2）检索报告中的审查对比文件 （3）检索报告中对比文件相关性表达
专 利 文 献 部

7 二、专利引文 1.审查对比文件 （1）扉页上的审查对比文件
由专利审查员在审查专利三性时对现有技术文献进行检索得到的对比文献，一般作为参考文献列在专利公告说明书的扉页上，又称为现有技术文献目录，INID代码为（56） （56）单独列出的现有技术文献清单 专 利 文 献 部

8 二、专利引文 1.审查对比文件 （2）检索报告中的审查对比文件 检索报告概念
检索报告是专利审查员通过对专利申请所涉及的发明创造进行现有技术检索，找到可进行专利性对比的文件，向专利申请人及公众展示检索结果的一种文件 专 利 文 献 部

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10 二、专利引文 1.审查对比文件 （3）检索报告中对比文件相关性表达 检索报告用一组字母表示对比文献与发明创造申请技术主题的相关程度
WIPO《工业产权信息与文献推荐标准》中《ST.14关于在专利文献中列入引证参考文献的建议》规定的字母含义 X：仅考虑该文献，权利要求所记载的发明不能被认为具有新颖性或创造性 Y：当该文献与另一篇或多篇此类文献结合，并且这种结合对于本领域技术人员是显而易见时，权利要求所记载的发明不能认为具有创造性 专 利 文 献 部

11 二、专利引文 2.说明书中的引用参考文献 说明书中的引用参考文献 对于大多数国家的专利说明书来说，引用参考文献主要记述在专利文件的说明书部分中，通常由申请文件撰写者以文字描述方式写入“背景技术”部分中 专 利 文 献 部

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13 三、不同国家在专利文献中列入的引文信息 国家知识产权局 发明专利说明书，文献种类标识代码 C
1997年至2003年期间，出版的发明专利说明书中已有部分在扉页中著录了（56）项的引文信息 2004年至2006年停止 自2007年1月3日起，重新在发明专利说明书的扉页上列入了引文信息 专 利 文 献 部

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15 三、不同国家在专利文献中列入的引文信息 世界知识产权组织国际局 国际申请说明书，文献种类标识代码 A 引文信息仅出现在检索报告中
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17 三、不同国家在专利文献中列入的引文信息 美国专利商标局
在美国专利说明书扉页上的（56）项下不仅包括审查对比文件，同时还包括引用参考文献，且两者混列在一起，其区别在于审查对比文件前标有 * 美国专利说明书扉页的专利引文按照以下顺序编排 本国专利文献 外国专利文献 非专利参考文献 专 利 文 献 部

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19 三、不同国家在专利文献中列入的引文信息 欧洲专利局 欧洲专利申请说明书，文献种类标识代码 A －－检索报告
欧洲专利说明书，文献种类标识代码 B －－在扉页上加入（56）项 专 利 文 献 部

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22 三、不同国家在专利文献中列入的引文信息 日本特许厅 公表特許公報（国际申请说明书日文译本），文献种类标识代码 A
－－检索报告 特許公報（专利公告说明书和专利说明书），文献种类标识代码（B2） 実用新案公報（实用新型公告说明书），文献种类标识代码（Y2）（部分） 実用新案登録公報（实用新型注册说明书），文献种类标识代码（Y2）（部分） 外观设计说明书（意匠公報），文献种类标识代码 S －－在扉页上加入（56）项 专 利 文 献 部

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24 四、专利引文的作用 专利引文的作用 利用专利引文扩大专利信息检索的范围 研究专利引文的被引程度从而确定核心技术
研究专利技术相互引用揭示技术发展阶段 研究专利引文与其所有者之间的关系，发现专利申请人的技术实力 专 利 文 献 部

25 五、专利引文检索 引文数据库是供人们查找专利的引用和被引用关系的数据库 引文数据库中的数据通常包括：
本专利引用的专利文献（Cited documents 或References Cited） 引用本专利的专利文献（Citing documents或References By） 检索入口：号码 专 利 文 献 部

26 五、专利引文检索 （1）欧洲专利局espacenet数据检索系统 专 利 文 献 部

27 系统提供国际检索以及EPO审查中引用的专利文献和非专利文献
五、专利引文检索 （2）欧洲专利局epoline数据检索系统 系统提供国际检索以及EPO审查中引用的专利文献和非专利文献 专 利 文 献 部

28 五、专利引文检索 （3）美国专利商标局（1976年以后） 审查对比文件与引用参考文献混排

29 五、专利引文检索 （4）印度国家信息中心的美国专利引文数据库（美国专利号的选取： 号以后） 专 利 文 献 部

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31 五、专利引文检索 （5）EPOQUE系统的EPODOC数据库
CT--检索报告中引用的专利文献（Patents cited in the search report） CTNP--检索报告中引用的非专利文献（Literature cited in the search report） C2--国际初步审查报告中引用的专利文献 C2NP--国际初步审查报告中引用的非专利文献 专 利 文 献 部

32 谢 谢！ 专 利 文 献 部