CANet股務資訊網─ 分割投票申請電子化作業說明會 股務部 張惠婷 101/12/21.

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1 CANet股務資訊網─ 分割投票申請電子化作業說明會 股務部 張惠婷 101/12/21

2 e-voting & split voting
主管機關政策宣導 為促使公司實質股東得充分行使其股東權利，俾落實公司實質投資人參與公司股東會議事之表決、提昇公司治理 為使外資股東知悉「公開發行公司股東分別行使表決權作業及遵行事項辦法」 鼓勵各保管銀行 主動向客戶說明相關規定 e-voting & split voting

3 前言 目 的：為促進「股務單位」與「保管銀行」之溝通效率 使用介面：現行集保之發行作業平台 ─ CANet股務資訊網
使用者：發行公司之股務單位及保管銀行 CANet服務項目：分割投票申請電子化 (預計2013/2月底上線) 部位對帳(含股東會及除權息) 其他需要資料交換/傳遞之項目 new

4 簡報綱要 第一部份 發行作業平台設定說明 第二部份 分割投票申請電子化作業交易

5 平台設定 1 作業步驟 集保股務部設定 申請單位設定 向集保公司 使用單位基本資料 設定主管經辦 遞交平台使用 管理者admin
CA憑證 申請單位設定 設定主管經辦 建窗口維護人 代理代表資料 向集保公司 遞交平台使用 申請文件 含申請書、印鑑卡、CA序號影本、公司變更登記影本+印 集保以電話通知提醒

6 平台設定 1 畫面路徑 CANet 股務資訊網 (如保銀參加人代號 3210) (Admin或自行設定經辦主管) (首次由集保提供)

7 平台設定 1 使用單位設定作業  S007 設定主管/經辦權限 股務單位

8 平台設定 1 使用單位設定作業  S007 設定主管/經辦權限 保管銀行

9 平台設定 1 使用單位設定作業  S014 設定接收CANet電子郵件收檔提醒訊息
←股務單位可用既有的聯絡人，新勾選此項目 ◎ 使用單位可依需要設定1人或1人以上接收 通知

10 平台設定 2 (保銀only) 保管銀行代理代表資料建置 經辦編輯資料 → 主管覆核 → 經辦/主管查詢建檔資料
(D001/D001S) (D002) (D003) 資料之新增、修改、刪除即時生效 未來將與「股東e票通」接軌

11 平台設定 2 使用單位設定作業 (經辦) ◎ 當經辦處理修改、刪除及代理代表客戶資料清檔時，系統會出提示視窗
◎ 逾期資料可透過操作修改+更新，直接變更申請日期 ◎ ID重覆建置會出現錯誤訊息

12 補充畫面：    

13 平台設定 2 使用單位設定作業 (經辦) ◎ D001S交易只有整批傳檔功能，若要查詢則需回到D001操作

14 補充資料： D001S 媒體格式 (.CSV) ◎ 請注意媒體格式為.CSV

15 平台設定 2 使用單位設定作業 (主管) ◎ 主管勾選覆核後，須再次輸入主管密碼資料始於平台生效

16 平台設定 2 使用單位設定作業 (經辦/主管) ◎ 可查詢截至當日之所有代理代表客戶資料，或以單筆查詢

17 平台設定 2 使用單位設定作業 (經辦/主管) ◎ 客戶資料異動記錄額外包含： 資料狀態、申請日期、經辦代號、覆核日期及覆核代號
可查詢1年期間 ◎ 客戶資料異動記錄額外包含： 資料狀態、申請日期、經辦代號、覆核日期及覆核代號

18 簡報綱要 第一部份 發行作業平台設定說明 第二部份 分割投票申請電子化作業交易

19 分割投票申請 示意圖 需以 書面處理 現行 電子申請上線後 透過電子 途徑On-Line 傳送 集保發行 作業平台 保管銀行 保管銀行
發行公司或 股務機構 保管銀行 發行公司或 股務機構 需以 書面處理 發行公司或 股務機構 現行 電子申請上線後 發行公司或 股務機構 保管銀行 發行公司或 股務機構 透過電子 途徑On-Line 傳送 發行公司或 股務機構 集保發行 作業平台

20 分割投票申請 作業流程 + 經辦/主管查詢 主管覆核 外資客戶 外資客戶 聲明書 標的清單 CSV PDF 上傳作業 上傳作業 (D011)

21 分割投票申請 系統功能- - - >  分割聲明書上傳 ◎ 經辦可查詢「當日」上傳之分割聲明書
◎ 只有聲明書上傳時，不會啟動主管覆核交易

22 分割投票申請 系統功能- - - >  分割申請標的清單上傳 ◎ 經辦辦理清單上傳時，始正式啟動分割申請程序
◎ 經辦在主管覆核前，仍可以進行刪除清單作業，惟聲明書若有更新，請再操作一次D011+D012交易

23 分割投票申請 系統功能- - - >  分割申請標的清單上傳 (續)

24 補充資料： D012 媒體格式 (.CSV) ◎ 請注意媒體格式為.CSV

25 分割投票申請 系統功能- - - >  主管覆核 ←需再輸入憑證密碼

26 分割投票申請 作業流程 (補充) EMAIL通知股務單位 需收檔之證券代號 集保發行 作業平台 每日11:30及16:30提醒
保管銀行 發行公司或 股務機構 發行公司或 股務機構 通知股務單位 需收檔之證券代號 發行公司或 股務機構 集保發行 作業平台 每日11:30及16:30提醒 股務單位下載分割申請書& 聲明書 完成 D011 D012 D013 檔案格式檢查 聲明書上載日期檢核 依集保資料庫以證券代號分流至股務單位 提供股務單位及保管銀行線上查詢文件進度機制

27 分割投票申請 系統功能- - - >  分割申請資料下載 股代作業 分割申請資料收檔 分割申請資料異動記錄
◎ 作業類別有：「0. 分割申請資料收檔、1.分割申請資料異動記錄」 ◎ 必輸欄位：股務單位：證券代號+日期 (股務單位可透過集保的電子郵件通知，得知需下 載標的證券代號) 保管銀行：客戶ID+日期 ◎ 日期區間：最大輸入範圍為1年 ◎ 系統保留3年可線上查詢資料之機制

28 分割投票申請 系統功能- - - >  分割申請資料下載 (續) 股務單位收檔

29 分割投票申請 系統功能- - - >  分割申請資料下載 (續) 股務單位/保銀查詢 分割投票 申請書 分割投票 申請書

30 CANet股務資訊網預計於102年1月下旬舉辦市場會測
系統規劃於102年3月1日正式上線 股務部聯絡窗口： 轉 147、257、383、357 Thank you & To be continued…