中国证券业协会首次公开发行股票 网下投资者备案管理系统 主承销商使用说明书.

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1 中国证券业协会首次公开发行股票 网下投资者备案管理系统 主承销商使用说明书

2 重点提示 重点提示： 本系统只支持IE浏览器，且为IE8版本及以上版本，推荐使用IE8。
系统的访问地址为: 当前用户登录名为“机构代码+02”，系统初始密码为 。 各主承销商的系统登录账号是由协会下发。 本系统支持多附件上传，仅支持以下文件格式的附件上传，如PDF、word、excel、 rar、txt文件格式，单次上传附件总体大小最大不超过50M。 本系统中网下投资者、配售对象信息发生变更时，具有自动联同变更功能。即在系统中对任一处的报送信息审核通过后，系统中其他使用该信息的位置将联同修改为最新审核通过信息（仅限同信息审核状态为通过的信息）。 当30分钟内未对系统进行任何操作，系统将会进行超时退出处理。 重点提示：

3 功能简介 目前开放的功能包括： 整体布局： 页面左侧为菜单组织结 构的展示区。
首页：提供“留言板”和“待办事项”的即时显示。 系统管理：提供“修改密码”、”修改个人信息”的用户设置功能。 信息报送：提供“规则报送”“网下投资者报送”“配售对象报送”“IPO项目 业务报送”的信息报备功能。 报送信息管理：提供“项目管理”“规则信息管理”“网下投资者信息管 理”“配售对象信息管理”“IPO项目业务信息管理”“网下投资者信息查 询”“配售对象信息查询”的编辑管理功能。 信息发布管理：提供“留言板查阅”及“邮件查询”功能，以便查看详细信息。 历史信息管理：提供“规则历史信息管理”“网下投资者历史信息管理” “配售 对象历史信息管理” “IPO项目历史信息管理”的历史版本记录功能。 整体布局： 页面左侧为菜单组织结 构的展示区。 页面右侧为功能信息区， 在不同模块中该区将展示 不同的功能及信息。

4 基本业务流程介绍 主承销商的基本业务流程如下： 报送项目信息 报送规则信息 报送网下投资者信息 退回 审核是否通过 通过
进入网下投资者历史版本库 通过 进入规则信息历史版本库 报送配售对象信息 退回 审核是否通过 通过 进入配售对象历史版本库 报送IPO项目业务信息 通过 进入IPO项目历史版本库 审核是否通过

5 首次登录修改密码 首次登录系统后自动弹出修改密码页面，输入密码后点击保存，密码修改成功。
您所设置的密码规则为：输入8到16位数字字母的组合。 密码错误提示 点击确定，提交成功

6 信息报送—网下投资者信息报送 网下投资者信息报送：为网下投资者报备信息的录入窗口。用户可分别对机构投资者和个人投资者的网下投资者进行报送。下图为机构投资者的网下投资者报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至协会审核。 如果网下投资者为首次推荐，主承销商应在审核通过之后将网下投资者编码告知被推荐网下投资者。 证件号码和机构组织代码是推荐类网下投资者的唯一标识，对于个人投资者，其证件类型可为中国、港澳台、外国人证件，若用户所报送的信息是系统中已存在的有效网下投资者信息，系统将自动带出原有的网下投资者信息。 网下投资者信息录入区

7 信息报送—配售对象信息报送 配售对象信息报送：为网下投资者所对应的配售对象信息报备录入窗口。 保存功能：将录入的信息保存为草稿。
提交功能：将录入的信息提交至协会审核。 如果网下投资者信息为首次报送，则网下投资者信息审核通过之后方可报送其配售对象信息。 沪市的证券账号是配售对象的唯一标识，若用户所报送配售对象信息的沪市账号为系统中审核通过且未暂停沪市账号，且两个配售对象所属的网下投资者相同，系统将自动带出已有的配售对象信息。 配售对象 信息录入区

8 信息报送—IPO项目业务报送 IPO项目业务报送：为主承销商对IPO项目业务信息的报备窗口。 保存功能：将录入的信息保存为草稿。
提交功能：将录入的信息提交至协会审核。 导入功能：板块为深市的项目，可以导入初步询价信息表、网下配售结果信息表；板块为沪市的项目，可以导入初步询价信息表、累计投标信息表、网下配售结果信息表（支持模板下载功能）。 以上信息表，只有被审核通过的数据能够被成功导入。 IPO项目业务信息信息录入区

9 信息报送—规则报送 规则报送：为报备网下投资者与配售对象规则信息的服务。用户通过附件上传来实现相关规则的报送。
保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至协会审核。 附件上传功能：支持多附件上传。 规则报送 信息录入区

10 报送信息管理—项目管理 项目管理：为主承销商创建及维护项目信息的页面。 查询功能：按项目简称或机构名称来检索项目信息记录。
新增功能：对项目信息进行创建。 修改功能：对其已创建的项目信息进行修改。 删除功能：对其已创建的项目信息进行删除。 查看功能：对其已创建的项目信息进行查看。 在本页面中创建的项目信息将会体现在IPO项目业务信息报送页面的“上市公司名称”信息项中。 在本系统中不允许创建重复的项目信息，一旦项目信息被提交，是不允许修改其所属交易所的，请慎重填写此选项。 修改 删除 查看

11 报送信息管理—规则信息管理 规则信息管理：主承销商仅对其创建的规则报送信息进行维护。 查询功能：通过多条件快速检索需查看的规则信息。
修改功能：对已创建的规则信息进行修改。 删除功能：对已创建的规则信息进行删除。 查看功能：对已创建的规则信息进行详情查看。 用户可对“草稿”“通过”“退回重填”状态的规则信息进行修改； 仅可对未提交过的规则信息执行删除操作。 修改 删除 查看

12 报送信息管理—网下投资者信息管理 网下投资者信息管理：用户通过该页面维护其创建的网下投资者信息。
查询功能：通过多条件快速检索需查看的网下投资者信息。 修改功能：用户可对“草稿、退回重填、通过”状态的网下投资者信息进行修改。 删除功能：用户仅可对未提交过且其下无配售对象的网下投资者信息进行删除。 用户仅可对“未暂停”状态的网下投资者信息进行维护。 证件号码和机构组织代码是推荐类网下投资者的唯一标识，若用户将唯一标识信息改为系统中已存在的信息，系统将自动带出原有的网下投资者信息。 修改 查看

13 报送信息管理—配售对象信息管理 配售对象信息管理：用户通过该页面维护其创建的配售对象信息。
查询功能：通过多条件快速检索需查看的配售对象信息。 修改功能：用户可对“草稿、退回重填、通过”状态的配售对象信息进行修改。 删除功能：用户仅可对未提交过的配售对象执行删除操作。 用户仅可对“未暂停”状态的配售对象信息进行维护。 若网下投资者被暂停，则其下的所有配售对象将一同被暂停，操作中只有查看功能 沪市的证券账号是配售对象的唯一标识，若用户将某配售对象的沪市证券账号改为系统中已存在的沪市证券账号，且两个配售对象所属的网下投资者是相同的，系统将自动带出已有的配售对象信息。 修改 查看

14 报送信息管理—IPO项目业务信息管理 IPO项目业务信息管理：主承销商仅维护其创建的IPO项目信息。
只有被审核通过的数据才能通过信息表导入系统。 修改 查看

15 报送信息管理—网下投资者信息查询 网下投资者信息查询：用于主承销商查询及导出系统所有有效的网下投资者信息，其数据与给上深两交易所的数据保持一致，数据条件为以被审核通过且审核时间在当天12:00之前的有效数据。 查询功能：通过多条件查询系统所有有效的网下投资者信息。 导出有效网下投资者功能：导出系统所有有效的网下投资者信息。 查看功能：对网下投资者信息详情进行查看。

16 报送信息管理—配售对象信息查询 配售对象信息查询：用于主承销商查询及导出系统所有有效的配售对象信息，其数据与给上深两交易所的数据保持一致，数据条件为以被审核通过且审核时间在当天12:00之前的有效数据。 查询功能：通过多条件查询系统所有有效的配售对象信息。 导出有效配售对象功能：导出系统所有有效的配售对象信息。 查看功能：对配售对象信息详情进行查看。

17 系统针对多方报送相同配售对象的业务处理流程
系统针对多方报送相同配售对象的业务流程进行如下处理： 主承销商2 主承销商1 创建项目2 创建项目1 报送网下投资者tj001 报送网下投资者tj001 报送网下投资者tj002 审核 通过 审核 通过 审核 通过 报送配售对象证券账号沪123 报送配售对象证券账号沪123 审核 且被 通过 暂停 审核 未通过 系统不允许再次报送配售对象证券账号沪123 允许再次报送配售对象证券账号沪123 结束 报送配售对象证券账号沪123失败 成功报送配售对象证券账号沪123 审核 通过 结束

18 系统针对多方报送相同配售对象的业务处理流程
上图中主要体现了以下几点业务逻辑： 当用户报送配售对象信息证券账号沪为123未能通过审核且状态为未暂停时，系统允许该用户再次报送此证券账号沪123的配售对象信息； 当网下投资者tj001下的配售对象信息证券账号沪123被设置为暂停状态后，系统仅允许用户在其他网下投资者下报送此配售对象的信息。 若1、2两个主承销商都推荐了同一个网下投资者tj001，且1主承销商在该网下投资者下成功报送了证券账号沪123的配售对象信息。此时把该配售对象设置为暂停状态，则2主承无法在网下投资者tj001下报送证券账号沪123的配售对象,且1主承也无法再网下投资者tj001下再次报送该配售对象信息。 若系统中某网下投资者如tj001下的某配售对象信息如证券账号沪123被审核通过，且处于未暂停状态，则系统内用户在其项目下有此询价tj001下报送该配售对象信息证券账号沪123时，系统会根据该配售对象的沪市账号自动带出原有的配售对象信息；若系统中某配售信息处于暂停状态，则系统内用户再次报送该配售对象信息时，系统不会带出原配售对象的信息。

19 历史信息管理—规则历史信息管理 规则历史信息管理：记录规则被审核通过的每一版本信息；每审核通过一次，版本号在原基础上增加“1”。
查询功能：通过多条件查询规则历史版本信息。 查看功能：对规则历史版本信息详情进行查看。 审核通过后，版本号增加１

20 历史信息管理—网下投资者历史信息管理 网下投资者历史信息管理：记录网下投资者被审核通过的每一版本信息；每审核通过一次，版本号在原基础上增加“1”。 查询功能：通过多条件查询网下投资者历史版本信息。 查看功能：对网下投资者历史版本信息详情进行查看。 审核通过后，版本号增加１

21 历史信息管理—配售对象历史信息管理 配售对象历史信息管理：记录配售对象被审核通过的每一版本信息；每审核通过一次，版本号在原基础上增加“1”。
查询功能：通过多条件查询配售对象历史版本信息。 查看功能：对配售对象历史版本信息详情进行查看。 审核通过后，版本号增加１

22 历史信息管理—IPO项目历史信息管理 IPO项目历史信息管理：记录IPO项目被审核通过的每一版本信息；每审核通过一次，版本号在原基础上增加“1”。 查询功能：通过多条件查询IPO项目历史版本信息。 查看功能：对IPO项目信息的历史版本详情进行查看。 审核通过后，版本号增加１

23 信息发布管理—邮件查询 通过邮件查询页面对协会发布的邮件信息进行查阅浏览。 查询功能：通过多条件查询留言信息。
用户可通过点击“邮件标题”，查看所选邮件的详细信息。 点击后，查看详细信息

24 信息发布管理—留言板查阅 通过留言板查阅页面对协会发布的留言信息进行查阅浏览。 查询功能：通过多条件查询检索留言信息。
用户可通过点击“留言主题”，查看所选留言的详细信息。 通过点击“删除”，完成对此条留言的信息删除。 该用户收到的未读留言将显示在系统首页的留言板中。 用户仅可对“已读”状态的留言信息执行删除操作。 点击后，查看详细信息

25 系统管理—修改密码 该页面为用户提供密码修改的功能。 保存功能：确认并保存新密码。 重置功能：清空内容重新填写。
注：密码中的字母区分大小写； 您所设置的密码规则为：输入8到16位数字字母的组合。

26 系统管理—修改个人信息 该页面为用户提供个人信息维护的功能。 用户可对自己的移动电话、邮箱、固定电话及用户名称进行补填以及修改。
协会将会以此填报信息为准，对报送方发送邮件及短信通知。

27 重点提示 重点提示： 本系统只支持IE浏览器，且为IE8版本及以上版本，推荐使用IE8。
系统的访问地址为: 当前用户登录名为“机构代码+02”，系统初始密码为 。 各主承销商的系统登录账号是由协会下发。 本系统支持多附件上传，仅支持以下文件格式的附件上传，如PDF、word、excel、 rar、txt文件格式，单次上传附件总体大小最大不超过50M。 本系统中网下投资者、配售对象信息发生变更时，具有自动联同变更功能。即在系统中对 任一处的报送信息审核通过后，系统中其他使用该信息的位置将联同修改为最新审核通过信息（仅限同信息审核状态为通过的信息）。 当30分钟内未对系统进行任何操作，系统将会进行超时退出处理。 重点提示：

28 谢 谢 观 看！