有價證券轉換/買回/贖回/ 賣回等帳簿劃撥調整作業說明

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1 有價證券轉換/買回/贖回/ 賣回等帳簿劃撥調整作業說明
股務部 中華民國98年10月

2 綱　　要 壹、前言 貳、調整項目 參、調整重點 肆、調整作業 伍、注意事項 陸、未來方向

3 壹、前言 投資人之申請資料以電子化方式通知發行人即生效力。(案經主管機關97年12月22日證期一字第0970064988號函釋)
依中華民國公開發行公司股務協會98年1月16日第82次股務研究小組會議決議，轉換公司債以發行新股作為轉換標的者，轉換作業時程可由5個營業日縮短為4個營業日。 因應股務單位審核投資人申請轉換資料時，如應再洽投資人確認轉換申請或補提資料者，可先操作交易並設定為「待確認」資料註記。

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5 貳、調整項目 辦理庫藏股、轉（交）換公司債買回註銷及公司合併、股東拋棄股份註銷，改以電子化通知方式取代現行申請書件送達作業
附認股權公司債（特別股）請求認股及存託憑證兌回作業，因涉及需遞送繳款證明文件或兌回原股海外帳戶資料予發行人審核之程序，故仍維持現行書面遞送之作業。 投資人向往來證券商提出申請，最遲應於有價證券轉(交) 換暫停轉換日前一營業日前；有價證券買(贖/賣)回開始日及屆滿日前一營業日辦理。

6 貳、調整項目 調整項目 調整前 調整後 轉(交)換公司債轉換 T+2日(營業日)書面送達生效 T+1日(營業日)電子文件送達生效
股份註銷(庫藏股、公司合併、股東拋棄股份) 附認股權公司債（特別股）請求認股 依照現行作業未調整 存託憑證兌回 註：T日為投資人申請日

7 參、調整重點 電子化方式通知 納入電子化通知作業項目 簡化申請書合併為一 改以電子化方式通知發行人或其股務代理機構取代書面送達作業。
有價證券轉（交）換/買（贖/賣）回暨庫藏股份註銷作業申請資料， 改以電子化方式通知發行人或其股務代理機構取代書面送達作業。 納入電子化通知作業項目 配合發行人買回其發行之轉（交）換公司債辦理註銷、公司合併銷除股 份及股東拋棄股份之註銷等作業，一併納入以電子化通知作業方式辦 理。 簡化申請書合併為一 為避免申請書種類過於繁雜，合併現行「轉（交）換公司債帳簿劃撥轉 （交）換/贖回/賣回申請書」及其他有價證券申請使用之「存券領回申 請書」，並簡化修正為「有價證券轉（交）換/買（贖/賣）回/註銷/ 認股/履約/兌回帳簿劃撥作業申請書（代支出傳票）」(附件)。

8 參、調整重點 配合股務單位作業需求 調整「轉（交）換公司債轉（交）換/贖回/賣回名冊」，依申
請交易類別分別編製「轉（交）換公司債轉（交）換名冊」或 「轉（交）換公司債贖回/賣回名冊」。 明訂發行人或其股務代理機構應複核相關名冊表單無誤 後始辦理後續作業 發行人或其股務代理機構透過本公司報表網路傳送暨查詢作業系統 查詢下載電腦媒體資料，應與本公司傳送之有價證券異動餘額表及 名冊報表相互複核無誤後始辦理後續作業。 因應股務單位審核投資人申請轉換資料 有需要洽投資人確認轉換申請或補提資料者，可先操作交易並設定 為「待確認」資料註記。

9 肆、調整作業 一般轉換調整前 T T+1 T+2 T+3 T+4 T+5 T+6 申 請 日 庫 新 藏 股 股 網 申 路 請 報 文 表
生 效 日 T T+1 T+2 T+3 T+4 T+5 T+6 申 請 日 網 路 報 表 接 收 本 日 前 操 作 313 /314 /315 申 請 文 件 送 達 本 日 前 操 作 313 /314 /315

10 肆、調整作業 一般轉換調整後 T T+3 T+4 T+1 T+2 T+5 T+6 申 請 日 庫 新 藏 股 股 網 路 報 表 接 收 生
效 本 前 操 作 313 /314 /315 網 路 報 表 接 收 本 日 前 操 作 313 /314 /315

11 肆、調整作業 一般轉換調整後 集 保 發行人 參加人 結算所 持有人 3-2.T+1日名冊以電子化方式通知發行人/送交有價證券
集　保 結算所 發行人 參加人 2.T日操作127交易 3-1.T+1日扣帳 4.T+2日異動餘額表通知發行人 1.T日填具「有價證券轉(交)換/買(贖/賣)回/註銷/認股/履約/兌回帳簿劃撥作業申請書」辦理 持有人 5.核對電子化通知之名冊、異動餘額表無誤後，辦理後續支付價款或將有價證券撥入投資人集保帳戶

12 肆、調整作業 強制轉換調整前 T T+1 T+2 T+3 T+4 T+5 T+6 T+7 庫 新 藏 股 股 終 終 網 網 止 止 上 路
生 效 日 T T+1 T+2 T+3 T+4 T+5 T+6 T+7 終 止 上 市 、 櫃 日 終 止 上 市 、 櫃 日 網 路 報 表 接 收 網 路 報 表 接 收 本 日 前 操 作 313 /314 /315 本 日 前 操 作 313 /314 /315

13 肆、調整作業 強制轉換調整後 T T+1 T+2 T+3 T+4 T+5 T+6 T+7 庫 藏 股 庫 藏 股 新 股 新 股 終 終 網
生 效 日 生 效 日 T T+1 T+2 T+3 T+4 T+5 T+6 T+7 終 止 上 市 、 櫃 日 終 止 上 市 、 櫃 日 本 日 前 操 作 313 /314 /315 網 路 報 表 接 收 網 路 報 表 接 收 本 日 前 操 作 313 /314 /315 本 日 前 操 作 313 /314 /315

14 肆、調整作業 依期限撥付轉換標的 以發行新股交付者
股務單位應於投資人申請日（T日）起算5個營業日（T ＋4）內，將轉換標的撥入投資人保管劃撥帳戶。 以庫藏股交付者 股務單位應於投資人申請日（T日）起算3個營業日（T＋2 日）內，將轉換標的撥入投資人保管劃撥帳戶。

15 肆、調整作業 股務單位審核轉換資料 如應再洽投資人確認轉換申請或補提資料者，可先操作交易辦理設定為待確認資料註記，俟已確認申請後，再操作交易取消待確認。 股務單位操作「轉換/認股股數確認交易」(交易代號314)及「轉換/認股股數配發/交付交易」(交易代號315)時，電腦僅針對未設定待確認註記部分執行轉換作業。 首次轉換者，需經放行後始操作314/315交易。

16 肆、調整作業 設定待確認 T+2 T+4 T+6 T+3 T+1 T 新 庫 藏 股 股 申 請 日 生 效 日 接收報表、 操作 待確認
本 日 前 操 作 313 /314 /315 本 日 前 操 作 313 /314 /315 314

17 轉換/認股股數確認交易

18 存券領回代轉申請資料查詢單 交易序號 交易代號 查詢日期 查詢時間 轉換/認股前證券代號 申請轉換/認股日期 查詢類別 頁次 /99/ :99: XXXXXX /99/ X(1申請中) 申 請 轉換/認股前 轉換/認股後 轉換/認股後 身分證字號 私募 轉換日期 證券代號 證 券 代 號 證券名稱 轉換價格 集保帳號 戶名 統一編號 持有證券單位數 轉換/認股股數 註記 X(07) X(06) ＃ X(06) X(15) , X(11) X(15) (10) (10) (10) 小計: 筆數: 備註：1.轉換/認股前證券代號後有「＃」註記者，該檔證券係首次申請轉換/認股，請依證交所或櫃檯中心規定辦理新股掛牌申請。 2.集保帳號後有「＆」註記者，表示已操作待確認交易，未解除待確認註記不得撥轉。 ＆

19 存券領回代轉申請資料查詢單 交易序號 交易代號 查詢日期 查詢時間 轉換/認股前證券代號 申請轉換/認股日期 查詢類別 頁次 /99/ :99: XXXXXX /99/ X(2已確認) 申 請 轉換/認股前 轉換/認股後 轉換/認股後 身分證字號 私募 庫藏股 轉換日期 證券代號 證 券 代 號 證券名稱 轉換價格 集保帳號 統一編號 持有證券單位數 轉換/認股股數 註記 轉換註記 聯絡人 電話 備註 X(07) X(06) ＃ X(06) X(15) , X(11) 9(10) (10) (10) N N XXX ＆ 小計: 筆數: 備註：1.「*」表未配發 2.轉換/認股前證券代號後有「＃」註記者，該檔證券係首次申請轉換/認股，請依證交所或櫃檯中心規定辦理新股掛牌申請。 3.集保帳號後有「＆」註記者，表示已操作待確認交易，未解除待確認註記不得撥轉。 ＆

20 伍、注意事項 每日接收網路報表 請於每日均登入本公司報表網路接收暨查詢作業系統，查詢並列印前一營業日客戶申請有價證券轉（交）換／買回／贖回／賣回等申請資料，以免延誤作業時效。 註：轉(交)換公司債轉(交)換名冊(ST55H)、有價證券強制轉換/收回名冊 (ST55J)、轉(交) 換公司債贖回/賣回名冊(ST55S)、有價證券註銷名冊(ST55L)、有價證券強制轉換/收回 /提存及法院扣押資料彙總表 (ST56J) 查詢轉換資料 客戶申請有價證券轉換者，應再操作「轉換/認股申請資料查詢」交易(交易代號313)，列印「存券領回代轉申請資料查詢單」，複核轉換公司債之轉換股數。

21 伍、注意事項 首次申請轉換者 有價證券係首次申請轉換者，於「存券領回代轉申請資料查詢單」轉換/認股前證券代號後加註「＃」註記，請依證交所及櫃買中心規定辦理新股掛牌申請。 請於期限內辦理轉換作業 審核客戶申請轉換資料及轉換股數無誤後，自轉換生效日起4個營業日內(亦即客戶申請日起5個營業日內) 操作連線交易，將轉換後股票撥入客戶原申請轉換之保管劃撥帳戶。 通知本公司事宜 發行人應於辦理轉換公司債轉換／贖回／賣回作業或暫停轉換作業開始前，將期別、轉換價格、轉換／贖回／賣回或暫停轉換期間函知本公司，變更時亦同。因強制轉換或到期原因終止上市（櫃），發行人亦應通知本公司。

22 陸、未來方向 研議發行人暫停轉換期間，採電子化通知方式辦理

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24 報告完畢 敬請指教